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经营判断规则的适用研究

经营判断规则的适用研究

作者：张强烟台大学

学位级别：硕士

经营判断规则是美国司法机关在长期的司法实践过程中创设的一项法律规则，它旨在解决经营者在经营过程中，因合理的经营过失而给公司造成损失后是否承担责任问题。该规则在以判例法为主要法律渊源的英美法系国家中得到广泛的应用，为法... 详细信息

经营判断规则是美国司法机关在长期的司法实践过程中创设的一项法律规则，它旨在解决经营者在经营过程中，因合理的经营过失而给公司造成损失后是否承担责任问题。该规则在以判例法为主要法律渊源的英美法系国家中得到广泛的应用，为法院公平合理的解决经营决策者的责任承担问题提供了有效的法律依据。本文主要是由引言和三个章节构成。引言部分简单介绍了经营判断规则的相关内容及其重要性和可行性，阐述了本文的写作动机和目的。第一章是关于经营判断规则的概述,由两部分构成：第一部分从经营判断规则的概念、渊源、法律性质和适用目的四个方面来阐述经营判断规则的基本理念;第二部分分析了经营判断规则与董事善管义务之间的关系，明确经营判断规则适用的相关法律依据。第二章介绍了经营判断规则在国外的发展和适用状况及在国内的研究现状，由两部分构成：第一部分叙述经营判断规则在国外的发展与适用。按照英美法系国家与大陆法系国家的分类，分别介绍了其所属代表国家在经营判断规则适用上的特点和经验，为下文分析经营判断规则在我国的建构和适用的可行性提供有益的参考。第二部分叙述经营判断规则在国内的研究状况。陈述了我国学者对经营判断规则适用的学术争论，为下文该规则的适用可行性提供理论上的支持。第三章是针对经营判断规则在我国的适用而展开，由两部分构成：第一部分从我国的立法现状、董事利益保护和司法审判三方面来具体分析经营判断规则适用的可行性;第二部分从经营判断规则的适用条件和我国的模式选择方面入手，具体分析经营判断规则所应具备的立法要素，希望对我国适用该规则会有所裨益。

关键词：经营判断规则董事善管义务适用

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经营判断规则在我国国企中的适用研究

经营判断规则在我国国企中的适用研究

作者：阮宁宁安徽大学

学位级别：硕士

经营判断规则,又称商业判断规则,是19世纪以来在美国形成并逐渐发展起来的一个判例法。经营判断规则要求,一个董事、监事或其他管理人员,如果他是善意的作出某项经营决策,并且这一决策是在无利害关系、基于合理的资料的前提下作出的,目... 详细信息

