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违反管理性强制性规定的合同效力研究 ——以统一法秩序下的公共利益与自然之债为视角

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违反管理性强制性规定的合同效力研究 ——以统一法秩序下的公共...

作者：李宝山西南政法大学

学位级别：硕士

违反管理性强制性规定的合同效力问题,是合同效力认定中的边缘问题。《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)及《最高人民法院关于适用若干问题的解释(二)》(以下简称《合同法司法解释(二)》,对于强制性规定对合同效力的影响,采... 详细信息

违反管理性强制性规定的合同效力问题,是合同效力认定中的边缘问题。《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)及《最高人民法院关于适用若干问题的解释(二)》(以下简称《合同法司法解释(二)》,对于强制性规定对合同效力的影响,采用了“二分法”的路径,即只有效力性强制性规定才能作为认定合同无效的依据。这种做法,人为的将管理性强制性规定与合同效力之间的关系割裂,导致管理性强制性规定对合同效力的影响没有受到应有的重视。但是,司法实践中的问题和困扰却并未因此而减少或消失。因此,对违反管理性强制性规定的合同效力进行进一步的思考与分析,十分必要。厘清管理性强制性规定对合同效力所产生的多层次的影响,对于在司法实践中实现合同自由与社会整体秩序之间的平衡,具有十分重要的理论意义与实践意义。本文除引言与结语部分,共分为四个部分。第一部分,违反“管理性强制性规定”合同效力的实践之惑。以违反管理性强制性规定的合同效力认定存在重大分歧的典型案例为蓝本,两审判决对违反管理性强制性规定的合同效力认定思路存在如下区别:一审判决沿着“不违反效力性强制性规定-有效-强制执行”这一路径做出判断,二审判决则基于合同违反管理性强制性规定的事实,剥离了该合同的司法强制执行力。通过比较分析,进而提出即使认定合同有效,仍有必要借助“管理性强制性规定”这一工具,对合同效力之法律后果进行二次评价。第二部分,强制性规定的立法演变与功能定位。基于“管理性强制性规定对合同效力之法律后果进行二次评价的合理性与必要性”、“民事合同被认定有效后但无法获得司法强制执行力,其合同有效的意义何在”问题的提出,进而引出对强制性规定的立法演变与功能定位的梳理。首先结合民法发展的轨迹,探讨了强制性规定在民法体系中的从弱到强的地位变化,以及从概括的强制性规定到管理性强制性规定和效力性强制性规定的分化。其次,结合我国关于合同效力的立法发展状况,梳理了合同法中的强制性规定的立法发展过程,并得出“强制性规定”的功能实质就是国家公权力对私法自治进行干预的手段,其目的是为了追求更为广泛层面上的秩序。肯定了“强制性规定”二分法,极大的限制了合同无效的情形,为私法自治提供了更为广阔的生存空间,有进步的一面。同时也指出,“二分法”割断了合同效力与“管理性强制性规定”之间存在的隐性关系,在某种程度上阻断了人们通过“管理性强制性规定”认识合同效力的可能性。第三部分,统一法秩序与违反管理性强制性规定的合同效力。管理性强制性规定背后也同样承载着特定利益和法律价值,如果违反管理性强制性规定的合同的效力不因此而受到任何影响,可能将使管理性强制性规定的法益在整个法秩序内丧失基本价值,形同虚设,从而使“违反管理性强制性规定的行为”可以恣意遁入私法,冲击公法层面的管理秩序,进而冲击法秩序的统一。首先,在统一法秩序的认知基础上,将违反管理性强制性规定合同效力的法律后果的确定标准纳入构建统一法秩序的整体考量中。其次,从“严格的违法一元论”、“违法相对论的反思”两个方面分析了统一法秩序与违法相对论的冲突,进而提出在统一法秩序的理念下,维护合同自由的同时,司法还应注意尊重国家的经济秩序和经济调控,将合同的有效性与违法性的分离控制在合理限度内,不能因合同违反的是管理性强制性规定,而武断的认定合同有效,进而笼统的赋予其强制执行力,冲击统一法秩序。第四部分,违反管理性强制性规定合同的效力认定。基于前三部分的论述,本部分提出以下观点:在统一法律秩序理念下,在特定情形下,管理性强制性规定应当作为认定合同效力的考量因素。并从管理性强制性规定背后所承载的公共利益类型化区分入手,以统一法秩序为准星,按照公共利益距离统一法秩序的远近,构建了“近-中-远”的公共利益类型区分的“差序格局”,并根据强制性规定背后所承载的不同类型的公共利益,将强制性规定进一步类型化为近秩序强制性规定、中秩序强制性规定和远秩序强制性规定。在此基础上进一步提出近秩序强制性规定属于效力性强制性规定,管理性强制性规定则分为中秩序管理性强制性规定和远秩序管理性强制性规定。给出了识别不同管理性强制性规定的工具-比例原则。最终得出以下结论:在统一法秩序理念之下,管理性强制性规定背后所代表的法益具有多元性,有的归于纯粹管理事项,有的则与行政管理秩序紧密相连,根据管理性强制行规定背后法益的强弱程度,违反管理性强制性规定的合同效力应当在司法中进一步进行区分:第一类是最为常见的一类,即违反远秩序管理性强制性规定的合同有效,且能够通过司法裁判获得司法强制执行力;第二类管理性强制性规定背后的法益为中秩序公共利益,合同有效,但不能获得强制执行力,贬降为自然之债。

