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绿色证券相关法律问题研究——绿色证券的界定

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福州大学学报（哲学社会科学版） 2013年第1期27卷 71-75页

作者：何佩佩福州大学法学院福建福州350108

绿色证券的提出是我国社会环境与证券市场协调可持续发展道路上的重要的里程碑。目前正处于绿色证券构建的初始阶段,诸多问题亟待解决,相关基础性理论的研究几近空白,现有的研究也存在诸多争议。通过对"什么是绿色证券"这一最基本的问... 详细信息

绿色证券的提出是我国社会环境与证券市场协调可持续发展道路上的重要的里程碑。目前正处于绿色证券构建的初始阶段,诸多问题亟待解决,相关基础性理论的研究几近空白,现有的研究也存在诸多争议。通过对"什么是绿色证券"这一最基本的问题进行界定,以期为绿色证券基础理论明晰以及后续法律制度的构建尽绵薄之力。

关键词：绿色证券环境经济政策多元性

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绿色证券投融资激励制度研究

绿色证券投融资激励制度研究

作者：陈冠良西南政法大学

学位级别：硕士

自从“碳达峰、碳中和”首次被写入政府工作报告,绿色金融在我国的发展地位也日益提高。七部委于2016年联合印发的《关于构建绿色金融体系的指导意见》中,明确指出要构建我国的绿色金融体系。除此之外,我国发布的“十四五规划”和“203... 详细信息

自从“碳达峰、碳中和”首次被写入政府工作报告,绿色金融在我国的发展地位也日益提高。七部委于2016年联合印发的《关于构建绿色金融体系的指导意见》中,明确指出要构建我国的绿色金融体系。除此之外,我国发布的“十四五规划”和“2035年远景目标”也明确强调了发展绿色金融的重要意义。“绿色证券”作为自绿色信贷、绿色保险后的又一项重要环境金融政策,在市场上引起了广泛关注。绿色证券可通过提升直接融资的比重来服务我国实体经济,并可助力金融业高质量发展。但是,我国绿色证券市场在发展中也存在发展缓慢,规模较小,关注度较低,难以满足绿色产业融资需求等问题。近年来,我国先后出台了多项绿色证券投融资相关的激励性文件,并通过多种激励措施扩大了绿色证券的投融资规模。然而,我国的绿色证券投融资相关激励制度在激励范围、激励力度和激励方式上均存在诸多问题,这导致绿色证券投融资相关激励制度难以发挥激励和指引作用。因此,本文以激励法学为视角,探析当前我国绿色证券投融资激励制度所存在的症结。同时,本文在借鉴国外有益实践经验的基础上,试图探求完善我国绿色证券投融资激励制度的具体路径。本文除引言和结语之外,分为三个部分:第一部分为绿色证券投融资激励制度的一般理论。本部分首先探讨了绿色证券的概念界定,并阐述了绿色证券投融资激励制度的内涵,其次分析了绿色证券投融资激励制度的理论基础,最后阐述了完善绿色证券投融资激励制度的现实需要。第二部分为我国绿色证券投融资激励制度的立法现状及问题梳理。本部分列举并分析了我国绿色证券投融资相关激励制度的立法现状,并在此基础上总结了我国绿色证券投融资激励制度在激励范围、激励力度和激励方式上的问题。第三部分为我国绿色证券投融资激励制度的具体完善路径。本部分在我国绿色证券投融资激励制度所含问题的基础上,充分借鉴国外有益实践经验,从激励范围、激励力度和激励方式这三个方面,提出了我国绿色证券投融资激励制度的具体完善路径。

关键词：绿色证券投融资激励制度绿色债券

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中国绿色证券持续改进机制运行及完善建议

河北学刊 2012年第2期32卷 141-143页

作者：张文鑫包景岭常文韬 1．河北工业大学管理学院天津300130 2．天津市环境保护科学研究院天津300191

中国绿色证券制度的实践主要集中在环保核查制度,对公司上市后的环保持续改进未作系统要求。为保证重污染行业上市公司各个时段环境保护工作的有力开展,绿色证券持续改进机制的建立非常紧迫。政府能否持续监督和企业能否自主提升是影响... 详细信息

