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中国证券市场政府监管权限问题研究

中国证券市场政府监管权限问题研究

作者：陈盎霞吉林大学

学位级别：硕士

中国证券市场产生发展的经济、政治、文化的特殊背景,决定了政府在我国证券市场中始终处于主导地位,我国证券市场的发展不是依靠市场自身的逐步演进,而是更多地依靠政府的强制性制度安排来推进的,这使得中国股市呈现出明显的“政策市”... 详细信息

中国证券市场产生发展的经济、政治、文化的特殊背景,决定了政府在我国证券市场中始终处于主导地位,我国证券市场的发展不是依靠市场自身的逐步演进,而是更多地依靠政府的强制性制度安排来推进的,这使得中国股市呈现出明显的“政策市”特征。这种政府主导下的强制性制度变迁,一方面,使证券市场能够在短期内迅速建立起来并获得超常规发展;另一方面,随着证券市场的日益成熟,市场的内在性规律与政府外在性制度安排之间的矛盾也越来越突出。政府监管与市场机制之间的矛盾与冲突是导致中国证券市场低效率的根源所在。化解这一矛盾的关键在于合理确定政府在证券市场中的监管权限,防止政府对市场的不当干预。本文通过对政府监管权限内涵的阐释,对政府证券监管权限应然状态与我国政府证券监管权限实然状况的对比分析,找出我国证券监管权限界定中存在的问题,并提出相应的法律对策。

关键词：证券市场政府监管监管权限权力制约

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中央银行在宏观审慎监管体系中的地位与权限

财经科学 2011年第1期 1-10页

作者：尹继志河北金融学院

全球金融危机后,欧美等主要国家加快了金融监管改革步伐。在新的金融监管框架中,中央银行的监管地位明显加强。实际上,中央银行在履行最后贷款人职能、实施货币政策、开展宏观审慎监管和维护支付清算系统运行中都扮演着金融稳定的重要... 详细信息

全球金融危机后,欧美等主要国家加快了金融监管改革步伐。在新的金融监管框架中,中央银行的监管地位明显加强。实际上,中央银行在履行最后贷款人职能、实施货币政策、开展宏观审慎监管和维护支付清算系统运行中都扮演着金融稳定的重要角色。因此,强化中央银行监管权限有着充分的理论依据。中国人民银行担负着维护金融稳定的法定职责,在构建我国宏观审慎监管体系中,应进一步明确其监管地位,赋予其应有的监管权限。

关键词：中央银行宏观审慎金融稳定监管权限

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流通环节动物产品监管权限界定的探讨

中国动物检疫 2014年第9期31卷 80-81,84页

作者：沈广栋辽宁省沈阳市动物卫生监督所辽宁沈阳110014

食品安全监管方面的机构改革方案出台后,引发了流通环节动物卫生监督与食品安全监管权限界定的争议。本文通过对《动物防疫法》《食品安全法》《农产品质量安全法》立法目的、调整对象以及相关监管体系等方面的分析进行了探讨。

关键词：流通环节监管权限探讨

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我国《食品安全法》的监管权限漏洞分析

法制博览 2016年第7期 113-114页

作者：刘悦大连财经学院法学院

监管需要监管者和被监管者共同服从规则,监管权限规范则能够控制监管权力。从规范和事实的基准出发,根据权限的漏洞和执法现状,就能够发现我国的监管规范漏洞。监管时限漏洞常常为核心漏洞,填补权限漏洞往往要从立法到司法进行完善,体... 详细信息

监管需要监管者和被监管者共同服从规则,监管权限规范则能够控制监管权力。从规范和事实的基准出发,根据权限的漏洞和执法现状,就能够发现我国的监管规范漏洞。监管时限漏洞常常为核心漏洞,填补权限漏洞往往要从立法到司法进行完善,体现规则的公平公正,主要还是在于完善监管体系。随着监管体系的不断完善,监管者处于新旧管制的夹缝之中。因此,修改《食品安全法》,已经迫在眉睫。

关键词：法律漏洞食品安全法监管权限

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美国纳税代理人的法定监管权限之争

中国注册会计师 2014年第10期 F0002-F0002页

2014年7月，美国注册会计师协会在美国哥伦比亚特区联邦地方法院提起诉讼，要求法院停止美国国内税务署（1RS）最近推出的纳税代理人备案登记制度和名为自愿参加的培训l项目。美国注册会计师协会认为该项目的实施违反了美国法律的相关... 详细信息

2014年7月，美国注册会计师协会在美国哥伦比亚特区联邦地方法院提起诉讼，要求法院停止美国国内税务署（1RS）最近推出的纳税代理人备案登记制度和名为自愿参加的培训l项目。美国注册会计师协会认为该项目的实施违反了美国法律的相关规定。