经营判断规则,又称商业判断规则,是19世纪以来在美国形成并逐渐发展起来的一个判例法。经营判断规则要求,一个董事、监事或其他管理人员,如果他是善意的作出某项经营决策,并且这一决策是在无利害关系、基于合理的资料的前提下作出的,目的是为公司获取最佳利益,那么即使最终认定该项决策对公司造成了负面影响或损失,上述人员也不需对公司承担法律责任。其立法目的在于帮助法院解决企业中以董事为代表的高级管理人员在日常的经营活动中作出的商业判断过失的给企业带来损失时高管人员是否应当为此承担责任的问题。该规则被称为董事等高管人员的“避风港”,它的出现使得企业中以董事为代表的高级管理人员不再害怕资本市场上所固有的商业风险,如此一来高管人员便可以无后顾之忧的履行自己应尽的勤勉义务,积极大胆的经营决策。虽然世界各国公司法与企业自身的章程中都规定了董事及其他高级管理人员对企业应尽到的义务,但是法条与章程毕竟不是万能的。纵观世界各国的司法实践,现实中企业的高级管理人员过失的作出经营决策继而给企业带来巨大损失的案例屡见不鲜。可以说如何解决企业中这种高管人员的过失行为已经成为了各国司法实践中一个不可回避的难题,而经营判断规则的内涵本身就有助于解决这种难题。那么是否可以在我国确立经营规则呢?纵观我国的经济环境,与美国相比我国的经济实力还有较大差距,但是随着经济全球化的发展,我国高管人员要面临的机遇与挑战并不比发达国家的少。并且随着两大法系的交融,判例法的作用在我国日益得到重视,经营判断规则这种判例法也拥有了植根于我国的法律环境。其实我国的司法实践已经走在了立法的前面,有的法官已经在判决书中引用了经营判断。所以在我国确立经营判断规则是可能也是可行的。我国公司法中规定了勤勉义务和忠实义务,但是有关勤勉义务的规定十分抽象。在我国确立经营判断规则不仅填补了我国公司法中高管责任体系失衡的漏洞,还让高管人员对自己的经营责任有了期待不会因为害怕担责而不决策。我国的国有企业不同于一般的民企以利润为最大目标,确保国家经济政策的执行、保证国有资产的保值增值、充当国民经济的晴雨表是国有企业的主要任务。然而我国国企经营责任的立法尚不健全,还存在股东虚置、行政干预、缺乏监管等问题,在国企中确立经营判断规则一方面有助于改变国企高管追责困难的现状,另一方面还益于消除国企中的“懒政”现象,因此在我国国有企业中确立经营判断规则十分必要。高管注意义务的内容是经营判断规则存在的前提。在判定国有企业高管是否可以适用经营判断时,不能照搬美国法上的标准,应当看其是否投入了时间和精力、最大限度的维护了股东及其利益相关者的利益、了解足够的信息并谨慎处理、善意、具备履职专业性。责任与义务应当匹配,在丰富勤勉义务判断标准的同时也应当分别从民事、行政、刑事这三方面健全法律责任体系,以明确我国国高管勤勉义务的责任内容。经营判断规则对完善我国国企高管责任体系的有很重大的意义,以司法解释的方法来确立经营判断规则是目前来说最适合中国国情的做法。出于国有企业的特殊性,在举证责任与过失判断标准方面也应当有所不同。

关键词：经营判断规则勤勉义务高管责任国有企业

董事谨慎职责与经营判断规则之关系刍议——以美国法为视角

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比较法研究 2010年第6期24卷 48-54页

作者：夏利民北京师范大学法学院

一、问题的提出

关键词：董事会中心主义经营判断规则美国法现代公司治理结构经营管理权职责监督机关公司制度

美国经营判断规则在公司收购中的适用——兼论对我国目标公司董事注意义务之启迪

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暨南学报（哲学社会科学版） 2015年第4期37卷 72-79页

作者：郑佳宁中国政法大学民商经济法学院北京100088

公司收购中目标公司处于一个跌宕起伏的特殊时期,此时要求目标公司董事在决策时更应当遵守注意义务,以谨慎之心履行自己的职能,为公司最大利益行事;而目标公司与董事之间存在的天然利益分歧,却使董事注意义务的评判变得错综复杂,给法院... 详细信息

公司收购中目标公司处于一个跌宕起伏的特殊时期,此时要求目标公司董事在决策时更应当遵守注意义务,以谨慎之心履行自己的职能,为公司最大利益行事;而目标公司与董事之间存在的天然利益分歧,却使董事注意义务的评判变得错综复杂,给法院的事后审查带来了不便。源于美国司法判例产生的经营判断规则,在公司收购案件审理中发挥了关键的作用,经过不断的完善与修正,成了对目标公司董事行为进行甄别的重要规则。

关键词：经营判断规则公司收购注意义务

比较法视野下的经营判断规则——兼论我国董事义务的完善

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江淮论坛 2011年第2期 107-111页

作者：胡宜奎南京大学法学院南京210093

在公司法中,经营判断规则逐渐为两大法系多数国家所采纳。我国2005年公司法在确立股东代表诉讼制度时未引入经营判断规则,这导致董事承担责任的范围过于宽泛,不利于公司经营效率的提高。本文从比较法的视角分析经营判断规则的涵义、法... 详细信息

