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CPTPP框架下监管一致性规范研究

CPTPP框架下监管一致性规范研究

作者：肖群西南政法大学

学位级别：硕士

越来越多的贸易和投资协议纳入了国内监管使用良好监管实践（Regulatory Impact Analysis）的要求,会逐渐形成新的国际经济规则。TPP是第一个包含所有“监管一致性（Regulatory Coherence）要素”的特惠贸易协定。“监管一致性要素”包... 详细信息

越来越多的贸易和投资协议纳入了国内监管使用良好监管实践（Regulatory Impact Analysis）的要求,会逐渐形成新的国际经济规则。TPP是第一个包含所有“监管一致性（Regulatory Coherence）要素”的特惠贸易协定。“监管一致性要素”包括透明度和公众协商、监管影响分析（Regulatory Impact Analysis）、机构间协调和兼容,行政和司法审查。这些要素被运用在国内监管改革中用于防止行政权力的滥用和促进监管合法合理化,也被APEC所接纳,美国和APEC国家的努力使TPP中含有完整和独立的监管一致性章节。尽管特朗普政府退出了TPP谈判,但其余11个缔约方仍同意在修订后的CPTPP下继续前进,并保持了监管一致性章节。该章节位于CPTPP第25章,一共11个条款,分别是:定义、总则、涵盖的监管措施的范围、协调和审查程序或机制、实施核心良好监管实践（Core Regulatory Impact Analysis）、监管一致性委员会、合作、与利益攸关方接触、执行通知、与其他章节的关系、不适用争端解决办法。根据CPTPP25.2.1条,该章的监管一致性是指“在规划、设计、发布、实施和审查监管措施的过程中使用良好监管做法,以促进实现国内政策目标,以及各国政府努力加强监管合作,以推进这些目标,并促进国际贸易和投资、经济增长和就业”。结合该章其他内容来看,CPTPP中的监管一致性是指各缔约方在制定监管措施时使用良好的监管实践,这些做法包括监管合作,如保持监管层面的信息交流,强调利益攸关方的参与;强调监管合作的实施通知,以增强透明度。从CPTPP25.5条可以看出,进行监管影响分析是核心良好监管实践。统一标准对缔约方的监管自主权会产生很大的影响,且其比较容易在经济和政治高度一体化的当事方发生,CPTPP监管一致性并未要求各缔约方监管标准的统一,只重点规制国内监管规则的制定,利用监管影响分析以提高国内监管措施的透明度、效率和质量,将更好地实现缔约方作为监管国家所寻求的社会政策成果,但是本文研究发现,CPTPP监管一致性使各缔约方在通过国内监管措施时需要遵守更多的国际义务,这依旧会削弱监管自主权。从与其他协定的比较中,我们会发现CPTPP的“监管一致性”与TTIP、CETA相比存在特别之处,主要变现在CPTPP纳入了监管影响分析并对其提出了广泛的要求。监管影响分析作为良好监管做法被视为是区分合法的监管目标和变相的保护主义的工具,但是他帮助缔约方遵守投资与贸易协定中的其他关键义务的作用是有限的。我国要促进国内监管合法合理是必然的,我国应该采取良好监管实践促进国内监管改革,但在对外的各种交流中,对监管一致性的态度必须要灵活。

关键词：监管一致性监管合作良好监管实践监管影响分析国内监管改革

论监管一致性规则与美国“非正式帝国”的关联关系

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北大国际法与比较法评论

北大国际法与比较法评论 2024年 134-151页

作者：孙兆航吉林大学理论法学研究中心

“非正式帝国”已成为近年来国际法与国际法史热门讨论话题,为理解美国在全球舞台上的行动提供了一个理论框架。在理解美国新近的国际法创新目的时,创设于跨太平洋伙伴关系协定(TPP)中的监管一致性规则提供了一个认识视角。监管一致性... 详细信息