关键词：美国注册会计师协会代理人监管权限纳税备案登记制度地方法院提起诉讼哥伦比亚

环境分权对中国污染减排效果的影响——基于空间动态面板模型的检验

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资源科学 2021年第6期43卷 1128-1139页

作者：徐辉王成亮冯国强兰州大学经济学院兰州730000 兰州大学县域经济研究院兰州730000

环境分权能否助推由经济与财政分权引起的负向激励,进而影响减排治污效果,以往研究中始终没有达成共识。本文利用2001—2016年中国省级面板数据,通过测算省级环境监管权限的配置格局,结合空间动态面板模型,对分别以PM2.5浓度、人均废水... 详细信息

环境分权能否助推由经济与财政分权引起的负向激励,进而影响减排治污效果,以往研究中始终没有达成共识。本文利用2001—2016年中国省级面板数据,通过测算省级环境监管权限的配置格局,结合空间动态面板模型,对分别以PM2.5浓度、人均废水排放量、人均一般工业固体废物产生量表征的大气污染、水污染、固废污染指标进行回归,以此检验环境分权的减排效果及其作用机制。结果表明:①环境分权弱化了减排效果,分权程度越高,3种污染指标的污染程度越重,其中对大气污染的作用最大,对水污染的作用最小;②大气污染与环境分权之间呈倒U型的非线性关系,水污染、固废污染与环境分权之间非线性关系不显著;③环境监测、执法与监察3项监管权限的分权程度对污染物减排效果的影响显著为负,其中环境执法的地方分权程度负效应最大,环境监察的负效应最小;④尽管环境分权弱化了减排效果,但将经济事务上的分权激励考虑进模型当中时,环境分权反而对分权激励与合谋污染有抑制作用。本文的政策启示是:要进一步提升环保政策的执行效果,提高地方政府减排的执行能力,对环保机构进行实质性的垂直管理改革势在必然;结合地区在经济发展上的分权激励,适当给予地方环保政策执行的灵活度,一定程度上也能提升减排效果。

关键词：环境分权污染减排监管权限空间计量财政分权垂直管理改革

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论我国网络直播监管体制的完善

电子政务 2019年第4期 46-56页

作者：王新鹏山东大学(威海)法学院山东威海264200

"互联网+"政策的实施为网络直播注入了新活力,在网络直播蓬勃发展的背后,由于监管体制不完善导致的各种行业乱象严重阻碍着网络直播行业的健康发展。通过梳理我国网络直播监管体制的变迁脉络,发现我国网络直播监管体制存在顶层制度设计... 详细信息

"互联网+"政策的实施为网络直播注入了新活力,在网络直播蓬勃发展的背后,由于监管体制不完善导致的各种行业乱象严重阻碍着网络直播行业的健康发展。通过梳理我国网络直播监管体制的变迁脉络,发现我国网络直播监管体制存在顶层制度设计不足、监管权限分散、监管对象不明、监管模式落后和监管程序不完善等问题。当前,国家机构改革为完善网络直播监管体制提供了新的历史契机,从优化顶层制度设计、明确监管对象、构建网络直播合作治理模式、完善网络直播监管程序、建立网络直播监管配套机制等方面入手,形成科学合理的网络直播监管体制,这是促进网络直播行业健康发展的必经之路。

关键词：网络直播监管权限监管对象监管模式直播监管互联网监管

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日本和加拿大的铁路法律制度建设

中国铁路 2005年第1期 61-64页

作者：中国铁路考察团

分析日本和加拿大铁路法律体系的基本特点,说明两国铁路法律制度对铁路行业发展的影响,提出对我国铁路法律制度建设的思考。

关键词：日本加拿大铁路法律制度铁路行业行政法人制度监管权限

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铁路运输服务质量监督法律机制研究

铁道运输与经济 2019年第9期41卷 69-73页

作者：刘卫红张翼翔尹冰艳石家庄铁道大学文法学院河北石家庄050043 河北经贸大学法学院河北石家庄050000

为提升我国铁路运输服务质量监督法制化水平,不断优化铁路运输服务质量,在阐述目前我国铁路运输服务质量监督路径和监督法律机制的基础上,针对铁路运输服务质量监管法律机制在监管立法、监管主体问责机制、监管协作机制等方面存在问题,... 详细信息

为提升我国铁路运输服务质量监督法制化水平,不断优化铁路运输服务质量,在阐述目前我国铁路运输服务质量监督路径和监督法律机制的基础上,针对铁路运输服务质量监管法律机制在监管立法、监管主体问责机制、监管协作机制等方面存在问题,从建立铁路运输服务质量监督问责机制、建立铁路运输服务质量监督协同机制、加快铁路运输服务质量相关立法、充分发挥社会监督的作用等方面,提出完善我国铁路运输服务质量监督法律机制对策,以充分发挥铁路服务质量社会监督作用,为我国铁路服务质量监督法治化管理提供参考。

关键词：铁路运输服务质量监管体系监管职责监管权限法律机制