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国有企业监管体制的去杠杆效应——来自国有企业隶属关系变更的理论逻辑与经验证据

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财经研究 2023年第4期49卷 4-19页

作者：马文涛董松柯贾鹏飞韩瑾西安交通大学经济与金融学院陕西西安710061 南京大学商学院江苏南京210093 香港中文大学−清华大学中国经济联合研究中心中国香港999077

我国实施的供给侧结构性改革取得了积极的去杠杆效果。文章基于组织结构模型和工业企业数据,探讨了国有企业监管体制这一供给侧结构性改革的重要方面所具有的去杠杆效应。研究发现,以隶属关系变更为代表的国有企业监管授权与其杠杆率之... 详细信息

我国实施的供给侧结构性改革取得了积极的去杠杆效果。文章基于组织结构模型和工业企业数据,探讨了国有企业监管体制这一供给侧结构性改革的重要方面所具有的去杠杆效应。研究发现,以隶属关系变更为代表的国有企业监管授权与其杠杆率之间呈现负向关系。经过一系列稳健性检验和内生性分析,这一结果依然成立。这缘于监管授权对以内部决策分权为代表的微观组织结构的正向影响,这一中介效应对国有企业杠杆率的解释程度超过30%。宽松的货币政策和企业内部较低的纵向沟通成本会弱化监管授权对国有企业杠杆率的影响,而所隶属政府面临的稳增长压力则会增强这种影响。因此,不仅要从宏观上多措并举持续优化改革措施,更要从微观上监测由此可能引起的组织结构变化,逐步形成宏微观统一且相互衔接的供给侧结构性改革总体框架。

关键词：供给侧结构性改革监管体制授权微观组织结构杠杆率

“条块关系”视角下地方金融监管双重领导体制构建

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治理研究 2023年第1期39卷 81-94,159页

作者：李有星潘政浙江大学光华法学院中国法学会证券法学研究会浙江大学金融科技研究院浙江大学AFR金融经济犯罪研究中心

在地方金融领域,我国目前已经初步建立起了中央和地方分权监管的双层监管体制。然而,该体制目前仍然存在地方政府缺乏畅通渠道表达主张的“单线联通”、监管权责配置不平衡等问题。我国现有国家管理体制、央地事权分配结构以及地方金融... 详细信息

在地方金融领域,我国目前已经初步建立起了中央和地方分权监管的双层监管体制。然而,该体制目前仍然存在地方政府缺乏畅通渠道表达主张的“单线联通”、监管权责配置不平衡等问题。我国现有国家管理体制、央地事权分配结构以及地方金融监管“中央统一领导”的核心制度要求,决定了地方金融监管只能沿着我国“条块关系”的双重领导方向发展完善。地方金融监管双重领导体制,要求在中央政府层面专设国务院地方金融业务主管部门承担地方金融监督管理职权,同时明确地方政府地方金融监管局的金融监管和风险处置的具体职责,畅通中央到地方、自上而下的“条条”管理格局。

关键词：地方金融监管体制双层监管条块关系

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论我国期货和衍生品市场监管的改革路径

东南学术 2022年第5期 197-205页

作者：常飞上海海洋大学海洋文化与法律学院

“原油宝”产品风险事件表明,随着以分业监管为基础的机构监管逐渐异化为“牌照监管”,亟需对我国期货和衍生品市场的监管体制予以重新审视。国际金融危机的爆发,开启了新一轮的监管变革,从具体国情出发、兼收并蓄体现多种监管理念、确... 详细信息

“原油宝”产品风险事件表明,随着以分业监管为基础的机构监管逐渐异化为“牌照监管”,亟需对我国期货和衍生品市场的监管体制予以重新审视。国际金融危机的爆发,开启了新一轮的监管变革,从具体国情出发、兼收并蓄体现多种监管理念、确立以目标为导向的监管权力配置原则等,是监管变革后收获的重要共识。《期货和衍生品法》将期货和衍生品市场纳入同一部法律予以规范,为今后监管体制的调整奠定了基础。综合考虑市场特征、发展趋势、监管传统以及改革成本等多种因素,应当将引入功能监管理念、在监管协作的基础上实现集中统一监管,作为我国期货和衍生品市场监管改革的路径选择。