“非正式帝国”已成为近年来国际法与国际法史热门讨论话题,为理解美国在全球舞台上的行动提供了一个理论框架。在理解美国新近的国际法创新目的时,创设于跨太平洋伙伴关系协定(TPP)中的监管一致性规则提供了一个认识视角。监管一致性规则致力于通过规则来强化美国企业的跨国介入能力,其试图通过国际法来改变其他成员方国内立法的法理基础。而这种国际法上的创造,几乎没有为美国增设任何国际义务,却扩大了美国国内的行政权力与对其他国家的干预能力,各国需要为了满足美国规则而修改相应的法律。这种新的国际秩序造就了一种制度化的持续介入,不断增强美国对国际经济秩序的实质影响,这改变了20世纪90年代以来的国际法司法化趋势,让国际经济秩序更加陷入权力支配当中。

关键词：印太经济框架监管一致性 FTA 国际经济秩序帝国

从WTO“必要性”到TPP“一致性”:论国际经贸协定中国内规制监管的发展特征与趋势

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社会科学 2016年第3期 65-74页

作者：张磊徐琳上海WTO事务咨询中心研究部上海社会科学院经济研究所

从WTO下的"必要性"到TPP下的"一致性",当前主要经贸协定对国内规制监管已发生了显著变化。研究表明,国内规制监管的国际规则向部分发达国家相关国内制度靠拢之趋势较为显著,但同时也保持了必要的谨慎与渐进特征,发展中国家参与相关规则... 详细信息

从WTO下的"必要性"到TPP下的"一致性",当前主要经贸协定对国内规制监管已发生了显著变化。研究表明,国内规制监管的国际规则向部分发达国家相关国内制度靠拢之趋势较为显著,但同时也保持了必要的谨慎与渐进特征,发展中国家参与相关规则制定既具必要性也有可行性。据此,中国应积极研究并参与相关议题,切实提高自身在全球经济治理中的制度性话语权。

关键词：国内规制监管影响分析(RIA) 监管一致性《跨太平洋伙伴关系协定》(TPP)

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TPP中的规制协调问题、影响及对策建议

亚太经济 2016年第4期 54-59页

作者：李丽张策对外经济贸易大学国际经济研究院

TPP作为美国推动的高标准自贸协定,首次在其中出现的规制协调条款,将贸易规则进一步从边境措施延伸到边境内措施;从针对产品和服务开放层面转为针对国内规制制度层面。本文分析了其对双边、区域和多边贸易规则的影响,并从加强国内规制... 详细信息

TPP作为美国推动的高标准自贸协定,首次在其中出现的规制协调条款,将贸易规则进一步从边境措施延伸到边境内措施;从针对产品和服务开放层面转为针对国内规制制度层面。本文分析了其对双边、区域和多边贸易规则的影响,并从加强国内规制协调和监管一致性、更好参与国际规制协调规则谈判等角度,提出我国的对策建议。

关键词： TPP规制协调监管一致性良好规制实践贸易规则

WTO投资便利化推动多边规制融合：机制、特征与中国实践

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国际经济评论 2024年

作者：张磊徐琳上海对外经贸大学国际经贸研究所、国际发展合作研究院上海社会科学院经济研究所

投资便利化是国际经贸谈判的新兴议题。中国正积极引领WTO 《投资便利化协定》的推进工作，旨在多边层面构建规制融合的新框架。相较于典型的国际投资协定相关条款，该协定提高规制标准、强化规制流程、创新规制工具以及拓展规制合作，... 详细信息

投资便利化是国际经贸谈判的新兴议题。中国正积极引领WTO 《投资便利化协定》的推进工作，旨在多边层面构建规制融合的新框架。相较于典型的国际投资协定相关条款，该协定提高规制标准、强化规制流程、创新规制工具以及拓展规制合作，不仅展现了国内国际分层治理、双向规则协同促进的治理机制特征，还充分兼顾各方立场，尤其关注发展问题，这体现了多边规制融合演进的新趋势。实践表明，基于“双重投资大国”的定位，中国能够成为不同成员间合作的桥梁，引领国际投资的新议题。这不仅为多边规制融合探索了新的路径，也为制度型开放拓展了协同治理的新领域。未来，中国应依托联合倡议，推动多边规制融合的系统集成；规范便利化措施，反对投资领域的“脱钩断链”；深化投资便利化合作，促进投资的共商、共建、共享；加强投资便利化改革，有效平衡投资安全与开放。

