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瑕疵股权转让法律问题探析

瑕疵股权转让法律问题探析

作者：丁梅中央民族大学

学位级别：硕士

股东出资设立公司,并以其出资额为限对公司承担责任,这是公司制的基本精神。股东出资方式的多样性一方面有利于推动资本联合,鼓励股东积极投资,促进社会经济的发展;但另一方面,种种的主客观原因会致使股东瑕疵出资,公司资本不实,对公司... 详细信息

股东出资设立公司,并以其出资额为限对公司承担责任,这是公司制的基本精神。股东出资方式的多样性一方面有利于推动资本联合,鼓励股东积极投资,促进社会经济的发展;但另一方面,种种的主客观原因会致使股东瑕疵出资,公司资本不实,对公司、股东和债权人的利益产生了影响,也影响了交易安全和交易诚信。《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》对股东瑕疵出资所应承担的法律责任等问题上作了新的规定,但仍存在诸多不完善之处。本文以一个瑕疵股权转让纠纷的案例引出文章主要探讨的问题,以股东瑕疵出资是否具有股东资格为分析起点,重点研究瑕疵股权转让合同的效力以及瑕疵股权转让后各主体的责任承担等问题。本文分为四章：第一章为瑕疵股权的界定,认为瑕疵股权是指公司设立和增资时股东未出资、出资不实以及公司设立后股东抽逃资金等形成的出资瑕疵股权,根据股东行为方式的不同瑕疵股权具体可分为根本未出资的股权、未适当出资的股权、抽逃出资的股权。第二章具体分析瑕疵股权的可转让性。认定瑕疵股权是否能够转让,必须明确瑕疵出资股东是否具有股东资格以及股权转让的权利。本章从股东资格的取得标准入手,认为不能片面以实际出资作为取得股东资格的绝对要件,而是要根据具体情形综合考虑股权权属的实质标准和形式标准。在此基础上剖析瑕疵出资对股东资格影响的理论争议,认为瑕疵出资股东仍然具有股东资格。最后分析了瑕疵出资股东的股东权利虽然会受到一定的限制,但是仍然具有股份转让的权利。第三章具体分析了瑕疵股权转让合同的效力及履行。根据第二章的结论认为瑕疵股权具有可转让性,并且在现实生活中最主要的股权转让方式即通过合同的方式,所以本章主要探讨瑕疵股权转让方式中的合同转让。对于瑕疵股权转让合同效力的认定,学界颇有争议,有绝对无效说、绝对有效说、区别对待说和可撤销说等观点,文章通过对各种学说的评析,认为瑕疵股权转让合同的效力有两种情况：一种是有效的股权转让合同,一种是可撤销、可变更的股权转让合同。并具体分析了瑕疵股权转让合同生效后的股权交付及价款支付以及被撤销后交易双方的权利义务分配问题。第四章具体论述瑕疵股权转让后出让人和受让人的责任承担问题。瑕疵出资股东对其他足额出资股东、公司及公司债权人应承担的法律责任,进而根据不同的侵害对象来认定出让人和受让人的法律责任：瑕疵出资股东对其他足额出资股东的违约责任不随着瑕疵股权的转让而转移;瑕疵出资股东对公司的资本补足责任一般也由出让人承担,除非受让人明知或应知股权存在瑕疵,此时由出让人和受让人共同承担连带责任;对公司债权人的责任,瑕疵股权转让后由出让人和受让人承担连带责任。

关键词：瑕疵股权股权转让转让合同责任承担

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瑕疵股权转让的法律问题研究

瑕疵股权转让的法律问题研究

作者：马雷西南政法大学

学位级别：硕士

近年来,因瑕疵股权转让引发的纠纷在实践中不断涌现,涉及到的问题包括:瑕疵股权转让合同是否有效以及股权转让后相关民事责任的承担等。本文以理论学说、高院审判意见为研究基础,并结合相关实务案例,提出:出资瑕疵股东仍然具备股东资格... 详细信息