关键词：管理性强制性规定合同效力统一法秩序公共利益自然之债

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效力性强制性规定与管理性强制性规定的区分

效力性强制性规定与管理性强制性规定的区分

作者：乔谦郑州大学

学位级别：硕士

我国《合同法》第52条第5款将合同无效的情形之一规定为违反法律、行政法规的强制性规定无效,《合同法司法解释(二)》将这一强制性规定的范围进一步限缩为效力性强制性规定,通过这种方式来对强制性规定进行进一步的细化,在一定意义上纠... 详细信息

我国《合同法》第52条第5款将合同无效的情形之一规定为违反法律、行政法规的强制性规定无效,《合同法司法解释(二)》将这一强制性规定的范围进一步限缩为效力性强制性规定,通过这种方式来对强制性规定进行进一步的细化,在一定意义上纠正了以前对某些法律规定性质的错误认识,为判断违反强制性规定的合同效力提供了正确的指引,使违反强制性规定的无效合同的范围得到限制,尽可能地使民事交易主体的意思自治得到保护。但是这些已经出台的法律法规对于判断一项法律规定究竟属于效力性强制性规定还是管理性强制性规定却没有做出明确地规定,这就导致了司法审判人员必须根据自己的法律认识进行判断,再加上由于审判人员法律水平的参差不齐,就有可能产生同案不同判的结果。因此,在区分效力性强制性规定与管理性强制性规定上,文章共分为了五个部分。第一部分通过引入一个案例,揭示了当前司法实践中对二者的区分方面存在的困境;第二部分介绍了《合同法》中强制性规定的立法演变,法律有关强制性规定的条文从无到有,从粗略到细致,体现了立法理念的进步;第三部分首先介绍了强制性规定的内涵,又论述了效力性强制性规定和管理性强制性规定的含义以及区分二者的意义;第四部分着重对两种强制性规定区分方面存在的认识分歧进行了介绍;第五部分是文章的重点内容,介绍了对两种强制性规定的具体区分方法,首先通过主观目的解释和客观目的解释相结合的方法来探寻法律规范的目的,对其进行定性,接着通过类型化分析的方法,罗列出了自治规则类强制性规定、政策目的类强制性规定、公序良俗类强制性规定、特定主体利益保障类强制性规定这四种比较典型的强制性规定类型,并对其性质分别进行分析,对有关合同的效力作出判定。

关键词：效力性强制性规定管理性强制性规定规范目的

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民法规范论视野下的合同效力

法律适用 2023年第12期 3-9页

作者：王轶中国人民大学民商事法律科学研究中心中国人民大学法学院

《最高人民法院关于适用合同编通则若干问题的解释》中多条内容直接或间接与法律规范的类型区分及对合同行为效力的影响有关。为应对“进一步类型区分复杂规范中的强制性规定”这一民商法学界公认的世界性难题,法释[2023]13号在法释[200... 详细信息

《最高人民法院关于适用合同编通则若干问题的解释》中多条内容直接或间接与法律规范的类型区分及对合同行为效力的影响有关。为应对“进一步类型区分复杂规范中的强制性规定”这一民商法学界公认的世界性难题,法释[2023]13号在法释[2009]5号、法发[2009]40号和《全国法院民商事审判工作会议纪要》关于“效力性强制性规定与管理性强制性规定的区分”相关规定的基础上,迈出了新的步伐,体现了区分强制性规定的最新司法共识。

关键词：合同效力效力性强制性规定管理性强制性规定法律规范的类型区分

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民事强制性规定司法适用研究

民事强制性规定司法适用研究

作者：刘麒南华大学

学位级别：硕士

民事强制性规定的法律规范基础为《民法典》第153条第1款:“违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效。但是,该强制性规定不导致该民事法律行为无效的除外。”针对该条规定,相关司法解释已明确“效力性强制性规定”与“管理... 详细信息

