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国外有关监管者对问题银行关闭的研究

浙江金融 2007年第12期 23-24,13页

作者：华坚河海大学

长期以来,我国银行业作为一个特殊行业,依靠国家信用和政府信用的隐形担保进行经营,在相当长的时间内基本不存在市场退出的问题。然而,随着金融体制改革的进一步深化,国家的隐形担保逐步弱化,市场竞争日趋激烈，问题银行通过市场化方式... 详细信息

长期以来,我国银行业作为一个特殊行业,依靠国家信用和政府信用的隐形担保进行经营,在相当长的时间内基本不存在市场退出的问题。然而,随着金融体制改革的进一步深化,国家的隐形担保逐步弱化,市场竞争日趋激烈，问题银行通过市场化方式退出将不可避免。在中国人民银行发布的2005年《中国金融稳定报告》中明确指出．金融稳定不是追求金融机构的“零倒闭”．

关键词：问题银行监管者中国人民银行关闭国外金融体制改革金融稳定特殊行业

积极与监管者和使用者共同探讨准则制定问题——资产评估准则座谈会暨评估准则项目组工作会议召开

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中国资产评估 2003年第5期 7-9页

本刊讯 2003年7月31日至8月1日,资产评估准则座谈会暨评估准则项目组工作会议在北京召开。财政部、国资委、证监会和国家开发银行、四大金融资产管理公司等部门的有关专家以及资产评估准则组全体成员参加了会议。会议由中注协副秘书长... 详细信息

本刊讯 2003年7月31日至8月1日,资产评估准则座谈会暨评估准则项目组工作会议在北京召开。财政部、国资委、证监会和国家开发银行、四大金融资产管理公司等部门的有关专家以及资产评估准则组全体成员参加了会议。会议由中注协副秘书长刘萍主持,崔建民会长和陈毓圭秘书长到会并?（共3页)

关键词：准则制定评估准则资产评估使用者监管者项目组会议座谈会

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食品安全监管者法律责任体系创建

人民论坛 2015年第5期 119-121页

作者：徐鹏飞太原师范学院法律系

我国食品安全领域的案件易发多发,要想从根本上扭转形势,除了对食品生产经营者的违法犯罪行为加大打击力度外,还应当通过改变立法观念,提高立法质量,完善监管者法律责任规范,健全监管信息公开制度,创新外部监督机制,健全食品安全监管者... 详细信息

我国食品安全领域的案件易发多发,要想从根本上扭转形势,除了对食品生产经营者的违法犯罪行为加大打击力度外,还应当通过改变立法观念,提高立法质量,完善监管者法律责任规范,健全监管信息公开制度,创新外部监督机制,健全食品安全监管者法律责任体系,促使监管者依法积极履行职责,保障人民群众的生命健康安全。

关键词：食品安全监管者法律责任信息公开

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新环境下监管者的愿景

中国金融 2007年第18期 37-39页

作者：杨华中国证监会上市公司监管部

从1990年仅有10家上市公司至今，我国资本市场虽然经历了许多曲折和困难，但在大家的共同努力下，到2007年6月18日，已经有1475家上市公司，总股本、总资产和净资产分别达到了16680亿股、261262亿元和36733亿元。上市公司在资产规模、... 详细信息

从1990年仅有10家上市公司至今，我国资本市场虽然经历了许多曲折和困难，但在大家的共同努力下，到2007年6月18日，已经有1475家上市公司，总股本、总资产和净资产分别达到了16680亿股、261262亿元和36733亿元。上市公司在资产规模、整体结构、公司治理、盈利能力、成长性和回报意识上都有了显著改善和增强。总体上看，上市公司不断发展壮大，已经成为推动企业改革和带动行业成长的中坚力量。

关键词：监管者上市公司环境资本市场资产规模公司治理盈利能力中坚力量

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食品安全监管者法律责任体系创建

人民论坛（中旬刊） 2015年第2期 119-121页

作者：徐鹏飞太原师范学院法律系

关键词：食品安全监管者法律责任信息公开

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食品安全监管者的法律责任研究

食品安全监管者的法律责任研究

作者：仇丽翔西南政法大学

学位级别：硕士

近年来，食品安全事件屡见报端，给整个食品市场带来了负面影响。食品安全关乎民众的健康、社会的稳定以及国家的法治建设，随着政府监管的进一步加强，食品安全问题得到了一定程度的改善，但其中也暴露出了监管者滥用职权、徇私舞弊等... 详细信息