近年来,因瑕疵股权转让引发的纠纷在实践中不断涌现,涉及到的问题包括:瑕疵股权转让合同是否有效以及股权转让后相关民事责任的承担等。本文以理论学说、高院审判意见为研究基础,并结合相关实务案例,提出:出资瑕疵股东仍然具备股东资格,有权转让股权。瑕疵股权并不因存在瑕疵而丧失可转让性。瑕疵股权转让合同应认定为有效合同,这样对各方当事人都有利。在后续责任承担方面应当作类型化分析,不同的责任主体应当承担不同的责任,确保责任划分公平公正。本文共分为五个部分。第一部分,通过一个实践中的典型案例,引出瑕疵股权转让中的各种问题。主要包括瑕疵股权转让的效力和瑕疵股权转让后的责任承担。第二部分,介绍了瑕疵股权的概念、类型,并着重分析了瑕疵股权持有者是否具备股东资格。本文对瑕疵股权作了限制性解释。瑕疵股权是由于股东不适当履行出资义务而存在的一种瑕疵股权,属于狭义上的瑕疵股权。根据导致出资瑕疵的原因不同,瑕疵股权可分为出资不实、抽逃出资和虚假出资三种类型。虽然出资者出资存在瑕疵,但是并不丧失股东资格。第三部分,探讨瑕疵股权转让合同的效力。瑕疵股权转让合同的效力是本文研究的重点。关于合同效力有四种观点:无效说、有效说、可撤销说和区别对待说。本文分别评析了无效说、可撤销说和区别对待说的合理性和存在的缺陷。本文认为瑕疵出资股东有权转让瑕疵股权,瑕疵股权并不因为存在瑕疵而丧失可转让性。在充分论证的基础上,本文赞同有效说。有效说更符合商事审判的理念,更有利于维护商事交易关系的稳定,而且也不会对各方当事人造成额外的负担。第四部分,对瑕疵股权转让的相关民事责任进行划分。后续责任承担也是本文研究的重点。主要包括对公司的责任、对公司其他已足额出资的股东的责任和对公司债权人的责任。对公司的责任主要是补足出资责任,应当由转让人和受让人连带承担,善意受让人可以免责。基于合同的相对性,对其他守约股东的违约责任只应由转让人承担。对于公司债务,应当由转让人就公司不能清偿的部分在出资瑕疵本息范围内承担补充清偿责任,受让人对此承担连带责任。此时善意受让人不能以其“善意”对抗公司债权人。第五部分,针对目前审理瑕疵股权转让纠纷的现状,提出自己的建议。目前只有《公司法司法解释(三)》对瑕疵股权转让作出了规定,但瑕疵股权转让问题意义重大,应当由公司立法加以规范,以凸显此问题的重要性和适用规范的权威性。将来的公司立法应当对瑕疵股权转让的效力和相关民事责任承担作出明确规定。公司其他守约股东可以请求受让人将股权转让款优先弥补出资瑕疵,同时也对股权受让人负有告知义务或善意提醒义务。

关键词：瑕疵股权股权转让合同效力责任承担

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瑕疵股权转让问题研究

瑕疵股权转让问题研究

作者：陈秀丽吉林大学

学位级别：硕士

尽管各国立法对股东和公司的发起人都规定了严格的出资责任，但瑕疵出资在实践中仍是颇为普遍的行为。股东瑕疵出资形成的瑕疵股权转让相关问题，现行法律没有明确规定;同时公司法理论研究更多侧重于瑕疵出资人的责任，对此也缺乏系统... 详细信息

