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美国反倾销调查中特殊市场状况规则研究

美国反倾销调查中特殊市场状况规则研究

作者：叶文威华东政法大学

学位级别：硕士

美国对特殊市场状况的相关立法最早可以追溯到《1930关税法》,而最新的立法则是《2015贸易优惠扩大法案》。在《2015贸易优惠扩大法案》颁布前,美国在反倾销调查的实践中也曾涉及到特殊市场状况的问题,但此前美国对于特殊市场状况规则... 详细信息

美国对特殊市场状况的相关立法最早可以追溯到《1930关税法》,而最新的立法则是《2015贸易优惠扩大法案》。在《2015贸易优惠扩大法案》颁布前,美国在反倾销调查的实践中也曾涉及到特殊市场状况的问题,但此前美国对于特殊市场状况规则的运用是十分谨慎的。而美国在《2015贸易优惠扩大法案》刚颁布后的韩国油井管案中对特殊市场状况的适用突破了许多在先案件中的适用尺度,在其后的一系列反倾销案中,特殊市场状况规则逐步演变成为一种歧视性的规则。种种迹象表明,随着《2015贸易优惠扩大法案》的颁布,美国商务部加大在反倾销调查中对特殊市场状况规则的使用,并逐渐发展成为惯例,同时也不断突破原有的适用方法,使特殊市场状况成为非市场经济以外可以使用替代国等不公平规则的又一工具。特殊市场状况并不是美国在国内立法中自行创造的概念,它已被世贸组织各成员国接受并被写进《反倾销协议》。然而,由于世贸组织的相关条例并没有给出特殊市场状况的具体定义和范围,这导致各国根据其对特殊市场状况的理解以及自身的利益自行进行相关立法。尽管这样,从《反倾销协议》的相关条款和上下文,再结合《反倾销协议》的宗旨,调查机关是有责任去证明某种市场情况造成涉案产品的国内销售价格的扭曲,更为重要的是要证明这种市场情况导致出口国的国内价格和出口价格不能进行合适和公平的比较,特殊市场状况不应该被演绎成为提高倾销幅度的方法。另外,针对政府补贴的特殊市场状况的认定还可能会造成“双重救济”的后果。通过对美国在反倾销调查中适用特殊市场状况的几个案例的分析,我们可以得出美国对特殊市场状况的认定在一定程度上是违背了特殊市场状况设立的初衷。替代国方法是《反倾销协议》规定的构建正常价值的一种特殊的方法,替代国方法的适用有严格的限定条件。由于替代国方法的固有缺陷,在反倾销调查中适用该方法很容易导致倾销幅度的提高。因此,替代国方法逐渐被发展成为美欧等西方国家用于贸易保护的工具。美国通过《2015贸易优惠扩大法案》的颁布,修改了特殊市场状况的相关条款,试图把替代国等歧视性方法扩展到针对市场经济国家的反倾销调查中使用。虽然现有的《反倾销协议》并未明确禁止在特殊市场状况下替代国方法的适用,对确定正常价值的例外情况和处理方法也缺乏清晰界定,但从现有规则条文中的明确授权和近期相关世贸争端裁决报告看,以特殊市场状况为由适用替代国方法缺乏法律依据,在一定程度上是滥用替代国方法。通过对比特殊市场状况规则和非市场经济规则,可以看出他们都能够通过使用替代国方法来提高倾销的幅度。虽然美国到目前为止还没有在具体的反倾销案件中对中国适用特殊市场状况规则,但由于美国国内法对适用特殊市场状况的门槛非常低,一旦美国迫于压力或者其他原因承认中国市场经济地位,特殊市场状况很有可能会接力非市场经济成为美国对华歧视性反倾销政策的一个新工具。因此,即使中国获得市场经济地位也不代表适用替代国方法的终止。美国对华反倾销调查的目的是使用歧视性的规则以提高我国出口企业倾销幅度,从而保护其国内产业。在这样的背景下,我国的应对思路应该更多的关注反倾销计算规则本身而并不是经济制度的认定。在加强中美双边直接谈判的同时结合使用世贸组织争端解决机制来限制特殊市场状况的使用可能会得到比较好的效果。同时,我们也应该不断深化我国市场经济体制改革,让美国找不到认定我国存在非市场情况或者特殊市场状况的借口。

