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现货交易场所的非法期货若干法律问题研究 ——以三个现货交易场所涉诉案件为视角

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现货交易场所的非法期货若干法律问题研究 ...

作者：林明师贵州民族大学

学位级别：硕士

大宗商品电子交易市场是现货交易市场的重要组成部分。2018年,根据数据统计,我国大宗商品电子类交易市场共计2461家,实物交易规模超过30万亿元①。其利用现代化的金融工具为现货交易市场提供便利,在促进现货交易市场进一步发展中扮演了... 详细信息

大宗商品电子交易市场是现货交易市场的重要组成部分。2018年,根据数据统计,我国大宗商品电子类交易市场共计2461家,实物交易规模超过30万亿元①。其利用现代化的金融工具为现货交易市场提供便利,在促进现货交易市场进一步发展中扮演了重要的角色,但也有些大宗商品电子交易场所面临着涉嫌违规,甚至出现非法经营的法律风险。截至2022年,经近几年的交易场所清理整顿,各省交易场所合并重组关停,数量已经急剧下降,据不完全统计,各类交易场所仅251家明确通过审核,清理整顿工作仍在进行当中。其中,一个主要且现在尚未得到解决的问题,即现货交易场所涉嫌非法期货交易活动的现象愈发严重。现货交易场所涉嫌非法期货交易问题的主要原因之一是在法律上缺乏有效的认定标准。针对此问题,中国证监会办公厅、商务部、中国人民银行联合制定了商务部[2013]第3号令,发布《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》。在我国的司法实践中,人民法院对现货交易场所涉嫌非法期货的认定除了依据商务部[2013]第3号令之外,还依据相关行政主管部门在清理整顿工作中对现货交易场所的审查结果进行裁判。关于人民法院审理现货交易场所的非法期货案件的认定,由于没有一个统一区分标准,造成了类似案件存在不同的判决结果②。此外,在认定非法期货交易案件中,是否需要行政部门进行前置性认定,人民法院也有较大的分歧。本文在对现货交易、期货交易、非法期货的定义进行界定,以及分析现货交易场所的法律定位和交易双方的法律关系基础上,主要从三个部分探讨现货交易场所的非法期货问题。第一部分引入了三个现货交易场所涉嫌非法期货交易案例,出现同案中不同法院依据商务部[2013]第3号令的认定标准却得出不同的裁判结果,还依据相关行政主管部门在清理整顿工作中对现货交易场所的审查结果进行裁判,甚至需要行政部门进行前置性认定,否则不予审理。根据三个案子涉案交易情况归纳出争议焦点,即涉案平台的交易性质如何认定及涉案交易的效力;行政部门的认定是否作为涉案交易性质认定的前置程序。第二部分则是对上述争议焦点进行剖析,并从中找出当前我国现货交易场所存在的法律问题。根据三个案例实际,关于涉案平台的交易性质如何认定,探讨现货交易和期货交易混淆的主要表现,即交易对象涉嫌期货合约、交易目的涉嫌非交付商品、交易方式涉嫌集中交易。进一步结合现货交易场所非法期货交易认定规则的发展变化、现有学术研究成果、界定标准制定面临的难题,提出新的界定标准审视,即整体判断论。区分现货与期货交易,应根据涉案交易整体情况综合判定,而不宜倚重于依据二者某些交易规则的相似性进行显性判断。关于行政部门的认定是否作为涉案交易性质认定的前置程序,通过分析现货交易场所存在的非法期货监管主体模糊不清、司法裁判中行政认定作为非法期货的裁判结果依据或认定前置程序的法律风险、以及其具有不正当性;最后在第三个部分从制定相关法律法规、完善非法期货认定的司法裁判标准和加强统一的监管主体、完善试点现货交易场所的交易规则多个方面对打击现货交易场所的非法期货交易和促进其发展提出针对性建议。

