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洗钱罪的司法认定难点

国家检察官学院学报 2022年第6期30卷 54-69页

作者：王新北京大学法学院

《刑法修正案(十一)》将“自洗钱”入罪的立法发展,对我国惩治洗钱罪的司法认定产生巨大的冲击。对于法定七类上游犯罪的认定,直接关系到洗钱罪的适用范围,不应仅局限于典型个罪,还需要从实质的广义角度来把握,否则会人为地缩小洗钱罪... 详细信息

《刑法修正案(十一)》将“自洗钱”入罪的立法发展,对我国惩治洗钱罪的司法认定产生巨大的冲击。对于法定七类上游犯罪的认定,直接关系到洗钱罪的适用范围,不应仅局限于典型个罪,还需要从实质的广义角度来把握,否则会人为地缩小洗钱罪的上游犯罪圈,不必要地限制本罪的打击“半径”。作为洗钱的行为对象,犯罪所得及其产生的收益是指行为人实施法定的上游犯罪活动而直接或间接产生、获取的任何资产或者财产性利益。对于洗钱的客观行为,应立足于洗钱的本质特征和罪质构造来认识,并且坚守“禁止重复评价原则”的红线,防止不适当地扩大洗钱罪的适用范围。关于提供资金账户的洗钱方式,从刑事立法的实然规定和刑法教义学出发,只适用于“他洗钱”模式,而不适用“自洗钱”情形。同时,为了坚持主客观相统一的刑法基本立场,司法机关依然需要认定洗钱行为人具备主观认识。对于“为掩饰、隐瞒”的立法术语,应理解为洗钱罪的客观构成要素,而不是目的犯之表述。

关键词：洗钱上游犯罪自洗钱犯罪所得和收益主观认识

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洗钱犯罪的特点及侦查对策研究

洗钱犯罪的特点及侦查对策研究

作者：姬万里甘肃政法大学

学位级别：硕士

就目前而言,洗钱犯罪在我国已经对发展中国特色社会主义市场经济产生了非常严重的负面影响。因洗钱犯罪具有极大的社会危害性,所以也引起了国际上的密切关注。我国洗钱犯罪问题越来越复杂,它既扰乱了中国特色社会主义市场经济的发展秩序... 详细信息

就目前而言,洗钱犯罪在我国已经对发展中国特色社会主义市场经济产生了非常严重的负面影响。因洗钱犯罪具有极大的社会危害性,所以也引起了国际上的密切关注。我国洗钱犯罪问题越来越复杂,它既扰乱了中国特色社会主义市场经济的发展秩序,也严重损害了国家利益。为了打击洗钱犯罪活动,我国和其他国家及相关国际组织都付出了心血。虽然各国为此都建立了相应的法律制度和强有力的组织体系甚至付出了更高代价,但是洗钱犯罪从未停止。当下,我国经济发展日新月异,而且我国经济与世界经济日益相互交融。在经济犯罪组织化,专业化,智能化,国际化的形势下,洗钱犯罪分子实施洗钱犯罪活动的范围越来越广泛,洗钱犯罪的作案手段方法也越来越高明。相应的,就如何科学精准预防和更加有效打击洗钱犯罪活动的困难也越来越多。因此,国家有关部门就如何开展反洗钱工作以及对于洗钱犯罪活动应采取何种有效侦查对策就显得十分重要。实践经验告诉我们,开展反洗钱工作必须要充分发挥国务院反洗钱行政主管部门的主导地位,同时与银行业,金融机构相互合作。所以,国家反洗钱工作的开展必然离不开金融机构,要时刻关注并加强金融机构的反洗钱工作。当前我国对于洗钱犯罪的相关法律制度亟待完善。由于缺少对洗钱犯罪行为的科学预防和精准监控,加上反洗钱相关法律制度的理论基础较为薄弱,且可供侦破洗钱犯罪案件的侦查对策少之又少。这使得反洗钱部门在打击洗钱犯罪活动时非常被动,不能及时发现洗钱犯罪线索,从而缺失侦查主动权。为此,反洗钱部门必须科学研判洗钱犯罪活动的特点,重点以洗钱犯罪活动所利用的主要手段和方法为突破口,着力解决侦破洗钱犯罪活动过程中存在的一些难点和问题,为更加有效打击侦破洗钱犯罪活动做足准备,同时为制定和完善反洗钱法律制度提供坚实可靠的理论依据。

关键词：洗钱犯罪活动侦查对策反洗钱

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洗钱高风险客户管控的国际经验

中国金融 2024年第7期 81-82页

作者：吴其珅陈忠中国人民银行宿迁市分行

随着国际经济合作交流日趋复杂,新型金融工具不断出现,反洗钱监管压力持续增大,传统的规则制定已经难以满足当前洗钱风险管控的需求,这促使反洗钱合规工作必须从“规则为本”过渡到“风险为本”。本文通过研究国外主要发达国家及地区洗... 详细信息

随着国际经济合作交流日趋复杂,新型金融工具不断出现,反洗钱监管压力持续增大,传统的规则制定已经难以满足当前洗钱风险管控的需求,这促使反洗钱合规工作必须从“规则为本”过渡到“风险为本”。本文通过研究国外主要发达国家及地区洗钱高风险客户管理制度与该地制度环境的适配性,分析其高风险客户监管效果,探索适配我国洗钱高风险客户管理的有效方法,进一步提升反洗钱工作水平。