关键词：期货和衍生品市场功能监管监管体制

金融化背景下我国碳排放权交易监管体制的完善

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河北法学 2024年第1期42卷 73-88页

作者：刘俊敏张立锋上海大学法学院上海200444 上海大学经济学院上海200444 河北经贸大学法学院河北石家庄050061

合理有效的碳排放权交易监管体制是碳市场健康有序发展的基本保障,监管体制的构建与完善是我国碳市场制度建设中的重要任务之一。碳交易机制的历史使命和我国目前应对气候变化基本法的缺位现状共同决定了碳排放权交易的监管范围不能仅... 详细信息

合理有效的碳排放权交易监管体制是碳市场健康有序发展的基本保障,监管体制的构建与完善是我国碳市场制度建设中的重要任务之一。碳交易机制的历史使命和我国目前应对气候变化基本法的缺位现状共同决定了碳排放权交易的监管范围不能仅仅局限于市场交易环节,应该采取碳排放和排放权交易合并监管的综合监管模式。碳排放和排放权交易管理过程涉及事项广泛,采取主管和分管相结合的监管模式是必然选择。碳交易市场监管是碳排放权交易监管的核心环节,在厘清碳排放权交易监管与碳金融监管关系的基础上,应该积极探索建立生态环境主管部门统一领导下的碳现货和碳金融衍生品跨市场监管协调机制。

关键词：碳排放权交易监管体制综合监管金融化跨市场监管

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数据监管制度框架与体系完善

长白学刊 2023年第6期 100-107页

作者：唐要家马中雨浙江财经大学经济学院浙江杭州310018 浙江财经大学中国政府管制研究院浙江杭州310018

数据监管是数据要素价值最大化的重要保障,是数字经济监管现代化的重要创新点。数据监管需要以科学的数据产权制度、完善的数据市场体系和以人为中心的数字伦理为制度基础。数据监管的重点是个人数据隐私保护、国家数据安全和数据流通... 详细信息

数据监管是数据要素价值最大化的重要保障,是数字经济监管现代化的重要创新点。数据监管需要以科学的数据产权制度、完善的数据市场体系和以人为中心的数字伦理为制度基础。数据监管的重点是个人数据隐私保护、国家数据安全和数据流通交易秩序,并形成三者之间的互动强化。有效的数据监管需要以良好的监管体制为保障,为此应科学定位政府角色、建立高效监管体制、突出企业自治并创新监管政策工具。

关键词：数据要素数据监管监管制度监管体制

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中国核安全监管体制现状与发展建议

中国科学：技术科学 2020年第8期50卷 1009-1018页

作者：吴宜灿李静云李研李亚洲夏冬琴王芳周涛胡丽琴中国科学院核能安全技术研究所中子输运理论与辐射安全重点实验室合肥230031 生态环境部核设施安全监管司北京100035

当前我国正从核能大国向核能强国迈进,保障核安全是核能发展的首要条件,而核安全监管是确保核能安全、健康、可持续发展的必要手段.本文梳理了世界核电强国——美国、法国、日本、俄罗斯的核安全监管体制,对比分析了我国的核安全监管体... 详细信息

当前我国正从核能大国向核能强国迈进,保障核安全是核能发展的首要条件,而核安全监管是确保核能安全、健康、可持续发展的必要手段.本文梳理了世界核电强国——美国、法国、日本、俄罗斯的核安全监管体制,对比分析了我国的核安全监管体制以及当前形势下存在的问题,并试图在政策立法、监管体系、科研支持和公众沟通方面对我国核安全监管提出一些具体建议.