尽管各国立法对股东和公司的发起人都规定了严格的出资责任，但瑕疵出资在实践中仍是颇为普遍的行为。股东瑕疵出资形成的瑕疵股权转让相关问题，现行法律没有明确规定;同时公司法理论研究更多侧重于瑕疵出资人的责任，对此也缺乏系统性的论述。本文以一般意义上的有限责任公司为考察对象，试对股东瑕疵出资产生的瑕疵股权的转让问题加以探讨。第一部分瑕疵股权转让的形成本部分首先介绍了瑕疵股权形成的原因。笔者认为瑕疵出资的现实存在直接导致瑕疵股权的产生，这为瑕疵股权转让的形成奠定了物质基础。按照瑕疵出资的不同分类标准，瑕疵股权的形成原因分别表现为出资义务不履行和出资义务不适当履行;公司成立前出资义务的不履行和公司成立后出资义务的不履行;货币出资义务不履行和现物出资义务不履行。其次介绍了以瑕疵股权为标的的转让合同。笔者结合实务情况，概括了瑕疵股权转让合同订立的基本程序，意在强调审慎的股权受让人签订股权转让合同过程中完全有机会发现转让标的的瑕疵。进而笔者指出具备一定形式要件的瑕疵股权可以成为瑕疵股权转让合同的标的，但瑕疵股权负载的法律风险决定了瑕疵股权转让合同蕴含了更大的商业风险。第二部分瑕疵股权转让效力的学说瑕疵出资是否是股权转让的效力要件？瑕疵股权转让的效力如何？笔者试分析了常见的几种学说。学说之一：无效说。该说认为股权的原始取得，以对公司出资为必要条件，股东出资瑕疵，意味着实际上不具备股东资格，不享有股权，从而主张瑕疵股权转让当然无效。笔者认为股权与股东资格基于同一出资行为同时产生，二者并无先后之分;同时过于追求实质正义，在一定程度上容易忽视商法权利外观主义对促进交易安全等方面的特殊要求。学说之二：区别说。该说以法定资本制和授权资本制为基础，主张实行法定资本制的公司瑕疵股权转让无效，实行授权资本制的公司瑕疵股权转让有效。笔者认为不同资本制度只意味着出资人缴付出资的方式不同;出资认购契约是股权产生基础，公司成立后股份认购人的地位当然转化为股东，股权亦因条件成就而当然产生，瑕疵出资是股东不适当履行出资认购契约层面的问题。学说之三：可撤销说。这种主张认为影响瑕疵股权转让效力的因素并不在于瑕疵出资本身，而在于该股权转让人是否对受让人构成欺诈。但笔者主张恪以瑕疵股权受让人更严格的审查义务，转让人未告知股权瑕疵不能成为瑕疵股权受让人主张撤销权的理由。学说之四：有效说。笔者认为瑕疵出资不影响股权的产生，股权的形式要件具有公示公信力，否认瑕疵股权受让人的撤销权是商事主体优胜劣汰的必然结果，瑕疵股权转让有效具现实意义，从而主张瑕疵股权转让确定有效。第三部分瑕疵股权转让人的瑕疵担保责任瑕疵股权产生的直接过错在于瑕疵股权转让人，因此笔者主张由法律创设瑕疵股权转让人的瑕疵担保责任。股权转让中的瑕疵担保责任是指股权转让中股权转让人基于股权产生的原因关系存在瑕疵而向股权受让人承担的担保责任。股权转让中的瑕疵担保责任不是通常意义的瑕疵担保责任，他因股权性质的特殊而具有自己独特的内容。股权转让中的权利瑕疵担保责任主要指的是在因出资原因使公司被撤销登记或公司人格被否认时，股权转让人因股权灭失而向股权受让人承担的担保责任。包括公司被撤销登记时的担保责任和公司人格否认时的担保责任。股权转让时的物的瑕疵担保责任指的是股权转让人对其转让的股权权利真实、完整，不存在任何权利负担而向受让人承担的一种担保责任。瑕疵出资产生的股权天生不足，可能对股权实现产生影响的责任包括瑕疵出资股东对其他股东的违约责任、瑕疵出资股东对公司的补缴责任、瑕疵出资股东对公司债权人的补充责任。资本充实责任确定了公司设立股东之间的连带责任。这种严格的法定连带责任也决定了瑕疵出资股东的股权发生转让时，瑕疵股权转让人对瑕疵股权受让人应该承担的瑕疵担保责任事实上也将由公司设立时的其他股东来共同分担。第四部分瑕疵股权受让人的救济措施瑕疵股权转让中欠缺经验的缔约主体遗漏了或根本没有能力意识到应有权利的保护途径时，法律提供必要的救济措施。瑕疵股权转让人的瑕疵担保责任从静的方面确定了相关责任的承担，瑕疵股权受让人的救济措施则是从动的方面防范受让瑕疵股权产生的风险。首先笔者介绍了瑕疵股权受让人的抗辩权。瑕疵股权受让人由于受让的是存在出资瑕疵问题的股权，往往容易招致对该瑕疵股权原持有人存在权利主张的人对其提出相应的权利主张，此时瑕疵股权受让人可以援用瑕疵股权转让人的抗辩事由。瑕疵股权受让人的抗辩权包括时效完成抗辩权及先诉抗辩权。其次赋予瑕疵股权受让人追偿权。即瑕疵股权受让人因受让的股权存在瑕疵出资原因关系导致被迫承担瑕疵出资的有关责任后，可以向造成该瑕疵出资原因关系的股权转让人及公司设立时的其他有关股东追偿。瑕疵股权转让相关问题很具有实践意义，但是相关理论还不够完善，本文的制度设计还存在很多缺陷，仅盼起抛砖引玉之作用，将该制度不断发展、丰富，更好地指导公司法实践。