关键词： WTO 投资便利化多边规制监管一致性

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脱欧过渡期谈判主要议题及影响

脱欧过渡期谈判主要议题及影响

作者：刘梦乙北京外国语大学

学位级别：硕士

在脱欧过渡期内,英欧就双方未来贸易伙伴关系进行谈判。过渡期结束前,双方签订了《贸易与合作协定》,就未来关系达成重要共识。本文就谈判中双方产生分歧的重要领域-监管一致性,渔业及金融服务业进行讨论,分析了各分歧的成因,双方的立... 详细信息

在脱欧过渡期内,英欧就双方未来贸易伙伴关系进行谈判。过渡期结束前,双方签订了《贸易与合作协定》,就未来关系达成重要共识。本文就谈判中双方产生分歧的重要领域-监管一致性,渔业及金融服务业进行讨论,分析了各分歧的成因,双方的立场及利益诉求。本文探讨了在以上主要分歧问题上,双方是怎样衡量利益得失并作出妥协,该协定在何种程度上满足双方诉求,以及对以上领域未来发展的影响。监管一致性旨在确保双方企业在公平的环境下进行竞争,欧盟担心英国脱欧后会降低劳工、社会和环境方面的标准,加大政府对企业的补贴,从而让欧盟的企业在竞争中处于劣势。但英国认为,按此标准执行,脱欧后英国仍将受制于欧盟,而英国此次谈判的主要任务就是夺回控制权,保持经济和政治独立。根据英欧双方达成的协定,在监管一致性方面,双方在航空、商业补贴、劳工权利、环境和执法方面建立了共同标准框架,以此来维护公平竞争环境;如果一方与共同标准相差太远,另一方可以向其征收报复性关税。未来双方遇到争端时,会有一个独立的争端解决机构来解决,欧洲法院都将不具备发言权。在一定程度上,该协议使得双方的诉求均得到满足。一方面,欧盟得以建立对单一市场的安全保护。与欧盟同期签署的其他贸易协定相比,该协议达成的公平竞争条件更为严格。另一方面,英国对主权的诉求得到满足。该协议规定欧洲法院将不会凌驾于英国的法律之上,以避免英国主权受到侵犯。本文认为,从理论上讲,在监管方面,英国已经获得了分歧于欧盟标准的权利,但实际上,它不会大动刀斧,而是会仔细衡量监管分歧产生的收益与代价。一方面,即使英国脱离了欧盟,欧盟仍将是其主要合作伙伴之一。而双方的监管分歧越大,将不可避免地意味着其贸易伙伴关系越疏远,带来的经济损失就越严重。另一方面,遵循欧盟的监管标准所产生的成本实际上被脱欧支持者高估了,而且欧洲产品标准在全球范围内得到广泛认可,相较于另设立一套英国的监管体系,英国大多数企业更倾向于遵守欧盟的监管规则,以此来保护与欧盟市场的贸易,因而留给英国实现监管自主化的空间并不大。