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HX公司第三方存管项目管理研究

HX公司第三方存管项目管理研究

作者：傅晓航电子科技大学

学位级别：硕士

自1990年我国上海证券交易所成立以来,客户证券交易结算资金一直采用证券公司存管模式,即由证券公司独立保管客户资金。由于该模式存在制度设计缺陷,加上证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素,一些证券公司大肆挪用... 详细信息

自1990年我国上海证券交易所成立以来,客户证券交易结算资金一直采用证券公司存管模式,即由证券公司独立保管客户资金。由于该模式存在制度设计缺陷,加上证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素,一些证券公司大肆挪用客户证券交易结算资金违规经营,给投资者和国家造成了巨大损失,严重影响证券金融市场正常运行。为有效根除这一长期存在的顽疾,2004年,中国证监会决心改革客户证券交易结算资金存管制度,打破客户证券交易结算资金由证券公司独家封闭管理的局面,引入商业银行,在证券公司全面推行客户证券交易结算资金第三方存管模式,由商业银行独立存管客户证券交易结算资金。施行第三方存管制度后,证券公司托管客户证券,银行存管客户交易结算资金,从制度上保证客户交易结算资金的安全,达到保护客户利益、控制行业风险、维护金融体系稳定的目的。本研究以HX证券公司客户交易结算资金第三方存管上线项目为研究对象,分析与对比其他国家和地区存管模式的特点及相关配套制度,研究证券公司独立存管模式存在的问题和风险,以及实施银行第三方存管的意义和作用;深入讨论了第三方存管项目的范围管理、进度管理以及项目变更管理等,运用项目管理理论指导该项目总体方案设计与实施,最后总结该项目成功实施的管理经验,为证券公司在以后类似项目管理提供有益的借鉴。

关键词：第三方存管项目管理范围管理进度管理

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银证博弈第三方存管浮出水面

金融电子化 2007年第7期 17-19页

作者：郑岩

2006年5月至今的股市让沉寂多年'痛并等待快乐'的股民舒舒服服地喘了口气,随着股民累计数量的不断刷新,上升的想象空间也在不断放大。送走'熊'迎来'牛'的同

关键词：第三方存管证券公司金融公司存折炒股银证通商业银行券商金融法证券法

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客户交易资金第三方存管若干法律问题的思考

湖南财经高等专科学校学报 2008年第4期24卷 12-14页

作者：李长健袁蓉婧王棚宇华中农业大学湖北武汉430070

实行客户交易资金第三方存管是为了克服券商的道德风险。实行第三方存管之后,交易资金的法律定位关系到交易资金相关制度的安排,券商和银行的角色都有不同的转变,带给市场的变化有利也有弊。要进一步固化第三方存管制度,健全机制设置,... 详细信息

实行客户交易资金第三方存管是为了克服券商的道德风险。实行第三方存管之后,交易资金的法律定位关系到交易资金相关制度的安排,券商和银行的角色都有不同的转变,带给市场的变化有利也有弊。要进一步固化第三方存管制度,健全机制设置,最大限度防范风险。

关键词：客户交易资金第三方存管道德风险利弊博弈券商角色

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银证博弈第三方存管浮出水面

金融电子化 2008年第7期 17-19页

作者：郑岩

2006年5月至今的股市让沉寂多年'痛并等待快乐'的股民舒舒服服地喘了口气,随着股民累计数量的不断刷新,上升的想象空间也在不断放大。送走'熊'迎来'牛'的同时,一种新的银证业务模式——第三方存管,正在逐渐取代原有'银证通'业务,慢慢进... 详细信息

2006年5月至今的股市让沉寂多年'痛并等待快乐'的股民舒舒服服地喘了口气,随着股民累计数量的不断刷新,上升的想象空间也在不断放大。送走'熊'迎来'牛'的同时,一种新的银证业务模式——第三方存管,正在逐渐取代原有'银证通'业务,慢慢进入投资者的视线。时隔一年,证监会的'八月大限'日趋临近,记者走访了数家银行后发现,第三方存管模式已经在各商业银行悄然铺开。