关键词：瑕疵股权转让效力担保

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瑕疵股权转让问题研究

瑕疵股权转让问题研究

作者：陈力上海师范大学

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股东瑕疵出资及后续的股权转让引发的纠纷在实践中很常见,尤其是在新的《公司法》修订实施之后,设立公司的门槛降低,不合法、不规范的出资行为增多。规制瑕疵出资和后续的瑕疵股权转让行为的主要法律依据是《公司法司法解释(三)》,但该... 详细信息

股东瑕疵出资及后续的股权转让引发的纠纷在实践中很常见,尤其是在新的《公司法》修订实施之后,设立公司的门槛降低,不合法、不规范的出资行为增多。规制瑕疵出资和后续的瑕疵股权转让行为的主要法律依据是《公司法司法解释(三)》,但该司法解释仍然留下了一些问题等待解决。本文从审判实践的案例入手,提出了一些尚待解决的问题,通过实证研究并结合民法和公司法原理,对瑕疵股权的认定标准、影响瑕疵股权转让合同效力的因素、股权转让后的法律责任类型和责任分配方式等问题进行了研究,以期对司法实践中该类案件的处理有所启示。本文除绪论和结语外,分为三个部分:本文第一部分为瑕疵股权基础理论概述。首先,明确了学界对于瑕疵股权的争论多从狭义出发(股权存在实质上的瑕疵)。其次,按照瑕疵原因类型,将瑕疵股权分为三类,即出资不实、虚假出资、抽逃出资。最后,分析了瑕疵股权的特征,即瑕疵股权出资人应对其瑕疵出资承担责任、瑕疵股权行使上具有受限性、瑕疵股权具有后期可弥补性。本文第二部分研究了瑕疵股权转让合同效力相关的问题。首先,介绍商法学界长期以来形成的四种观点(有效说、无效说、折中说、可撤销说)。其次,笔者结合司法实践分析了影响瑕疵股权转让合同效力的焦点及关键问题,主要在于瑕疵股权转让合同效力与股权变动效力的区分、瑕疵出资者的股东资格(即主体要素)、瑕疵股权的可转让性(即客体要素)、出让人欺诈的认定及效力(即意思表示要素)、资本制度的影响等方面,最终认可了可撤销说的观点,但是需要做一定的修正,即瑕疵股权转让合同可撤销,但是不得对抗善意第三人。本文第三部分主要探究了认缴制背景下瑕疵股权转让后股东出资责任承担问题。首先,介绍商法界长期以来形成的瑕疵股权转让后责任承担的四种观点(出让人完全承担责任说、受让人完全承担责任说、出让人与受让人承担连带责任说、受让人主观状态区分说),其次,结合现行司法实践及国外立法借鉴分析了瑕疵股权责任承担的主体和责任承担的方式,肯定了受让人主观状态区分说的观点。最后,笔者进一步分析了瑕疵股权受让人追偿权的行使规则,通过完善瑕疵股权受让人追偿规则厘清了瑕疵股权转让后责任承担的具体分配问题,即要考虑股转双方的特殊约定,瑕疵股权受让人的主观状态,瑕疵股权的受让对价来进行责任分配。

关键词：瑕疵股权股权转让责任承担追偿权

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瑕疵股权转让责任研究

瑕疵股权转让责任研究

作者：徐建斌河北科技大学

学位级别：硕士

股权交易作为公司运行中重要的一环,自从公司制度被创造出来后,就一直被广泛运用。但是由于一些股东出资不足、出资不实或者抽逃出资等出资义务不到位致使股权的权利状态出现了瑕疵,使得瑕疵股权转让合同的效力变得难以判定。虽然传统... 详细信息