近年来，食品安全事件屡见报端，给整个食品市场带来了负面影响。食品安全关乎民众的健康、社会的稳定以及国家的法治建设，随着政府监管的进一步加强，食品安全问题得到了一定程度的改善，但其中也暴露出了监管者滥用职权、徇私舞弊等弊端，这些问题直接导致了监管效率低下，食品安全问题频发。只有对监管者设定并严格追究法律责任，才能令食品安全监管者心存敬畏，切实做好食品安全监管工作。本文正是基于我国食品安全监管者法律责任规定存在的问题展开论述，同时借鉴海外发达国家或地区的经验，对我国监管者法律责任的完善提出建议。本文除序言外共分为四个部分：第一部分简要概述了食品安全监管者法律责任的基本理论问题，主要介绍了食品安全的广、狭义概念、监管者的组成以及监管者法律责任的定义、分类等，该部分最后论述了监管者承担法律责任的理论基础：即保障人权、实现权责统一等。第二部分对我国食品安全监管者法律责任的现行规定从监管组织和监管者个人两个方面进行了梳理，并针对这些规定找出了存在的如下问题：一是各部门监管职责不明确导致的责任划分不清;二是实践中违反法律的监管者承担责任的方式较为单一;三是我国现行法律中对监管个人没有明确规定经济赔偿责任的内容;四是监管者责任追究程序设计不合理。第三部分介绍了海外发达国家或地区在食品安全监管者法律责任追究方面的成功经验。以法国为例，介绍了法国独立的行政法院系统以及公务员个人的经济赔偿责任方面的明确规定;以美国为例，强调了美国预先以法律的形式规定食品安全监管者承担责任的方式、明确划分监管机构的做法以及为受害者提供补偿性质的救济的责任承担方式;以我国香港地区设立的廉政公署机构为例，以提倡公民“举报——调查——处理”的监督形式介绍了国家对行政机关的有效监督，强调了法律责任追究过程中程序的重要性。第四部分结合海外发达国家或地区的成功经验，针对我国食品安全监管者法律责任追究存在的问题，提出了对策建议：一是从立法上明确食品安全监管者的法律责任，防止各监管部门职责不明确导致的责任划分不清;二是增加监管组织承担行政责任的方式、完善监管者个人承担刑事责任的内容，以此来打破现行法律规定中监管者承担违法责任方式单一的现状;三是提议在我国接下来的立法中增加监管者个人承担经济赔偿责任的内容，多方面确保食品安全监管相对人合法权益的实现;四是采用多种责任追究方式来完善我国的食品安全监管者责任追究程序。

关键词：食品安全监管者法律责任

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食品安全监管者法律责任的认定

食品安全监管者法律责任的认定

作者：周灿沈阳师范大学

学位级别：硕士

俗话说“病从口入”，食品安全一直是关系国际民生的大事。近年来，国内外食品安全事故频频发生，食品安全俨然已经成为一个全球性问题，食品安全事故的发生自然与企业、商人的唯利是图、道德沦丧不可分离，同时监管者玩忽职守、滥用职... 详细信息

俗话说“病从口入”，食品安全一直是关系国际民生的大事。近年来，国内外食品安全事故频频发生，食品安全俨然已经成为一个全球性问题，食品安全事故的发生自然与企业、商人的唯利是图、道德沦丧不可分离，同时监管者玩忽职守、滥用职权等行为也与之息息相关。针对这些问题，国家通过立法、执法、司法等各种手段来防范事故的发生，《食品安全法》、《刑法修正案（八）》以及2013年两高《关于办理危害食品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》等相关法律及司法解释的出台都给违法犯罪行为以沉重打击。2013年3月10日，国务院对食品安全监管部门进行的改革和职能调整，2014年两会食品安全问题也成为热点，并且已把《食品安全法》的修改提上了日程。但是目前对于食品安全犯罪以及食品安全监管的立法并不完善，对于事故发生后相关责任的认定，普遍比较重视生产者、销售者的责任追究而轻视相关监管者的责任。《食品安全法》第95条以及《刑法修正案（八）》以及其他单行法对食品安全监管者的法律责任有所规定，但是在责任的实际认定中仍然存在许多困难。本文以食品安全问题为背景，运用理论联系实际、实证分析以及对比分析的研究方法，主要通过援引真实案例来剖析食品安全监管者法律责任认定中的疑难问题,即主体的认定问题，违法行为的认定以及具体责任形式认定问题。在此基础上，首先笔者对相关的法理知识进行梳理和论证，而后对问题的现状及适用中的难点进行全面分析，并结合我国现今立法和司法的实践，提出相应的意见和建议，最终回归案例进行总结。 “民以食为天”，如何更好加强监管者对食品安全的监管力度，完善食品安全监管体系和监管者责任追究体制，使违法行为得到有力的惩治，都是司法实践中亟需解决的问题。本文对食品安全监管者法律责任认定问题的研究，以期能明确各监管部门的权责，完善责任追究的体制，为司法实践中食品安全监管者法律责任认定的疑难问题的解决提供绵薄之力。