关键词：特殊市场状况美国反倾销替代国方法

论美欧反倾销中特殊市场状况的认定及中国的应对

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论美欧反倾销中特殊市场状况的认定及中国的应对

作者：黄毓智华东政法大学

学位级别：硕士

“特殊市场状况”的规定最早见于WTO《反倾销协议》第2.2条,该条表明,如果在出口国本地市场的一般贸易流程内,没有销售同类型的产品,或出口国本地市场存在特殊市场状况,或境内销售量较低,不允许将这一类销售与出口价格适当比较,则倾销... 详细信息

“特殊市场状况”的规定最早见于WTO《反倾销协议》第2.2条,该条表明,如果在出口国本地市场的一般贸易流程内,没有销售同类型的产品,或出口国本地市场存在特殊市场状况,或境内销售量较低,不允许将这一类销售与出口价格适当比较,则倾销幅度应基于具有代表性的、可比较的出口至适当第三国的价格确定,或基于原产国的生产成本加合理费用加利润的结构价格确定。但是,《反倾销协议》中对特殊市场状况的规定也就仅限于此,并未提供一个详细的定义。从第2.2条规定的文义上看,“特殊市场状况”是和“本地市场的一般贸易流程内,没有销售同类型的产品”与“境内销售量较低”两种情况并列的一种情况,在反倾销调查中,满足这三种情况任意一种,并影响价格比较的适当性的,即可以在比较出口价格和正常价值时,拒绝将相应产品在本国的价格认定为正常价值,转而使用“出口第三国价格”或“结构价格”替代。这就是“特殊市场状况”的定义以及指向的后果。由于《反倾销协议》没有给出“特殊市场状况”的定义或判断“特殊市场状况”的标准,这就给各国国内法留下了解释的空间。目前在其反倾销规则中规定了“特殊市场状况”的国家里,又以澳大利亚、欧盟、美国较为典型。澳大利亚在承认中国具备“市场经济地位”后,转而在对华反倾销中以“特殊市场状况”为依据继续适用“替代国”做法,违背了《反倾销协议》的规定。欧盟和美国由于中国入世《加入议定书》第15条规定的授权,在2016年12月之前,在对华反倾销中均合法采取“替代国”做法,因此其“特殊市场状况”规则及实践在此前并未引起重视。但随着该截止时间点的到来,《加入议定书》第15条对于替代国做法的规定即将到期,欧盟和美国均开始寻找可以延续“替代国”做法的方法,如“特殊市场状况”。由于《反倾销协议》赋予了WTO各成员国解释“特殊市场状况”的空间,前述国家均在其国内法中对“特殊市场状况”进行了扩张性的解释,尤其是在认定“特殊市场状况”存在时,如何计算被调查产品正常价值的问题上,各国均规定了与“替代国”做法类似的计算方法。从这一点看,这些国家适用“特殊市场状况”的过程实际上是试图以“特殊市场状况”为由绕过《反倾销协议》第2.2条的过程,是违反WTO规定的。因为《反倾销协议》第2.2条虽然规定了“特殊市场状况”,但并未授权“特殊市场状况”可以触发“替代国”做法。事实上,WTO规则对于“替代国”做法有着相当严格的限制,只有对完全的国家垄断经济,或在入世文件中签署了特别协议的国家如中国,才能在反倾销中采取“替代国”做法,这是《反倾销协议》的原则性规定。但是,由于缺乏相关明确定义,上述认定只是一个根据WTO规则进行的推论,在没有被WTO争端解决机构专家组认定违法之前,各国相关的实践做法都未被禁止。澳大利亚对“特殊市场状况”规则的适用,经历了两个阶段,在其刚刚认可中国为市场经济国家的阶段,并未适用“特殊市场状况”规则进行价值认定,而是采取了正常的国内价格计算方法。自2010年铝型材案起,其开始在对华反倾销中认定特殊市场状况的存在,并进而以此为依据对中国适用“替代国价格”。2017年,在A4复印纸反倾销案中,澳大利亚首次对中国之外的国家适用“特殊市场状况”规则,但旋即被受害国印度尼西亚诉至WTO,认为其“特殊市场状况”规则违背《反倾销协议》的规定。目前,澳大利亚的“特殊市场状况”规则正受到WTO争端解决机制的审查。对美国来说,其“特殊市场状况”规则成为热点,是在2017年4月依据《2015年贸易优惠扩大法》在对韩石油管材反倾销案中认定韩国存在特殊市场状况之后。在该案之前,尽管美国《1930年关税法》已存在“特殊市场状况”条款,但美国商务部在反倾销调查中对其的适用相当谨慎。而《2015年贸易优惠扩大法》对《1930年关税法》的规定进行了扩展,给予了商务部更大的自由裁量权。在石油管材案中,商务部仅依据不充分的证据和含糊不清的说理即认定韩国存在“特殊市场状况”,引起了许多相关国家的注意。同时,该案中还有着特朗普政府以强硬手段干预商务部裁决的证据,美国是否会出于特朗普政府对华采取的强硬态度,在对华反倾销中适用其“特殊市场状况”规则,这种可能性值得警惕。而欧盟正面临和澳大利亚类似的问题,由于其在对俄罗斯反倾销中适用其“特殊市场状况”规则,并以此为依据对其承认的市场经济国家俄罗斯适用“替代国价格”,俄罗斯已将欧盟此种实践诉至WTO。为此,欧盟不得不在中国入世《加入议定书》第15条规定的期限到来之际,推出新立法,引入“市场扭曲”概念作为延续对华“替代国”做法的尝试。但是,从该立法本身而言,亦存在严重违反《反倾销协议》的情形。除尝试“特殊市场状况”规则外,欧盟和美国均在试图保留对华反倾销中的“替代国”做法,在2017年分别针对中国发布了新的分析报告,从各个方面指责中国未满足市场经济标准。但“市场经济地位”本身就是