关键词：现货交易交易场所非法期货法律风险

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现货交易中梯级水电站竞价上网的研究

中国电机工程学报 2003年第8期23卷 56-59页

作者：蔡兴国林士颖马平哈尔滨工业大学电气工程及自动化学院黑龙江哈尔滨150001

该文讨论了影响水电电价的水价及水电机组启停费用因素,提出了将水火电混合动力系统划分为两个独立的竞价子集,在各子集内部依据购电费用最低的原则竞价上网。求解过程首先按照水电配合火电竞价上网的方式,采用网络流法初步优化梯级水... 详细信息

该文讨论了影响水电电价的水价及水电机组启停费用因素,提出了将水火电混合动力系统划分为两个独立的竞价子集,在各子集内部依据购电费用最低的原则竞价上网。求解过程首先按照水电配合火电竞价上网的方式,采用网络流法初步优化梯级水电站的出力;然后在梯级水电站竞价子集内部按照购电费用最低的原则竞价上网,采用同时段调整法优化水电的出力。该文提出的模型简单,算法易于实现。算例结果表明该方法具有良好的实用性。

关键词：梯级水电站竞价上网现货交易电力市场电价发电企业

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中国天然气现货交易构思

天然气工业 2011年第10期31卷 101-104,126-127页

作者：胡奥林秦园陈雪峰中国石油西南油气田公司天然气经济研究所中国石油西南油气田公司生产运行处

中国传统的天然气交易方式已难以适应供需双方因资源、市场和季节等条件变化而引发的天然气供需形势变化。为此,根据天然气现货交易的定义、特点和作用,从保障天然气供需、发现天然气市场价值、优化资源配置、促进资源节约,以及基础设... 详细信息

中国传统的天然气交易方式已难以适应供需双方因资源、市场和季节等条件变化而引发的天然气供需形势变化。为此,根据天然气现货交易的定义、特点和作用,从保障天然气供需、发现天然气市场价值、优化资源配置、促进资源节约,以及基础设施建设及其进展、市场供应与用户需求、天然气价格改革趋势等方面分析了中国开展天然气现货交易的必要性和可行性。结合当前中国天然气市场实际和发展趋势,在中石油首次研究并提出了中国天然气现货交易的4步发展构思:①在国内选择条件成熟的地区或区域天然气市场进行供需双方协商的天然气现货交易试点;②在主要天然气产区推广双边协商的天然气现货交易;③建立天然气交易市场或中心,实行跨地区的天然气现货交易和气量交接;④建立国家级天然气现货交易市场,实行标准、规范的天然气现货交易。根据最初开展的双边协商天然气现货交易,提出了实施办法,包括基本原则、交易要点、交易程序和合同形式等。该研究结果对中国开展天然气现货交易和建立中国天然气交易市场具有参考意义。

关键词：中国天然气现货交易交易市场实施办法

提高现货交易风险管理能力助力传统电力实现高质量发展

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中国环境监察 2023年第2期39卷 125-127页

作者：陈培培江苏华美热电有限公司

电力现货市场作为现代电力市场体系的核心部分,是深化电力体制改革、健全电力市场体系、推进电力市场化的一项重要内容。我国《“十四五”可再生能源发展规划》指出,“十四五”期间可再生能源在一次能源消费增量中占比超50%。大力推动... 详细信息

电力现货市场作为现代电力市场体系的核心部分,是深化电力体制改革、健全电力市场体系、推进电力市场化的一项重要内容。我国《“十四五”可再生能源发展规划》指出,“十四五”期间可再生能源在一次能源消费增量中占比超50%。大力推动绿色低碳转型,逐步构建以新能源为主体、传统能源为支撑的能源供应保障体系成为行业大势,也是实现“双碳”目标的关键。

关键词：电力市场体系电力体制改革可再生能源电力市场化现货交易能源消费增量能源供应保障新能源

河南省人民政府办公厅关于印发河南省商品现货交易场所监督管理办法(试行)的通知(豫政办[2022]76号)

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河南省人民政府公报 2022年第19期 31-35页

作者：无河南省人民政府办公厅

各省辖市人民政府,济源示范区、航空港区管委会,省人民政府各部门:修订后的《河南省商品现货交易场所监督管理办法(试行)》已经省政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。2022年8月17日河南省商品现货交易场所监督管理办法(试行)第一章... 详细信息

