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作者

  • 2 篇 刘苏
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  • 2 篇 皮六一
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  • 1 篇 张佳佳
  • 1 篇 彭鲁军
  • 1 篇 王恩潭
  • 1 篇 李金营
  • 1 篇 邵宇

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  • 5 篇 中文
检索条件"主题词=看穿式监管"
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看穿式监管的国际实践及主要模式研究
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证券市场导报 2019年 第1期 55-61,76页
作者： 皮六一 薛中文 刘苏 国际证监会组织二级市场监管委员会
国际证监会组织及各国监管机构在总结反思2008年金融危机经验教训后,就建立看穿式监管机制的必要性形成了广泛共识。看穿式监管有提高市场监察效率、加强市场风险监测等优势。它有多种实现方式,通常由监管机构或其授权机构向投资者配发... 详细信息
来源： 维普期刊数据库 维普期刊数据库 同方期刊数据库 同方期刊数据库 评论
看穿式监管在欧美及我国的改革与实践
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中国证券期货 2018年 第6期21卷 90-92页
作者： 邵宇 中证金融研究院 北京100033
我国证券市场较早实行了账户实名制,积累了不少看穿式监管的中国经验,但实践中仍大量存在看不穿的情形。应借鉴国际经验和结合我国国情并重,完善管理制度和利用科技手段并行,深入推进看穿式监管措施,进一步提升监管工作的有效性。
来源： 维普期刊数据库 维普期刊数据库 同方期刊数据库 同方期刊数据库 评论
境外若干市场看穿式监管实践及对我国证券市场的启示
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引用
证券法苑 2017年 第5期23卷 170-189页
作者： 彭鲁军 滕玉琳 上海证券交易所法律部
证券市场的看穿式监管主要指透过证券账户识别投资者身份进而解决交易中的匿名性问题,包含账户识别和账户实际控制关系识别两个层次。从境外监管实践来看,第一个层次主要依赖账户编码等技术手段实现;第二个层次则主要依赖投资者、经纪... 详细信息
来源： 维普期刊数据库 维普期刊数据库 同方期刊数据库 同方期刊数据库 评论
看穿式监管的国际实践及主要模式研究①
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引用
投资与证券 2019年 第5期
作者： 皮六一 薛中文 刘苏
国际证监会组织及各国监管机构在总结反思2008年金融危机经验教训后，就建立看穿式监管机制的必要性形成了广泛共识。看穿式监管有提高市场监察效率、加强市场风险监测等优势。它有多种实现方式，通常由监管机构或其授权机构向投资者配... 详细信息
来源： 人大复印报刊资料 评论
“非现场销户”规范要义与转销户相关规定的讨论
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引用
中国证券期货 2019年 第5期22卷 84-91页
作者： 王恩潭 张佳佳 李金营 中泰证券股份有限公司
本文提出网上流传的2017年证监会下发的《证券公司证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)第二十六条相关规定在表述及其落地实施方面存在的两个问题:一是“非现场销户”服务是否要绑定相应的非现场开户方式?二是... 详细信息
来源： 维普期刊数据库 维普期刊数据库 同方期刊数据库 同方期刊数据库 评论
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