关键词：反倾销特殊市场状况反倾销协议

WTO《反倾销协定》第2.2条“特殊市场状况”研究

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WTO《反倾销协定》第2.2条“特殊市场状况”研究

作者：廖桃西南政法大学

学位级别：硕士

继“非市场经济假设”之后,“特殊市场状况”俨然成为了包括美国、欧盟在内的发达成员实施贸易保护主义的一项新工具。截至目前,无论是WTO协定本身还是WTO争端解决机构,都没有对“特殊市场状况”的内涵和外延作出明确解释或阐述。正因如... 详细信息

继“非市场经济假设”之后,“特殊市场状况”俨然成为了包括美国、欧盟在内的发达成员实施贸易保护主义的一项新工具。截至目前,无论是WTO协定本身还是WTO争端解决机构,都没有对“特殊市场状况”的内涵和外延作出明确解释或阐述。正因如此,才造成了当前部分WTO成员对“特殊市场状况”的滥用,而中国则是“特殊市场状况”条款的最大受害国。鉴于此,本文试图厘清“特殊市场状况”的含义,对其内涵和外延进行全面分析,并希望藉此提出有针对性的建议。本文第一部分追溯了“特殊市场状况”的起源,从肯尼迪回合、东京回合、乌拉圭回合谈判的历史文件中,探索了“特殊市场状况”的立法过程,本部分试图运用历史解释法和目的解释法来探索“特殊市场状况”的立法背景和立法目的。本文第二部分基于WTO成员有关“特殊市场状况”的国内立法,以及大量认定“特殊市场状况”存在的反倾销案例,探索了澳大利亚、美国、欧盟对“特殊市场状况”的内涵界定及其评估“特殊市场状况”是否存在的方法和标准。此外,本部分还分析了学界对“特殊市场状况”的内涵界定。在总结澳大利亚、美国、欧盟与中外学界对“特殊市场状况”的内涵界定的分歧后,笔者提出了关于“特殊市场状况”内涵的个人观点,并尝试提出“特殊市场状况”的认定路径。本文第三部分分析了“特殊市场状况”的外延,指出“特殊市场状况”是一种不同于国内销售市场“不存在销售”、“销量较低”的兜底状况,与此同时总结了构成“特殊市场状况”的常见表现形式,并对是否构成“特殊市场状况”有争议的情形进行了分析。本文第四部分分析了“特殊市场状况”的适用趋势。本部分分别从澳大利亚、美国、欧盟这三个经常适用“特殊市场状况”条款的WTO成员入手进行分析,指出当前“特殊市场状况”条款的适用呈现出愈演愈烈之势,而中国则首当其冲,成为被适用的对象。最后,本文第五部分提出了中国的因应之策。本部分从双边、多边角度、自身角度提出了中国的应对之策。此外,本文强调,从自身出发,加快推进我国的市场经济改革才是解决“特殊市场状况”问题的根本之道。