但是,英国不会一味地采取欧盟制定的所有规则,英国可以设定自由、灵活的监管制度来促进创新,发挥优势,尤其在金融科技、生命科学和人工智能等领域。渔业在英欧经济中所占比重较低,但其政治影响力不容忽视。过渡期结束后,英国将恢复其领海主权,而这将给依赖英国海域捕鱼权的欧盟国家的渔业带来重大冲击。为此欧盟将英国专属经济区捕鱼权作为双方达成贸易协定的前提。而英国方面则认为这种安排侵犯了其领海主权,并认为捕鱼谈判应该与贸易谈判分开。此外,欧盟希望就捕鱼问题达成永久协议,而英国则希望达成年度协议以便未来可以根据具体情况再行调整。英国的沿海水域比其他欧盟国家都更辽阔,这似乎让英国在谈判中处于绝对有利的地位,但实际不然。鉴于英国渔业本身以及大多数其他产业都依赖出口欧盟市场,自由单一市场准入权一直是欧盟重要的谈判筹码。欧盟要求英国在渔业问题上作出让步,否则就限制英国金融服务业在欧盟的业务。根据协议,欧盟渔民将从2021年开始的5年半时间里,继续按现行准入标准进入英国海域捕捞,但配额将逐步减少25%。双方虽达成了零关税零配额的贸易协议,但是货物需要接受检疫,一方面造成的延误会导致鱼类货物变质,使出口贸易受损,另一方面,文书和检疫工作导致出口成本增加和官僚主义加剧。从政治角度讲,协议虽承诺欧盟将在未来五年半内将部分捕鱼配额归还英国,但也意味着欧盟渔民仍可出入英国海域进行捕鱼活动,脱欧派收回领海主权的诉求并未完全得到满足,因而对约翰逊政府表示不满。英国金融服务业与欧盟市场紧密相关。欧盟认为其有权单独决定给予英国金融服务业何种市场准入的等同待遇。而英国则提出通过协商与结构化的流程来维持其金融服务业在欧盟市场开展业务的权利,避免出现英国金融公司在欧盟开展业务需要同时申请两块牌照及遵循两套标准和规则的情况。根据贸易协定,自2021年1月1日起,英国失去了进入欧盟金融市场的牌照通行权,为进入欧盟共同的市场,英国的金融服务公司必须满足各成员国层面要求的市场准入监管标准,或者取决于对等裁定。欧盟可能不会轻易给英国金融对等权。欧盟的动机很复杂:首先,在一种程度上对脱欧起到警示作用,维护欧洲一体化。其次,重获欧盟27国的经济主权,减少对英国金融体系的依赖,有利于维持金融稳定性。最后,欧盟会重新推广“资本市场联盟”。欧盟金融中心的崛起仍面临挑战:欧盟内部在金融主权界定上存在分歧;其金融中心之间相互竞争业务,在抗衡伦敦金融城方面缺乏协调;在全球金融市场中的份额下降,缺乏吸引投资的竞争力。处于全球金融网络的中心,伦敦仍具有优势,领先于欧洲竞争对手。在绿色金融和金融科技等众多新型领域发展领先,其灵活创新的监管机制也可能成为巨大优势。但伦敦金融城仍然面临挑战,首先,与其相邻的欧盟市场在全球的重要性正在缩减;其次,尽管领