在公司法中,经营判断规则逐渐为两大法系多数国家所采纳。我国2005年公司法在确立股东代表诉讼制度时未引入经营判断规则,这导致董事承担责任的范围过于宽泛,不利于公司经营效率的提高。本文从比较法的视角分析经营判断规则的涵义、法理基础、引入模式及其运行机制,对我国引入经营判断规则的模式、运作机制的选择及董事义务制度的完善进行探讨。

关键词：经营判断规则董事义务注意义务归责原则

商事经营判断规则与我国公司法人治理结构之完善

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商业研究 2004年第4期 16-18页

作者：陶源清华大学法学院北京100084

通过对商事经营判断规则的内容解读和问题分析,揭示了商事经营判断规则的基本涵义:一方面保障董事的经营决策权;另一方面也对董事的行为准则提出了严格的要求。进一步讨论我国应如何引入和借鉴商事经营判断规则的成功经验,以及该规则对... 详细信息

通过对商事经营判断规则的内容解读和问题分析,揭示了商事经营判断规则的基本涵义:一方面保障董事的经营决策权;另一方面也对董事的行为准则提出了严格的要求。进一步讨论我国应如何引入和借鉴商事经营判断规则的成功经验,以及该规则对完善我国公司法人治理结构的意义。

关键词：商事活动中国公司法人治理结构经营判断规则经营决策权董事会监室会

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我国引入经营判断规则的研究

我国引入经营判断规则的研究

作者：柳静芸福州大学

学位级别：硕士

我国2005年公司法规定了董事负有勤勉义务,但公司法并未明确这一义务的具体裁判标准,最高人民法院也没有出台相关的司法解释予以释明,这就造成了司法裁判者在实践中的无所适从。与此同时,我国经济发展进入快车道,公司数量大幅增加,公司... 详细信息

我国2005年公司法规定了董事负有勤勉义务,但公司法并未明确这一义务的具体裁判标准,最高人民法院也没有出台相关的司法解释予以释明,这就造成了司法裁判者在实践中的无所适从。与此同时,我国经济发展进入快车道,公司数量大幅增加,公司规模急剧扩张,董事手中的权力随之膨胀,有关董事义务诉讼的案件亦随之增多。是故,如何在勤勉义务及其责任标准模糊不清的情况下,合理地追究董事责任成为一个亟待解决的问题。滥觞于英美判例法的经营判断规则可以在该问题的解决上为我国提供许多启示。经营判断规则的功能在于:从尊重公司经营者之决策出发,为司法人员判断董事行为是否尽到谨慎勤勉确立实践性强、操作性高的细则,进而使得该规则可以与勤勉义务、股东代表诉讼制度形成一个有益整体,达到董事经营责任追究的均衡。然而,这一功能能否实现,取决于经营判断规则的制度设计。因此,我国在引入该制度时,不仅需要审慎地考察经营判断规则内涵、缘起及法理基础,论证引入的必要性和可行性,更须依据我国国情合理地建构经营判断规则。综上所述,本文各部分内容具体如下:第一部分,经营判断规则概述。本章分为两个部分,第一部分旨在通过搜集学界和实务界的权威观点及一些标杆性案例,诠释经营判断规则的内涵。第二部分旨在通过介绍其发展历程,阐明该规则与勤勉义务的关系,及法院创造该规则的考量。第二部分,分析我国公司法引入经营判断规则的必要性与可行性。本章首先分析了现行立法缺失经营判断规则所带来的司法不足,并以此为线索,展开分析我国公司法引入经营判断规则之必要性及可行性。第三部分,经营判断规则的国际视野考察及启示。本章在介绍经营判断规则在美日德三国的发展及适用的基础上,结合我国国情,提出了对我国的借鉴建议。第四部分,经营判断规则在我国的构建。本章从三个方面阐述了我国应如何实现经营判断规则的本土化:第一方面立法定位,该部分解决的是经营判断规则与勤勉义务间的法律界限,避免司法实践的混乱。第二方面明确架构设想,包括:一以成文的形式引入该规则;二设置经营判断规则四大构成要件;三建议我国法院以程序性审查模式为主;四在一定条件下引入举证责任倒置原则。第三方面引入经营判断规则后对勤勉义务与股东代表诉讼制度的完善。