关键词：《反倾销协定》第2.2条特殊市场状况内涵和外延因应之策

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《反倾销协定》中的特殊市场状况规则研究

浙江理工大学学报（社会科学版） 2023年第5期50卷 601-609页

作者：王永杰浙江理工大学法政学院杭州310018

依据《反倾销协定》规定,WTO成员国内市场存在特殊市场状况可能引发两种结果:一种是特殊市场状况对国内价格与出口价格造成同等程度影响,在反倾销调查时计算正常价值使用国内价格;另一种是特殊市场状况对国内价格与出口价格造成不对称影... 详细信息

依据《反倾销协定》规定,WTO成员国内市场存在特殊市场状况可能引发两种结果:一种是特殊市场状况对国内价格与出口价格造成同等程度影响,在反倾销调查时计算正常价值使用国内价格;另一种是特殊市场状况对国内价格与出口价格造成不对称影响,反倾销调查机构可以使用结构价格作为正常价值,但该结构价格应当合理反映出口商或生产商的生产成本。WTO争端解决机构将“合理”解释为真实地反映了出口商或生产商的生产成本,要求反倾销调查机构要确保计算出的结构价格能够反映原产国生产成本。对华反倾销调查时,澳大利亚未能严格按照《反倾销协定》的规定以及争端解决机构判例适用特殊市场状况及计算结构价格,中国政府应当向WTO争端解决机构提起申诉,以维护中国出口企业的利益。

关键词：《反倾销协定》特殊市场状况正常价值结构价格成本调整

美国对韩国输油管产业“特殊市场状况”的认定及其对中国的影响

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韩国研究论丛 2017年第1期 197-208页

作者：潘锐余盛兴复旦大学美国研究中心复旦大学国际关系与公共事务学院

在英国脱欧和美国特朗普总统大力推行＂美国优先＂政策等不确定性因素的影响下,美国商务部近期裁定韩国输油管市场存在＂特殊市场状况＂,并据此对韩国出口到美国市场的输油管征收高额反倾销税。这是2015年美国颁布《贸易优惠延长法》后... 详细信息

在英国脱欧和美国特朗普总统大力推行＂美国优先＂政策等不确定性因素的影响下,美国商务部近期裁定韩国输油管市场存在＂特殊市场状况＂,并据此对韩国出口到美国市场的输油管征收高额反倾销税。这是2015年美国颁布《贸易优惠延长法》后,美国商务部认定存在＂特殊市场状况＂的第一案,其中的＂中国因素＂值得引起我们重视。本文通过案例探讨＂特殊市场状况＂的实际效果,试图厘清美国政府的真实意图,分析其现实与潜在影响,尤其是未来对中国的可能影响,并据此提出中国的对策。

关键词：美国韩国特殊市场状况

俄罗斯获得欧美反倾销法市场经济地位评介及对我国的借鉴意义

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郑州大学学报（哲学社会科学版） 2006年第3期39卷 69-71页

作者：吴宏伟王勇上海财经大学法学院上海200433 中国人民大学法学院北京100872

欧美于2002年先后承认俄罗斯为市场经济国家,然而在欧美的反倾销逻辑中,俄罗斯毕竟是由计划经济转型为市场经济,其经济中的计划经济色彩很难完全剔除。由此,对于获得市场经济地位后的俄罗斯,欧美在其立法或实践中保留了在反倾销调查中... 详细信息

欧美于2002年先后承认俄罗斯为市场经济国家,然而在欧美的反倾销逻辑中,俄罗斯毕竟是由计划经济转型为市场经济,其经济中的计划经济色彩很难完全剔除。由此,对于获得市场经济地位后的俄罗斯,欧美在其立法或实践中保留了在反倾销调查中采取不同于传统市场经济国家的可能和依据。我国正在积极争取欧美承认我国的国家市场经济地位,与俄罗斯在反倾销领域存在很多的相似点,可以借鉴俄罗斯的相关经验,积极创造和利用有利的战略机遇,同时做好法律抗辩方面的相关工作。

关键词：俄罗斯市场经济地位特殊市场状况反倾销法

论国际贸易“双反”措施中双重救济问题的解决路径与方法

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中南大学学报（社会科学版） 2015年第4期21卷 66-75页

作者：胡建国左海聪南开大学法学院天津300071

双重救济产生于针对相同进口产品同时征收反倾销反补贴税的多种情形。世贸组织上诉机构在中美某些产品"双反"(DS379)案中确认了双重救济的违法性,但没有给出避免双重救济的具体方法。从理论与现有实践来看,针对不同情形下产生的双重救济... 详细信息