关键词：核能核安全监管体制公众沟通

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以竞争为标尺重构中国天然气价格市场化改革

天然气工业 2020年第5期40卷 117-125页

作者：白俊北京市燃气集团研究院北京市100011

中国目前多维度划分天然气市场化价格和非市场化价格的做法产生重叠交叉,导致以天然气基准门站价为基础的政府指导价管制体系事实上失效,引发价格不规范行为。为了推动中国天然气价格的市场化改革,在系统分析改革进程的基础上,从新的视... 详细信息

中国目前多维度划分天然气市场化价格和非市场化价格的做法产生重叠交叉,导致以天然气基准门站价为基础的政府指导价管制体系事实上失效,引发价格不规范行为。为了推动中国天然气价格的市场化改革,在系统分析改革进程的基础上,从新的视角(将天然气价格市场化分为定向、非定向两种类型),剖析了市场化改革具有的特点和存在的主要问题,进而提出了以竞争作为标尺重构天然气价格市场化改革的思路和方案。结论认为:①中国天然气价格的市场化改革具有边际上寻求突破、渐进方式推进改革、针对性进行调整、改革思路渐次成熟等特点;②市场化改革存在着政策交叉重叠导致价格管制失效、竞争性市场结构尚未完全建立、改革的协调性和同步性不够、市场监管存在差距、终端价格传导机制不畅等主要问题;③需要以竞争作为标尺重构天然气价格市场化改革,理顺既有价格市场化政策,优化天然气门站价格制度设计和适用范围,同时加快上游市场和进口环节开放,培育多元化的市场主体,推动城市燃气行业体制改革,夯实竞争环节公平竞争监管体制,深化中间管网环节改革和监管,合理界定交易平台定位,积极为向价格全面市场化平稳有序过渡做准备。

关键词：中国天然气价格市场化改革定向市场化非定向市场化竞争监管体制交易平台

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徐州市政府金融监管问题研究

徐州市政府金融监管问题研究

作者：徐驰中国矿业大学

学位级别：硕士

随着经济形式的不断变化,金融业务迅猛发展,国内各个地区的地方金融风险因素不断加剧,给金融安全造成了一定程度的威胁,同时也对政府金融监管提出了更高要求。为应对经济金融发展新形势,地方金融监管改革正在逐步开展,但仍处于初期探索... 详细信息

随着经济形式的不断变化,金融业务迅猛发展,国内各个地区的地方金融风险因素不断加剧,给金融安全造成了一定程度的威胁,同时也对政府金融监管提出了更高要求。为应对经济金融发展新形势,地方金融监管改革正在逐步开展,但仍处于初期探索阶段,在制度建设、人员配置、权责划分等方面仍存在着诸多问题,识别化解金融风险能力相对不足,继续深化地方金融监管改革、不断加强金融监管能力势在必行。为了进一步探索当前经济条件下地方金融监管的有效途径,本文采用文献研究法、比较研究法及案例分析法等研究方法,依据阅读的文献资料和收集的相关数据,对徐州市政府金融监管工作开展研究。本文以金融监管的基本理论为基础,对当前金融监管中存在的问题进行介绍从而阐明了基本现状,通过分析深层原因,针对徐州市金融监管现状提出完善地方金融监管法律法规、着力提升地方金融监管水平及积极探索监管新路径等对策。同时,本文探讨了地方政府在金融监管实践中的法律地位、权责界限等,对地方政府加强金融监管能力建设具有一定普遍意义。

关键词：地方金融金融监管监管体制

创新政府监管理论彰显中国特色--《中国特色政府监管理论体系与应用研究》评介

同方学位论文库评论

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经济学动态 2023年第3期 159-160页

作者：张卓元中国社会科学院经济研究所

市场经济体制下的现代政府监管理论产生于西方发达国家,经过长期的理论研究和实践,西方发达国家已形成较为成熟的政府监管理论,而中国建立社会主义市场经济体制时间较短,尚未形成比较成熟的具有中国特色的监管理论体系。目前许多国内学... 详细信息

市场经济体制下的现代政府监管理论产生于西方发达国家,经过长期的理论研究和实践,西方发达国家已形成较为成熟的政府监管理论,而中国建立社会主义市场经济体制时间较短,尚未形成比较成熟的具有中国特色的监管理论体系。目前许多国内学者较多地沿用西方发达国家的政府监管理论,或者运用这些理论讨论中国的监管问题。但西方发达国家和中国在制度赋、所有制结构、监管体制等方面存在较大差异,植根于西方发达国家制度体系的政府监管理论在指导中国监管实践中,在许多方面都存在不适应问题,在政府监管理论研究与有效服务中国监管实践之间存在“两张皮”问题,难以有效解决许多政府监管实践问题。

关键词：所有制结构监管理论监管问题监管实践不适应问题监管体制西方发达国家国内学者