股权交易作为公司运行中重要的一环,自从公司制度被创造出来后,就一直被广泛运用。但是由于一些股东出资不足、出资不实或者抽逃出资等出资义务不到位致使股权的权利状态出现了瑕疵,使得瑕疵股权转让合同的效力变得难以判定。虽然传统观点认为瑕疵股权转让合同是有效的,然而商事个案比较复杂,就现在的实务来看,不能一味的认定瑕疵股权转让合同是有效的。关于瑕疵股权转让责任承担主体方面,即使《公司法解释(三)》已经规定瑕疵股权转让责任由转让人承担,恶意受让人承担连带责任。但是,商事交易复杂多变,仅仅是该条文并不能解决错综复杂的瑕疵股权转让责任承担主体问题。瑕疵股权转让责任到底是由转让方承担还是由受让方承担,亦或是区分受让人的主观状态再来判定,解决这个问题的途径便是要明确瑕疵股权转让责任承担主体的司法认定标准。不仅如此,在瑕疵股权转让责任承担中,还存在着瑕疵股权转让责任承担主体范围狭窄,善意受让人的权利救济途径不够完善,涉诉瑕疵股权价值评估有待细化等问题。针对不同的合同效力状态,承担瑕疵股权转让责任的主体也是不同的。在这方面,除了有《公司法解释(三)》的某一立法规定外,学理上的争议主要有“转让股东完全责任说”、“受让股东完全责任说”、“区别对待说”,不仅如此,各地高院关于瑕疵股权转让责任承担主体的司法认定标准也是不统一的。针对该问题,建议应当明确瑕疵股权转让责任承担主体的司法认定标准。由于瑕疵股权转让责任承担主体范围狭窄,因此建议扩大主体范围,让公司的董事高管承担补充责任。除此之外,当善意受让人承担了相关责任后,立法仅仅赋予善意受让人以“追偿权”,善意受让人的保护并不完善,因此提出应当完善善意受让人权利救济途径的建议,包括赋予其“撤销权”、“抗辩权”。最后,在瑕疵股权转让过程中,还存在着缺乏瑕疵股权转让定价机制的规定与瑕疵股权价格确定标准易介入主观判断的问题,针对这两个问题,提出应当将涉诉股权价值评估细则化,淡化主观判断,强化客观认定标准的建议。

关键词：瑕疵股权瑕疵股权转让善意受让人瑕疵股权价值评估

股权对外转让下“同意权”的利益平衡法思考与重构

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争议解决 2024年第6期10卷 119-125页

作者：水永芳西南民族大学法学院四川成都

股权根据出资是否存在瑕疵可以分为瑕疵股权与非瑕疵股权。2023版《公司法》第84条对非瑕疵股权的转让模式由股东同意转变为自由转让原则,这是基于理性的利益平衡法以及利益位阶理论的合理性思考,但是在自由转让为原则下也应当有限制性... 详细信息

股权根据出资是否存在瑕疵可以分为瑕疵股权与非瑕疵股权。2023版《公司法》第84条对非瑕疵股权的转让模式由股东同意转变为自由转让原则,这是基于理性的利益平衡法以及利益位阶理论的合理性思考,但是在自由转让为原则下也应当有限制性的规定以保护其他股东与公司的利益。在瑕疵股权转让中,由于出资瑕疵导致的责任涉及多方利益主体,且各方主体的利益属于同一位阶,因此不应当适用自由转让的原则,而是应当采取多元主体同意模式,经过包括公司、其他股东、以及具有催缴义务的董事、高级管理人员的同意。

关键词：股权转让利益平衡瑕疵股权

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论瑕疵股权转让的法律风险及防范

会计之友 2015年第7期 81-83页

作者：许利平商丘师范学院

瑕疵股权转让已成为现代市场经济活动中的一种常态。由瑕疵股权转让而引起的法律纠纷大有增多的趋势。瑕疵股权的产生主要缘于股东身份瑕疵和股东违反出资义务而导致的出资瑕疵。瑕疵股权的转让,涉及多方利益主体,存在一定的法律风险。... 详细信息

瑕疵股权转让已成为现代市场经济活动中的一种常态。由瑕疵股权转让而引起的法律纠纷大有增多的趋势。瑕疵股权的产生主要缘于股东身份瑕疵和股东违反出资义务而导致的出资瑕疵。瑕疵股权的转让,涉及多方利益主体,存在一定的法律风险。股权转让不能因为股东身份资格和出资瑕疵就确认无效,关键是建立起有效的法律风险防范措施,这样才能减少交易成本,提高交易效率,建立公平的交易市场环境。

关键词：瑕疵股权转让法律风险防范