双重救济产生于针对相同进口产品同时征收反倾销反补贴税的多种情形。世贸组织上诉机构在中美某些产品"双反"(DS379)案中确认了双重救济的违法性,但没有给出避免双重救济的具体方法。从理论与现有实践来看,针对不同情形下产生的双重救济,存在两种解决路径和五种解决方法,即只征反倾销税、调低反补贴税、从低征税等三种回归救济本质的解决方法和调高出口价格、调低反倾销税等两种回归倾销定义的解决方法。从理论、政策和效果等角度分析,先征反补贴税后征反倾销税的从低征税规则是解决双重救济问题的最佳选择,反映了反倾销和反补贴制度的救济本质,彰显了两种制度的政策象征意义;如损害幅度认定科学,具有完全避免实质意义上的双重救济的效果。我们建议,中国应在多哈回合规则谈判中支持在反倾销和反补贴制度中引入从低征税规则,并要求运用从低征税规则避免双重救济。此外,美国避免双重救济的做法已基本成型,其中某些具体做法涉嫌违反WTO规则,必要时我国可诉诸WTO争端解决机制。

关键词： “双反”措施双重救济从低征税规则特殊市场状况

论欧盟反倾销“成本调整”方法及其WTO合规性

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经贸法律评论 2021年第1期 73-89页

作者：车路遥中国政法大学国际法学院

"成本调整"是欧盟调查机构在反倾销调查中对于正常价值的计算所使用的一种特殊安排,其实质在于选择适用"结构正常价值"时,排除被调查方实际记录的成本,乃至排除被调查方所在国家或地区的内部市场价格,转而使用第三方市场中相关投入品的... 详细信息

"成本调整"是欧盟调查机构在反倾销调查中对于正常价值的计算所使用的一种特殊安排,其实质在于选择适用"结构正常价值"时,排除被调查方实际记录的成本,乃至排除被调查方所在国家或地区的内部市场价格,转而使用第三方市场中相关投入品的价格来"替代"原有成本。采用"成本调整"方法可能导致正常价值被高估,倾销幅度被人为扩大,乃至形成与曾经针对我国"非市场经济地位"适用的"替代国方法"类似的效果。欧盟反倾销"成本调整"方法中的"结构正常价值"方法一般会符合WTO所规定的正常价值计算方法例外规定的援引条件,也未背离适用例外所遵循的方法;但排除生产者所记录的真实成本做法却会违反WTO所规定的成本确定方法例外规定的援引条件,且违背公平比较义务。对欧盟"成本调整"方法的分析及其WTO合规性问题的解答启示我国积极利用WTO规则维护我方权益,但也启示我国相关投入品市场深化改革以解决根源性问题。

关键词：成本调整特殊市场状况结构正常价值正常贸易过程市场扭曲

《中国入世议定书》第15条到期的问题及解读

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中国政法大学学报 2017年第1期 54-64页

作者：张丽英中国政法大学国际法学院中国政法大学国际教育学院

《中国加入世界贸易组织议定书》(以下简称《中国入世议定书》)第15条已于2016年12月11日到期,引发关于中国是否能自动获认市场经济地位,以及是否能在反倾销确定正常价值时继续使用"替代国"做法的争议。笔者认为,市场经济地位与替代国... 详细信息

《中国加入世界贸易组织议定书》(以下简称《中国入世议定书》)第15条已于2016年12月11日到期,引发关于中国是否能自动获认市场经济地位,以及是否能在反倾销确定正常价值时继续使用"替代国"做法的争议。笔者认为,市场经济地位与替代国做法并不存在必然联系。2016年之后,无论中国市场经济地位认定与否,《中国入世议定书》第15条a款都不能再视为适用替代国做法的法律依据。针对美欧坚持在第15条到期之后依然拒不放弃"替代国"做法,中国已将美欧诉诸WTO争端解决机制,以敦促WTO成员方履行其条约义务。本文拟就《中国入世议定书》第15条的到期及其解读,及可能出现的WTO进口成员国通过《反倾销协议》第2.2条中的"特殊市场状况"对中国产品适用替代国做法进行分析和论述。

关键词：《中国入世议定书》第15条市场经济地位反倾销替代国特殊市场状况