中国绿色证券制度的实践主要集中在环保核查制度,对公司上市后的环保持续改进未作系统要求。为保证重污染行业上市公司各个时段环境保护工作的有力开展,绿色证券持续改进机制的建立非常紧迫。政府能否持续监督和企业能否自主提升是影响企业环保工作能否持续改进的主要因素。良好的环境质量和节能减排效果可以为企业带来更多的绿色声誉及经济效益,但需要制度保证。

关键词：绿色证券持续改进机制运行建议

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建立我国绿色证券法律制度研究

学术交流 2008年第11期 69-71页

作者：阳露昭张金智中国海洋大学法学院山东青岛266100 山东省环境保护学校济南250014

运用经济政策推进环境保护已经成为世界各国的共识。在资本市场上,绿色证券制度的推行有助于规范和促进上市公司的环境保护行为。当前,我国有关绿色证券的规定尚停留在试验和政策的层面,难以发挥调控市场和保护环境的作用。我国应当从... 详细信息

运用经济政策推进环境保护已经成为世界各国的共识。在资本市场上,绿色证券制度的推行有助于规范和促进上市公司的环境保护行为。当前,我国有关绿色证券的规定尚停留在试验和政策的层面,难以发挥调控市场和保护环境的作用。我国应当从以下四个方面建立完善绿色证券法律制度:对绩优环保企业的上市采取减免手续费,建立环保企业股票风险担保机制等激励制度;上市公司的环保核查制度应当进一步明确核查主体、核查后的救济制度;上市公司的环境信息披露应当结合环境会计报告进行;逐步建立上市公司的环境绩效评估体系,发展环境绩效评估中介机构。

关键词：绿色证券法律制度环保监管

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基于持续改进的绿色证券机制研究

河北大学学报（哲学社会科学版） 2011年第6期36卷 112-115页

作者：张文鑫包景岭常文韬河北工业大学管理学院天津300130 天津市环境保护科学研究院天津300191

上市和再融资是企业做优做强和快速发展的重要途径,而良好的环境表现是企业得以上市融资的基础保障。构建完整的绿色证券机制是上市公司环境监管的有效手段,其在实践中对于重污染企业的上市以及再融资已经起到规范和约束作用,但对企业... 详细信息

上市和再融资是企业做优做强和快速发展的重要途径,而良好的环境表现是企业得以上市融资的基础保障。构建完整的绿色证券机制是上市公司环境监管的有效手段,其在实践中对于重污染企业的上市以及再融资已经起到规范和约束作用,但对企业上市之后的环保工作尚未提出持续改进的要求。基于持续改进的理念,构建了绿色证券的持续改进模式,以切实促进上市公司环保工作的不断完善。

关键词：绿色证券持续改进上市公司

基于绿色证券的环境信息披露:海外经验与启示——从上市公司环境事故说起

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新疆大学学报（哲学社会科学版） 2014年第2期42卷 43-47页

作者：杨为程武汉大学法学院湖北武汉430072

环境信息披露是环境绩效评估和环保核查不可或缺的基础性制度,是绿色证券政策得以贯彻实施的基石。海外发达国家在环境信息披露立法,环境信息披露内容、模式以及环境信息披露监管体系建设方面有很多经验和做法不仅值得借鉴,而且对于构... 详细信息

环境信息披露是环境绩效评估和环保核查不可或缺的基础性制度,是绿色证券政策得以贯彻实施的基石。海外发达国家在环境信息披露立法,环境信息披露内容、模式以及环境信息披露监管体系建设方面有很多经验和做法不仅值得借鉴,而且对于构建我国绿色证券环境信息披露法律制度有诸多启示。