关键词：脱欧谈判过渡期监管一致性渔业金融服务业英欧贸易合作协定

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监管异质性对全球价值链参与的影响研究

监管异质性对全球价值链参与的影响研究

作者：杨婷婷中南财经政法大学

学位级别：硕士

全球价值链时代,边境后的国内监管差异成为国际贸易新的成本来源和贸易壁垒,监管一致性目标由此产生。但现实中国家间监管措施却是不一致的,也即监管是异质性的。在此背景下,本文借鉴Cadot et al.(2015)的做法,基于非关税措施的实施差... 详细信息

全球价值链时代,边境后的国内监管差异成为国际贸易新的成本来源和贸易壁垒,监管一致性目标由此产生。但现实中国家间监管措施却是不一致的,也即监管是异质性的。在此背景下,本文借鉴Cadot et al.(2015)的做法,基于非关税措施的实施差异构建国家对-行业-年份层面的监管距离指数来衡量国家间监管异质性,使用固定效应泊松伪极大似然估计方法实证分析监管异质性对一国全球价值链参与的具体影响,并通过理论与实证相结合,总结和检验监管异质性影响全球价值链参与的可能机制。研究发现:监管异质性会阻碍一国全球价值链总体参与和前向参与,但有利于提高后向参与程度,这是因为出口商为了符合目的国的市场监管,克服两国之间的监管差异,偏向从目的国进口中间投入品用于生产,以完成向目的国的出口活动,从而提高了出口国出口中的国外含量,也即提高了全球价值链的后向参与程度。分样本回归发现:(1)按国家收入水平划分,监管异质性对高收入国家全球价值链前向参与的阻碍作用大于中等收入国家,而对后向参与的促进作用小于中等收入国家;(2)按国家是否签订RTA划分,监管异质性对RTA国家全球价值链参与的影响大于非RTA国家;(3)按贸易部门划分,监管异质性对农业、制造业和服务业三个贸易部门全球价值链总体参与和前向参与均表现出负向影响;从影响程度上来看,监管异质性对全球价值链参与三个部分的影响均在制造业部门最大。异质性分析发现:(1)进口措施监管异质性对全球价值链参与的影响均大于出口措施;(2)技术措施监管异质性对全球价值链前向参与的阻碍作用更大,非技术措施监管异质性对全球价值链后向参与的促进作用更大;(3)主要监管措施中,技术性贸易壁垒的监管异质性对全球价值链总体参与和前向参与的抑制作用最大,且卫生与植物卫生措施、技术性贸易壁垒、和价格措施监管异质性对后向参与同样也是抑制作用。机制检验发现:监管异质性通过提高通关成本、降低制度质量对全球价值链参与产生阻碍作用。最后,进一步分析发现:监管异质性不利于一国全球价值链参与地位的提升。本文的研究,一方面,从指标和研究对象上对以往较多以数字贸易和服务贸易为主的研究进行了创新突破。另一方面,从国内监管差异的视角出发,进一步丰富了全球价值链参与的影响因素,并探索了监管异质性影响全球价值链参与的通关成本和制度质量这两种可能机制。研究结果为全球价值链时代贸易政策“监管一致性”原则的合理性与重要性提供了强有力的经验支持,为进一步推进全球价值链贸易自由化、制度型开放与规制融合提供了丰富的政策内涵。

关键词：监管异质性全球价值链参与监管一致性

自由贸易协定国际监管合作规则:发展动向与实证分析

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武大国际法评论 2017年第6期1卷 115-129页

作者：张姣西南政法大学西南政法大学WTO案例教学研究中心

由于边境后监管分化所导致的非关税壁垒阻碍国际贸易的发展,国际监管合作成为近年来贸易协定谈判的新议题。WTO代表的多边贸易机制在国际监管合作议题上几乎没有新的进展,区域和双边自由贸易协定成为国际监管合作规则发展的次优选择。在... 详细信息

由于边境后监管分化所导致的非关税壁垒阻碍国际贸易的发展,国际监管合作成为近年来贸易协定谈判的新议题。WTO代表的多边贸易机制在国际监管合作议题上几乎没有新的进展,区域和双边自由贸易协定成为国际监管合作规则发展的次优选择。在CETA、TPP和TTIP等新一代国际贸易协定中,国际监管合作规则从"负面一体化"转向"正面一体化",并以"善治的监管"为核心,以实现国际监管协调或一致。中国应当关注国际监管合作规则的发展动向,并在"一带一路"倡议下积极推动国际监管合作。

关键词：监管合作监管一致性善治的监管正面一体化规制自治权自由贸易协定

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全景式解读金融资产分类新规

中国农村金融 2023年第8期 18-20页

作者：宋凯金融风险管理咨询

《办法》强调“以债务人为中心”做实资产风险分类,实现了监管规则更具执行操作性、更具同业可比性、更具监管一致性、更加体现审慎性,有助于商业银行准确识别、评估、管理信用风险,实现高质量发展,提升服务实体经济能力。

关键词：监管规则审慎性商业银行服务实体经济金融资产分类《办法》管理信用风险监管一致性