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监管者需要关注市场泡沫化倾向

国际金融研究 2009年第7期 8-11页

作者：乔治.索罗斯林纯洁赵刚 LCC索罗斯基金董事会 CBN

对于我们来说,去年是非同寻常的经历,在9月15日雷曼兄弟破产后,整个金融市场事实上陷入崩溃,不得不像奄奄一息的病人那样靠人工维持存活。这也是我前所未有的经历,堪比1930年的大萧条。

关键词：金融市场泡沫化监管者大萧条经历破产

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监管者介入对发电厂商默契合谋行为的影响

经济理论与经济管理 2006年第2期26卷 48-50页

作者：管毅平邵长卫上海交通大学安泰管理学院上海200052

一、引言

关键词：合谋行为默契厂商监管者发电电力市场改革经济实验市场参与者直接沟通语言沟通

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监管者的最优激励问题

山西财经大学学报 2006年第1期28卷 105-108页

作者：张慧莲沈伟基北京工业大学经济与管理学院北京100872 中国人民大学财政金融学院北京100872

文章借鉴了西方学者关于最优执法制度选择模型的基本思想,发展出监管者最优执法激励模型,得出监管者的最优激励水平必须综合考虑监管者调查取证的成本、监管者的职业素质和道德水准,以及违法者的比例等实际因素的结论,并就该模型应用于... 详细信息

文章借鉴了西方学者关于最优执法制度选择模型的基本思想,发展出监管者最优执法激励模型,得出监管者的最优激励水平必须综合考虑监管者调查取证的成本、监管者的职业素质和道德水准,以及违法者的比例等实际因素的结论,并就该模型应用于证券市场监管提出了一些具体的建议。

关键词：监管者执法激励调查成本

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监管者,暂莫用那处罚的“重师轻所论”!

财务与会计 2004年第1期 51-52页

作者：吴江涛财政部科研所

几年前,就有人建议:对于审计违规的处罚应"重师轻所".据说,最近又有人老调重谈.然依我一贯之管见,察处罚的宗旨,现行业的现状,此论目前不宜采纳!

关键词：监管者注册会计师会计师事务所审计违规审计工作处罚制度签字制度

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监督监管者:程序控管思路下的金融监管

江西财经大学学报 2011年第1期 105-112页

作者：叶姗北京大学法学院北京100871

金融市场在利益和风险的共同作用下运行,由此,金融监管法的发展遵循利益博弈和风险控制的制度逻辑,然而,传统的金融监管所强调的分权制衡却不足以保障金融监管的效率和有效性。金融监管程序有着兼顾程序自身的正当性及其指向结果的有效... 详细信息

金融市场在利益和风险的共同作用下运行,由此,金融监管法的发展遵循利益博弈和风险控制的制度逻辑,然而,传统的金融监管所强调的分权制衡却不足以保障金融监管的效率和有效性。金融监管程序有着兼顾程序自身的正当性及其指向结果的有效性的价值理性,这种执法程序以提高金融监管的质量为价值取向,有别于司法程序的价值理性和制度安排。金融监管程序规则引入绩效指标来评价金融监管的质量,不仅可以防止监管者做坏事,而且能够避免监管者不作为。

关键词：金融监管监管者金融风险分权制衡程序管控

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监管监管者:金融反腐败与隐性金融风险

财经科学 2024年第10期 1-16页

作者：程军国何婧清华大学五道口金融学院中国农业大学经济管理学院

有效识别金融风险是金融风险治理的前提,而监管腐败会使得金融风险不能被正确反映在监管报表之中,引发不为人知的隐性金融风险,这一重要关系尚未得到实践和理论关注。本文首先构建了一个包含反腐败部门、金融监管者和银行的多主体博弈模... 详细信息

有效识别金融风险是金融风险治理的前提,而监管腐败会使得金融风险不能被正确反映在监管报表之中,引发不为人知的隐性金融风险,这一重要关系尚未得到实践和理论关注。本文首先构建了一个包含反腐败部门、金融监管者和银行的多主体博弈模型,分析金融反腐败抑制监管腐败及产生的金融风险治理效应。之后,本文基于2012-2021年31个省级行政区的面板数据,对理论推论进行实证检验。结果表明,金融反腐败不仅抑制了事后“猫鼠一窝”引发的隐性金融风险,还进一步发挥作用,促使金融机构审慎经营,实现金融风险治理关口前移。此外,金融反腐败还能抑制金融风险的溢出。基于研究结论,本文提出,需高度重视腐败治理和金融风险治理的协同效应,通过加强金融反腐败,防止金融风险隐性化,提升监管治理金融风险的成效。

关键词：监管腐败反腐败监管者金融风险隐性金融风险

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对证券监管者的监管依据及约束机制

江苏社会科学 2006年第6期 61-66页

作者：高建宁南京农业大学经济管理学院博士研究生210095

证券监管者也是理性的经济人,证券监管者的行为有可能为了实现了自身的经济利益最大化,而违背了国家利益。因此,有必要对证券监管者加以监管。本文从经济学角度分析监管监管者的必要性,并在此基础上提出,要对证券监管机构建立制衡机制,... 详细信息

证券监管者也是理性的经济人,证券监管者的行为有可能为了实现了自身的经济利益最大化,而违背了国家利益。因此,有必要对证券监管者加以监管。本文从经济学角度分析监管监管者的必要性,并在此基础上提出,要对证券监管机构建立制衡机制,对监管人员的行为进行监督约束。

关键词：监管监管者监管监管者

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证券监管者与中介机构博弈下的腐败行为分析

中央财经大学学报 2008年第4期 47-50页

作者：王遥高宇中央财经大学财经研究院北京100081

在证券市场中,中介机构为特定单位、个人提供专业服务,因其在特定领域有所专长而受到公众信赖;然而,中介机构往往滥用这种信赖和专业优势,做出有损于当事人或其他人合法利益的不当行为。中介机构作为市场的参与者必然会受到监管部门的... 详细信息

在证券市场中,中介机构为特定单位、个人提供专业服务,因其在特定领域有所专长而受到公众信赖;然而,中介机构往往滥用这种信赖和专业优势,做出有损于当事人或其他人合法利益的不当行为。中介机构作为市场的参与者必然会受到监管部门的监督与管理,它的不当行为可能导致监管者的腐败,而当监管者存在腐败行为时,也会进一步诱致中介机构的非理性选择。本文将主要探讨证券监管者的腐败行为,并分析监管者的心理特征,进而构建中介机构与监管者的博弈模型。

关键词：证券监管腐败中介机构监管者

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破解信托业刚性兑付之监管者条件

社会科学家 2016年第5期31卷 105-109页

作者：周乾安庆师范大学法学院安徽安庆246133

中国信托业的刚性兑付发源于监管者的隐性要求,发展成行业的潜规则。解铃还须系铃人,破解刚性兑付,需要监管改革配套、监管条件具备。破解信托业刚性兑付需要监管者从监管理念、监管体制、监管重点等方面做好准备。在监管理念上,要围绕... 详细信息

中国信托业的刚性兑付发源于监管者的隐性要求,发展成行业的潜规则。解铃还须系铃人,破解刚性兑付,需要监管改革配套、监管条件具备。破解信托业刚性兑付需要监管者从监管理念、监管体制、监管重点等方面做好准备。在监管理念上,要围绕信托业监管目标考虑信托业的发展道路,开展信托新文化建设;在监管体制上,要健全合作机制、增强监管实力,最终转向功能监管、提升监管效率;在监管重心上,要紧盯高管、核心业务和委托人教育;在监管方式上,要尊重市场、有的放矢。

关键词：信托业刚性兑付监管者