关键词：信息披露绿色证券经验启示

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论我国绿色证券的法律制度构建

论我国绿色证券的法律制度构建

作者：王小溪东北林业大学

学位级别：硕士

我国经济的高速发展举世瞩目,但同时也日益暴露出严重的环境问题。如何在经济发展和环境保护中达到双赢的平衡是我们一直努力寻求的目标。环境经济政策在这样的背景之下应运而生了。我国将资本市场和环保事业结合的机制起步较晚,但是发... 详细信息

我国经济的高速发展举世瞩目,但同时也日益暴露出严重的环境问题。如何在经济发展和环境保护中达到双赢的平衡是我们一直努力寻求的目标。环境经济政策在这样的背景之下应运而生了。我国将资本市场和环保事业结合的机制起步较晚,但是发展很快。目前已经有七大环境经济政策,“绿色证券”就是其中之一。“绿色证券”制度主要是从企业直接融资的源头对高污染高消耗的企业的无序扩张进行限制,从而达到保护环境和自然资源的目的。本文通过对绿色证券制度进行研究,论证了在我国构建绿色证券法律制度的理论意义和实践意义。首先介绍了发达国家对绿色证券制度的研究情况及研究趋势,然后概述了我国绿色证券制度的相关理论内容和我国绿色证券制度提出的过程和背景,进一步论证了在我国构建绿色证券法律制度的必要性和可行性。文章从绿色证券制度近三年的实施状况入手,揭露了其中存在的制度、技术及法律方面的问题并且分析了问题的成因。在文章的最后,笔者通过分析我国现行的环境经济政策中的成功经验和国外成熟先进的绿色证券理论体系对我国绿色证券法律制度进行构想。确定了我国绿色证券法律制度的立法模式及立法原则,构建了申请上市公司环境核查制度、环境信息披露制度、保荐人问责制度等法律制度。综上所述希望尽快将绿色证券制度落实于立法以此来解决我国环境保护和经济发展之间的矛盾,在经济稳步发展的同时更好地保护环境和群众的利益。

关键词：绿色证券信息披露立法完善

中国碳排放权交易市场与绿色证券市场间溢出效应研究

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中国碳排放权交易市场与绿色证券市场间溢出效应研究

作者：朱一凡中南财经政法大学

学位级别：硕士

随着中国“碳中和”、“碳达峰”战略目标的提出以及全国统一碳排放权交易市场的正式运行,碳排放权交易将在碳减排方面发挥举足轻重的作用。绿色股票、绿色债券作为促进企业绿色发展的重要支持工具,完善其市场建设具有重要意义。探究中... 详细信息

随着中国“碳中和”、“碳达峰”战略目标的提出以及全国统一碳排放权交易市场的正式运行,碳排放权交易将在碳减排方面发挥举足轻重的作用。绿色股票、绿色债券作为促进企业绿色发展的重要支持工具,完善其市场建设具有重要意义。探究中国碳排放权交易市场与绿色证券市场间的溢出效应,有利于促进市场间协同发展、及时防范跨市场风险传递,助力中国“双碳”目标的实现。由于小波分析方法可以提取时间序列中的多频域信息,能够为市场间溢出效应的研究提供更为细致的观察窗口,因而本文引入了小波分析研究框架。本文首先从中国碳市场及绿色股票、绿色债券市场的发展历程着手,分析现阶段中国碳市场、绿色证券市场的发展特征与不足。进一步探讨了市场间溢出效应的理论基础及传导路径,为溢出效应的实证分析提供理论支持。最后,本文依次采用极大重叠离散小波变换、连续小波变换、交叉小波变换及小波相干分析方法,逐步探究了多时间尺度下市场风险变动对产品收益的影响以及市场间溢出效应的时变特征。本文实证研究结果表明,中国碳市场与绿色证券市场间存在溢出效应且呈现以下时变特征:一、在同一时间尺度的不同研究区间下,碳市场与绿色债券市场间的溢出关系存在变化。更为成熟有效的市场往往会产生对其他市场的溢出,随着市场发展速度不同,市场间的溢出方向及程度均可能发生变化。二、在同一研究区间的不同时间尺度下,碳市场与绿色证券市场间的溢出程度存在时变特征。市场短期信息变动频繁,导致市场短期波动剧烈,因而在中低时间尺度下市场间的溢出效应更加显著。三、在同一研究区间的不同时间尺度下,碳市场与绿色证券市场间的溢出方向同样存在时变特征,且碳市场与绿色股票、绿色债券市场间溢出效应的时变特征相反。本文认为在低时间尺度下,市场间的溢出方向与市场自身的交易特征相关,发展至高时间尺度下更多地受市场宏观政策导向性程度的影响,因而市场间溢出方向在不同时间尺度下发生变化。同时,由于绿色股票市场与绿色债券市场间存在“跷跷板”效应,导致不同时间尺度下两市场与碳市场间溢出效应的变动特征相反。以上研究结论在一定程度上解释了在未考虑时间尺度变量的情况下,学者们对相同市场间溢出效应的研究结论可能存在差异的原因。证实了市场间短期信息波动可造成市场溢出,表明了打通市场信息壁垒以促进市场间协同发展的可行性。有利于深刻把握市场宏观政策的引导作用,绿色债券市场及碳市场的积极政策最终也能够推动绿色股票市场的发展。