关键词：经营判断规则勤勉义务股东代表诉讼董事责任追究

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董事经营判断规则研究

董事经营判断规则研究

作者：姜晶烟台大学

学位级别：硕士

董事是公司财产管理和经营的受托人或受信人,他们必须对公司“尽职”,这就是公司法和公司章程规定的注意义务。董事注意义务作为一种法律约束机制,有维护财产安全和提高资本运作效率的法律价值,但也暴露出忽略董事合法权益和阻碍公司追... 详细信息

董事是公司财产管理和经营的受托人或受信人,他们必须对公司“尽职”,这就是公司法和公司章程规定的注意义务。董事注意义务作为一种法律约束机制,有维护财产安全和提高资本运作效率的法律价值,但也暴露出忽略董事合法权益和阻碍公司追求利益最大化的缺陷。而经营判断规则实现了董事和公司利益之间的均衡,弥补了传统董事注意义务的不足,一定程度上协调了两种价值之间的冲突,并通过实行行为标准与司法审查标准相分离,以及推定规则和证明责任分配的制度实现了对传统董事注意义务的修正。我国2005年修订的《公司法》明确规定了董事的注意义务,采用的表述方式为董事的“勤勉义务”,但对董事注意义务的内容和行为标准等都未作明确的规定,对在美国、英国、德国、日本公司法中已经日趋成熟的经营判断规则也只字未提。我国公司法中的董事注意义务相对于其它国家而言是传统的董事注意义务。通过实证分析也可以发现我国司法实践中董事违反注意义务的案件也时有涌现,倘若我国能克服经营判断规则在我国的实行障碍而将此规则引入,势必会对我国注意义务的完善起到不小的助力。

关键词：经营判断规则董事注意义务标准分离实证分析

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我国引入经营判断规则的问题研究

我国引入经营判断规则的问题研究

作者：文小敏北京交通大学

学位级别：硕士

相比于责任保险,责任免除,费用补偿等措施在董事责任的限制方面产生的作用,经营判断规则的优越性在于阻断认定董事违反注意义务的路径。受到经营判断规则保护的董事不仅可以免于个人经济损失,还可以免于陷入商誉受损的危机。经营判断规... 详细信息

相比于责任保险,责任免除,费用补偿等措施在董事责任的限制方面产生的作用,经营判断规则的优越性在于阻断认定董事违反注意义务的路径。受到经营判断规则保护的董事不仅可以免于个人经济损失,还可以免于陷入商誉受损的危机。经营判断规则起源于英美法系判例法,其内涵经由诸多影响较大的案例得到丰富。在借鉴英美法系做法的基础上,大陆法系国家尝试探索适合成文法系国家的经营判断规则,使得经营判断规则得到了进一步的发展。目前我国成文法中尚未有见经营判断规则的相关表述,但司法中处理涉及董事是否违反法定义务的案件时,判决中或多或少存在着经营判断规则的身影。成文法规范的缺乏使得我国司法中运用经营判断规则时常常是仁者见仁,智者见智,造成该规则在实践中处于食之无味,弃之可惜的尴尬境地。随着我国商业的发展,经营判断规则与董事注意义务必将在股东与董事的利益平衡方面发挥越来越重要的作用。本文从经营判断规则与董事责任的关系说起,明确董事责任与董事注意义务和董事注意义务与经营判断规则两组概念的关系。借助于对美国经营判断规则相关的判例法,经营判断规则的成文化规范和在其他国家的发展,以及我国相关立法、既存理论和案例的研究,阐述我国应当引入经营判断规则并将其独立规定在法律中的理由和方式。在此基础上,认为我国应当明确董事注意义务的内容,并根据自身情况确定经营判断规则的适用对象及内容等。提出我国立法时,不必完善对董事注意义务的规定,可直接在《公司法》或其司法解释中规定经营判断规则,并需准确理解我国经营判断规则的内涵与价值。

关键词：董事责任董事义务注意义务忠实义务经营判断规则