关键词：食品安全监管者法律责任

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中国股票市场监管者非理性行为研究

中国股票市场监管者非理性行为研究

作者：周曦云南财经大学

学位级别：硕士

十七世纪初,荷兰和英国采用了股份制的形式共同成立了海外贸易公司,并于1661年在荷兰阿姆斯特丹开始进行少量的海外贸易公司股票交易。经过两百余年的发展,时至今日,股票市场已经成为国家金融体系重的重要一环。然而,股票市场本身是存... 详细信息

十七世纪初,荷兰和英国采用了股份制的形式共同成立了海外贸易公司,并于1661年在荷兰阿姆斯特丹开始进行少量的海外贸易公司股票交易。经过两百余年的发展,时至今日,股票市场已经成为国家金融体系重的重要一环。然而,股票市场本身是存在缺陷的,哪怕像美国这样历经数百年的成熟市场,背离经济基本面的剧烈波动仍时有发生。我国股票市场刚走过三十余年,由于市场形成时间较短,投资者知识结构局限等因素,经常导致投资者做出非理性行为,使市场产生剧烈波动。同时,我国股票市场的监管者通常将投资者预先设定为不理性群体,并认为自身的认知水平和理性程度高于投资者,因此会经常性地采取各种方法对市场进行强力干预,以期让市场按照监管者预期的方向和速度前行。可往往事与愿违,过度的市场干预常令市场投资者增加额外的风险因素,也使我国股票市场在众多投资人心中留下了“政策市”的印记。作为监管者,监管初衷是为了市场更加健康有序的发展,但为什么常常事与愿违?原因是什么?是否有解决的路径?本文通过运用过度自信和心理账户等行为金融学理论研究中国股票市场的监管者因非理性行为而导致决策出现偏差的情况,同时对监管者自身和其决策模式进行研究,寻找诱发并加剧这些非理性行为的根源,力求提出解决问题的办法,寻找相应对策。在研究监管者是否存在非理性行为的问题时,本文采用了个案研究法,从案例中发现监管者是否存在非理性行为;在研究监管者与一般人在非理性行为方面是否存在显著差异时,本文采用了问卷调查法,收集了第一手数据,并对这些数据进行了整理分析,同时结合其他学者在这一问题上的研究结果,最终得出了监管者同样存在非理性行为,且其非理性行为的表现形式和程度与一般人没有显著差异的结论。在研究监管者决策时为什么受到非理性行为影响的问题时,作者结合自身工作经历及对政府决策模式的了解,从个人决策模式与群体决策模式各自的特点出发,阐述了监管者的决策受到非理性行为的影响,主要是由于决策模式的错配,以及监管者在思维训练和选人用人方面存在缺失和不足。针对上述结论,作者提出了相应的对策及建议,希望能够引起监管部门对非理性行为导致决策出现偏差的情况予以足够地重视,并能够进一步完善决策机制,减少因非理性行为导致决策偏差所引发的风险。

关键词：监管者非理性行为过度自信心理账户决策

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监管者必须考虑的几件事——刘明康答问

中国发展观察 2009年第4期 25-26页

支持中小企业融资分别做好三件事提问：我来自韩国。我的问题是提给刘主席的。我的问题是中小企业还在信贷紧缩中挣扎，您能否再详细谈一下您为帮助中小企业解决资金：要缺问题采取了什么具体措施，现在中国政府采取的这些措施是否已见... 详细信息

支持中小企业融资分别做好三件事提问：我来自韩国。我的问题是提给刘主席的。我的问题是中小企业还在信贷紧缩中挣扎，您能否再详细谈一下您为帮助中小企业解决资金：要缺问题采取了什么具体措施，现在中国政府采取的这些措施是否已见到了成效？

关键词：刘明康监管者中小企业融资答问信贷紧缩中国政府资金