关键词：第三方存管业务模式银证通存折炒股商业银行证券法金融法券商

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HX公司第三方存管项目范围管理研究

项目管理技术 2010年第4期8卷 46-51页

作者：傅晓航张徽燕李晓初电子科技大学经济与管理学院四川成都610054 和兴证券公司四川成都610000

以HX证券公司客户交易结算资金第三方存管项目为研究对象，运用项目的范围管理理论分别研究该项目范围管理的启动、范围规划、范围定义、范围核实及范围管理控制等内容，提出正确的项目定义与清晰的项目范围核实是项目成功的必要条件，... 详细信息

以HX证券公司客户交易结算资金第三方存管项目为研究对象，运用项目的范围管理理论分别研究该项目范围管理的启动、范围规划、范围定义、范围核实及范围管理控制等内容，提出正确的项目定义与清晰的项目范围核实是项目成功的必要条件，为类似项目管理提供了有益的借鉴。

关键词：项目管理范围管理第三方存管

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抢抓机遇开拓营销实现第三方存管业务跨越式发展——全省农行2011年第三方存管工作（视频）会议综述

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安徽农村金融 2011年第4期 11-13页

3月14日，省分行召开2011年第三方存管工作（视频）会议，省分行机构业务部、公司业务部、个人金融部、农村产业金融部负责人及相关业务人员在主会场参加会议，各二级分行分管行领导、公司业务部、个人金融部、农村产业金融部、机构业... 详细信息

3月14日，省分行召开2011年第三方存管工作（视频）会议，省分行机构业务部、公司业务部、个人金融部、农村产业金融部负责人及相关业务人员在主会场参加会议，各二级分行分管行领导、公司业务部、个人金融部、农村产业金融部、机构业务部负责人及相关业务人员，

关键词：第三方存管业务部跨越式发展视频综述农行营销个人金融

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规范第三方存管业务的思考

甘肃金融 2009年第1期 17-19页

作者：孟钊兰王雷兰州商学院

　　证券公司大规模挪用客户交易结算资金是自中国证券市场形成初始就存在的公开秘密,这也被称为中国证券公司的三宗"原罪"之一.为遏制大规模挪用客户保证金的行为,相关监管部门先后出台了一系列的法律、法规,监管模式也经历了"三号令"... 详细信息

　　证券公司大规模挪用客户交易结算资金是自中国证券市场形成初始就存在的公开秘密,这也被称为中国证券公司的三宗"原罪"之一.为遏制大规模挪用客户保证金的行为,相关监管部门先后出台了一系列的法律、法规,监管模式也经历了"三号令"、"银行版"的第三方存管和"证券版的"第三方存管等三个阶段①.……

关键词：第三方存管证券公司金融公司客户保证金客户交易结算资金存管银行券商商业银行

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非现场开户时代如何拓展第三方存管业务

现代商业银行导刊 2014年第4期 55-57页

作者：胡金盛建设银行福建省三明分行

2013年3月25日，中国证券登记结算公司发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》。《证券账户非现场开户实施暂行办法》规定了投资者可选择非现场方式申请开立证券账户。至此，中国证券业迎来了非现场开户时代。非现场开户包括了见证... 详细信息

2013年3月25日，中国证券登记结算公司发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》。《证券账户非现场开户实施暂行办法》规定了投资者可选择非现场方式申请开立证券账户。至此，中国证券业迎来了非现场开户时代。非现场开户包括了见证开户及网上开户两种方式。在非现场开户的两种方式中，见证开户因可有银行工作人员参与其中，而成为银行在新时期发展第三方存管业务的主要形式；见证开户也是券商主推的非现场开户模式。因此，本文主要针对见证开户环境下，阐述如何拓展第三方存管业务。

关键词：第三方存管开户现场业务中国证券登记结算公司银行工作人员证券账户中国证券业