各省辖市人民政府,济源示范区、航空港区管委会,省人民政府各部门:修订后的《河南省商品现货交易场所监督管理办法(试行)》已经省政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。2022年8月17日河南省商品现货交易场所监督管理办法(试行)第一章总则第一条为加强我省商品现货交易场所监督管理,规范现货交易活动,维护市场秩序,保护交易各方合法权益,加快推行现代流通方式,促进商品现货市场健康发展,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)精神及《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部、中国人民银行、证监会令2013年第3号)有关规定,制定本办法。

关键词：交易场所监督管理办法现货交易国务院办公厅防范金融风险市场秩序清理整顿证监会

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大宗商品现货交易数字供应链平台设计

中文科技期刊数据库（全文版）经济管理 2022年第5期 7-10页

作者：杜宝峰张帆张伟天津粮油商品交易所股份有限公司天津300452 天津绎麒有限公司天津300459

随着电子商务在企业中的应用效应和对社会经济发展的推动作用日益显著,电子商务市场交易量过去几年成稳定增长的趋势,中国政府对电子商务的发展也日益加剧。同时,随着市场经济体制的不断完善,在生产流通、市场消费等各个方面、社会生活... 详细信息

随着电子商务在企业中的应用效应和对社会经济发展的推动作用日益显著,电子商务市场交易量过去几年成稳定增长的趋势,中国政府对电子商务的发展也日益加剧。同时,随着市场经济体制的不断完善,在生产流通、市场消费等各个方面、社会生活等方面,电子商务的发展需要日益密切。电子商务正与传统产业进行深度的融合,两者相互促进,协调发展。这将促进电子商务配套系统建设更为全面、深入地展开,如物流、电子支付、网络融资等,使国家制定相关的法律、法规等电子商务发展的内在动力不断增强。为电子商务发展建立了政策与法律环境,具备市场可行性。在此基础上,如何设计一套适合大宗商品供应链平台笔者进行深入探索研究。

关键词：大宗商品现货交易供应链平台

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浅析电力现货交易对市场参与主体影响

中文科技期刊数据库（全文版）社会科学 2023年第12期 192-195页

作者：崔静思国网天津东丽供电公司天津300000

随着我国电力市场化进程的加快,建立电力系统现货交易市场已经被提上了议事日程。电力实时市场的建立,是当前我国电力市场化改革的一个重要突破口,其目的在于解决电力市场中的电量均衡与电价优惠等问题。通过建立一个实时的电力市场,实... 详细信息

随着我国电力市场化进程的加快,建立电力系统现货交易市场已经被提上了议事日程。电力实时市场的建立,是当前我国电力市场化改革的一个重要突破口,其目的在于解决电力市场中的电量均衡与电价优惠等问题。通过建立一个实时的电力市场,实质上就是一个对电力市场运行方式的选择问题。所以本文首先分析了电力现货交易的概念和市场模型;然后阐述了电力现货交易对市场参与主体的需求;接着分析电力现货交易对市场参与主体的影响差异分析。希望通过,这样的分析,可以对电力现货交易对市场参与主体的影响进行明确,为电力市场的稳定发展做出保障。

关键词：电力现货交易市场参与主体影响

中小型水电站现货交易中日前电力曲线的探索与应用

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电力设备管理 2022年第14期 219-222页

作者：阚磊旭甘肃电投大容电力有限责任公司

本文通过对电力市场交易规则的研究和探索,研究和总结出了在规则允许的条件下,通过分析市场交易价格,合理调整日前发电量计划可以实现收益逐步增加的方法,并在实际电力市场现货交易中得到了验证和应用,为电力企业增收、创收提供了新的... 详细信息

本文通过对电力市场交易规则的研究和探索,研究和总结出了在规则允许的条件下,通过分析市场交易价格,合理调整日前发电量计划可以实现收益逐步增加的方法,并在实际电力市场现货交易中得到了验证和应用,为电力企业增收、创收提供了新的思路和方法。

关键词：水电站现货交易日前曲线应用探讨