民事强制性规定的法律规范基础为《民法典》第153条第1款:“违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效。但是,该强制性规定不导致该民事法律行为无效的除外。”针对该条规定,相关司法解释已明确“效力性强制性规定”与“管理性强制性规定”的二分结构,以便更为准确的判断相关民事法律行为的效力。但强制性规定的具体适用却成了一道难题,“效力性”与“管理性”如何作出准确的判断引发了理论界、实务界的广泛关注。关于民事强制性规定的研究已有很多,但现有讨论以法律规范分析为主,集中于对法条文本和理论的分析,缺少对于现行实务裁判的研究。本文的任务,是运用典型案例分析法,挖掘民事强制性规定司法适用的规律,并在此基础上提出完善建议,构建强制性规定司法适用的认定标准。全文共分为五个部分。第一部分为绪言部分。交代论文前期准备工作,包括文章选题背景及研究目的、研究意义和研究方法、国内外文献回顾等,以厘清文章思路,为本文后续的展开打下基础。第二部分,对强制性规定这一概念展开分析。具体而言,包括强制性规定的法定含义、效力性强制性规定与管理性强制性规定二元结构的介绍、强制性规定相关问题的学界观点梳理以及笔者对于强制性规定与民事法律行为效力的认识。明晰强制性规定的概念是展开后续工作的基础,梳理相关问题可为本文的写作提供更为广阔的视角。第三部分,转入司法实践视角,结合实务裁判中的典型案例对强制性规定司法适用的现状展开研究论述,总结其适用的规律。主要包含三个方面的内容:第一,强制性规定适用的一般规律。第二,判定效力性强制性规定的考量因素。第三,判定管理性强制性规定的考量因素。第四部分,对强制性规定适用过程中出现的问题进行分析。主要问题表现有:其一,适用过程缺乏论证,实务裁判对强制性规定的性质的论证往往一笔带过,缺乏说服力。其二,法律规范适用混乱,着重探讨强制性效力判断规则与公序良俗规则的关系,两者属于独立的效力判断事由,应避免发生适用上的混乱。其三,法院裁判矛盾,对强制性规定缺乏统一的认定标准。第五部分,就如何准确适用和认定强制性规定提出建议,着重于建构强制性规定的判断标准,从形式认定标准到实质认定标准,层层递进加以论证,以实现强制性规定的准确认定。此外,为更为准确的认定强制性规定,需要完善类案同判制度,发挥诚实信用原则的功能。

关键词：私法自治效力性强制性规定管理性强制性规定

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合同中包税条款的法律风险研究

合同中包税条款的法律风险研究

作者：马新月大连海洋大学

学位级别：硕士

包税条款广泛存在于国内民商事交易及涉外商事合同中。尽管税收法律、行政法规对法定纳税义务人已经做出了较为明确的规定,但是合同中包税条款的争议并未因此消除,实践中越来越多的出现非法定纳税义人负担税款,并因此而产生合同纠纷的... 详细信息

包税条款广泛存在于国内民商事交易及涉外商事合同中。尽管税收法律、行政法规对法定纳税义务人已经做出了较为明确的规定,但是合同中包税条款的争议并未因此消除,实践中越来越多的出现非法定纳税义人负担税款,并因此而产生合同纠纷的案例。包税条款的法律效力不仅关乎税收法律与民法的关系,而且涉及税法分配功能的实现和税收征管秩序的稳定。对于理论研究和司法实践方面,关注并重新审视包税条款具有重要意义。本文对合同中包税条款的法律风险进行研究,旨在分析导致其风险的原因,并有针对性地提出应对建议。全文通过四部分进行论述。第一章引出争议焦点,通过梳理大量裁判文书,选取有代表性的案例,对比论述了实践中对包税条款法律效力认定有效和无效的两种截然相反的裁判路径,引出包税条款中存在或可能存在的法律风险。第二章从法定纳税义务人和非法定纳税义务人角度分别分析了包税条款中的法律风险。第三章分析了导致包税条款法律风险的原因,认为《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》第三条的性质是包税条款存在风险的原因之一,并且包税条款是对税费金额的约定,并非改变法定纳税主体,是平等主体间的意思自治,没有违反税收法定原则。第四章针对包税条款的法律风险提出应对建议,对于法定纳税义务人,规避风险的方式是明确约定包税条款实质为税费负担,并且明确约定税收滞纳金的实际负担方;对于非法定纳税义务人,应当明确约定法定纳税义务人提供涉税信息的义务,并且合同价款有必要采用含税计价。文章通过对合同中包税条款法律风险及其原因进行分析,并提出应对建议,对包税条款的法律性质及法律效力等理论的深入研究和司法实践应用具有帮助意义。