关键词：碳排放权交易绿色证券溢出效应小波变换多时间尺度

我国绿色证券的法律规制研究 ——从紫金矿业污染事故谈起

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我国绿色证券的法律规制研究 ——从紫...

作者：吴竞山西大学

学位级别：硕士

近年来,世界各国的环境形势都比较严峻,环境作为一种公共物品,其遭受污染是一种典型的外部不经济性的问题。能够使经济活动外部不经济性内部化的法律手段包括两种：直接管制手段（行政命令控制手段）和间接管制手段（环境经济手段）。... 详细信息

近年来,世界各国的环境形势都比较严峻,环境作为一种公共物品,其遭受污染是一种典型的外部不经济性的问题。能够使经济活动外部不经济性内部化的法律手段包括两种：直接管制手段（行政命令控制手段）和间接管制手段（环境经济手段）。在环保监管领域,行政手段本身的局限性使其很难有效地遏制越来越严重的环境问题,所以运用环境经济手段促进环保已经渐渐成为世界各国的共识。在资本市场上,以环保为核心的旨在恰当地处理金融业和可持续发展关系的“绿色金融”成为了一种趋势。绿色证券作为绿色金融的重要内容之一,在规范和促进上市公司加强污染治理、资源节约以及生态保护,引导投资者进行“绿色投资”决策,避免环境风险的重要性也渐渐为人们所认识。绿色证券是继绿色信贷、绿色保险出台后的第三项环境经济政策,它肩负着将稀缺资源配置到有利于社会长远发展的行业中的重任,规范着上市公司在首次上市融资以及再融资过程中的环保问题,同时在节能减排、产业创新、保护环境方面发挥着重要的作用。本文从紫金矿业的污染事故入手,就绿色证券的基本理论以及这项制度在我困实施的过程中存在的问题进行深入的分析,立足我国的实际和现有的法律制度建设,提出一些具有针对性的建议。本文主体分为三部分：第一部分为绿色证券的基本理论,阐述了绿色证券的内涵、功能及意义;第二部分提出在实施这项政策的过程中所遇到的问题。绿色证券的实施对环境保护起着十分重要的作用,但是,由于缺乏与之相对应的法律保障和配套措施,使我国的绿色证券在政策的建立、推行等方面还存在诸多问题;第三部分提出解决问题的对策,基于我国绿色证券在实施中存在的问题,立足我国的基本国情,从立法上大力加强绿色证券的建设,从执法上保障绿色证券的实施,杜绝地方保护主义对高污染、高消耗企业的庇护,从而为我国绿色证券的实施创造一个良好的环境。

关键词：绿色证券上市公司环境保护