关键词：包税条款法律效力法律风险意思自治原则管理性强制性规定

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法院拍卖海关监管货物的制度困境与出路选择

世界海运 2022年第4期45卷 30-36页

作者：李天生郑佳瞳大连海事大学法学院

最高人民法院裁判观点认为《海关法》第37条系管理性强制性规定,以此为落脚点,通过解剖相关司法案例的特点,分析法院在处理海关监管货物的制度困境与法律适用难点,以寻求合理的解决路径。主张海关不得绝对阻却法院对海关监管货物的提取... 详细信息

最高人民法院裁判观点认为《海关法》第37条系管理性强制性规定,以此为落脚点,通过解剖相关司法案例的特点,分析法院在处理海关监管货物的制度困境与法律适用难点,以寻求合理的解决路径。主张海关不得绝对阻却法院对海关监管货物的提取和拍卖,旨在为人民法院拍卖海关监管货物的相关裁判原则提供参考。

关键词：海关监管货物海关手续司法拍卖管理性强制性规定

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支解发包是否导致建设工程施工合同无效

国际工程与劳务 2022年第6期 79-81页

作者：张宇刘伟上海市建纬(北京)律师事务所安徽省滁州市琅琊区住房城乡建设交通局

《建筑法》与《建设工程质量管理条例》中关于禁止支解发包的规定应当视为管理性强制性规定,如认定发包人存在支解发包的行为,应由住建行政主管部门依据相关法律、行政法规给予相应的行政处罚,而不应仅因发包人存在支解发包的行为认定... 详细信息

《建筑法》与《建设工程质量管理条例》中关于禁止支解发包的规定应当视为管理性强制性规定,如认定发包人存在支解发包的行为,应由住建行政主管部门依据相关法律、行政法规给予相应的行政处罚,而不应仅因发包人存在支解发包的行为认定建设工程施工合同无效。在《民法典》《建筑法》及《建设工程质量管理条例》中均有禁止支解发包的相关规定,那么如果发包人违反该规定,将建筑物支解发包是否会导致签订的《建设工程施工合同》无效呢?本文将就此问题展开论述。

关键词：《民法典》建设工程施工合同行政处罚行为认定《建筑法》发包人行政主管部门管理性强制性规定

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辨析违反强制性规定对合同存续状态的影响

法制博览 2023年第33期 154-156页

作者：李和鑫沈阳工业大学

随着我国经济水平的不断发展，合同作为市场经济的自主交易要件，其在商业交易中的重要性不言而喻，同时合同纠纷也是民商事诉讼的主要组成部分，其中合同效力问题更是重中之重。为了保证合同的有效性，国家通过相关法律编纂《民法典》... 详细信息

随着我国经济水平的不断发展，合同作为市场经济的自主交易要件，其在商业交易中的重要性不言而喻，同时合同纠纷也是民商事诉讼的主要组成部分，其中合同效力问题更是重中之重。为了保证合同的有效性，国家通过相关法律编纂《民法典》并以合同编等法律规范完善处理合同效力纠纷的依据，提出违反效力性强制规定和管理性强制性规定的不同处理方法，但是概念较为宽泛。因此本文通过探析两个规定的内涵并试图细化二者的具体适用，希望能够帮助司法机关更好地处理合同效力纠纷。

关键词：效力性强制规定管理性强制性规定合同效力

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论商品房预售许可证明对合同效力的影响

比较法研究 2018年第6期32卷 55-63页

作者：王轶中国人民大学民商事法律科学研究中心中国人民大学法学院

房地产开发企业未依照《中华人民共和国城市房地产管理法》第45条第1款第4项的规定向县级以上人民政府房产管理部门办理预售登记,故而未取得商品房预售许可证明,但却从事商品房预售交易,订立商品房预售合同的,该合同并非办理批准手续才... 详细信息

房地产开发企业未依照《中华人民共和国城市房地产管理法》第45条第1款第4项的规定向县级以上人民政府房产管理部门办理预售登记,故而未取得商品房预售许可证明,但却从事商品房预售交易,订立商品房预售合同的,该合同并非办理批准手续才生效的合同,而是属于违反了管理性强制性规定的合同,其效力不受违法性影响。县级以上人民政府房产管理部门应当责令开发企业停止预售活动,没收违法所得,还可以并处罚款。《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》(法释﹝2003﹞7号)第2条的规定应当予以调整。

关键词：商品房预售合同商品房预售许可证明管理性强制性规定