关键词：国际经济合作反洗钱监管监管效果风险管控风险为本洗钱规则制定管理制度

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论走私洗钱犯罪中的犯罪所得

法律适用 2023年第6期2023卷 138-144页

作者：吕梅青黄玲林最高人民法院刑三庭北京市人民检察院第四分院

走私洗钱的犯罪对象为走私犯罪所得及其产生的收益,如何界定走私洗钱犯罪所得,在司法实践中争议较大。本文从立法、司法的角度,区分界定违法所得与犯罪所得、走私犯罪所得是否包括财物问题。同时,重点就走私犯罪所得与走私货物物品的关... 详细信息

走私洗钱的犯罪对象为走私犯罪所得及其产生的收益,如何界定走私洗钱犯罪所得,在司法实践中争议较大。本文从立法、司法的角度,区分界定违法所得与犯罪所得、走私犯罪所得是否包括财物问题。同时,重点就走私犯罪所得与走私货物物品的关系进行分析,对现金说、折中说、货物物品说三种观点进行评析。同时对刑法第191条洗钱罪和刑法第312条掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪规定的犯罪所得的关系进行了分析,两罪并不是简单的一般法与特殊法的关系,两罪在犯罪主体、客观行为、主观要件和侵犯的法益方面均存在较大差异。

关键词：走私洗钱犯罪对象犯罪所得

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构建与国家治理相适应的反洗钱体系

中国金融 2022年第15期 16-19页

作者：巢克俭中国人民银行反洗钱局

党的十八大以来,在党中央、国务院的坚强领导下,人民银行聚焦风险防控,会同反洗钱工作部际联席会议相关成员单位,不断健全反洗钱法律体系,完善反洗钱工作协调机制,构建风险为本的反洗钱监管体系,提升义务机构洗钱预防工作有效性,有力打... 详细信息

党的十八大以来,在党中央、国务院的坚强领导下,人民银行聚焦风险防控,会同反洗钱工作部际联席会议相关成员单位,不断健全反洗钱法律体系,完善反洗钱工作协调机制,构建风险为本的反洗钱监管体系,提升义务机构洗钱预防工作有效性,有力打击洗钱犯罪活动,深度参与反洗钱国际治理,以实际行动切实维护国家金融秩序和人民群众切身利益,为国家治理作出了积极贡献。

关键词：人民银行反洗钱监管风险防控工作协调机制反洗钱工作深度参与党的十八大以来洗钱

多阶段多目标洗钱网络路径算法研究及反洗钱应对策略

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系统工程理论与实践 2017年第8期37卷 1992-2003页

作者：张艳薛耀文山西师范大学数学与计算机科学学院临汾041000 山西师范大学经济与管理学院临汾041000

针对多阶段非法资金转移的路径优化问题,基于多目标优化的思想,构建了以洗钱量最大化、风险最小化及时间最短化为决策目标的多阶段洗钱网络路径优化模型;并利用期望效用理论对不法公职人员的风险偏好进行研究,分析出不同时间压力下不同... 详细信息

针对多阶段非法资金转移的路径优化问题,基于多目标优化的思想,构建了以洗钱量最大化、风险最小化及时间最短化为决策目标的多阶段洗钱网络路径优化模型;并利用期望效用理论对不法公职人员的风险偏好进行研究,分析出不同时间压力下不同风险偏好的不法公职人员对洗钱目标的五种不同选择,运用多重动态规划法以及最大流理论针对每种洗钱目标选择基于模型提出相应的算法,并通过实例应用验证算法的可行性.最后,从裸官外逃、大额交易、洗钱犯罪的心理过程、交易时间等方面提出了防范不法公职人员洗钱犯罪的措施及建议.

关键词：洗钱多阶段多目标模型动态规划算法

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洗钱对跨境资本流动的影响

世界经济研究 2019年第2期 16-28,135页

作者：宋晓露梅德祥西南交通大学经济管理学院重庆工商大学长江上游经济研究中心

近年来跨境资本流动一直是国内外学者研究的热点问题,但目前学界缺乏洗钱行为对跨境资本流动的影响及其路径的相关实证研究。文章以2005～2015年全球60个国家(地区)的面板数据为样本,引入经济发展作为中介变量,研究洗钱对跨境资本流动... 详细信息

近年来跨境资本流动一直是国内外学者研究的热点问题,但目前学界缺乏洗钱行为对跨境资本流动的影响及其路径的相关实证研究。文章以2005～2015年全球60个国家(地区)的面板数据为样本,引入经济发展作为中介变量,研究洗钱对跨境资本流动的影响。研究结果表明:跨境资本在洗钱风险高与洗钱吸引力强的国家流动更加频繁,经济发展在洗钱与跨境资本流动的正向效应关系中,中介效应分别为14. 98%和11. 39%。

关键词：洗钱跨境资本流动经济发展中介效应

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数字货币交易账户洗钱行为可视分析方法研究

数字货币交易账户洗钱行为可视分析方法研究

作者：朱纯瑶中南大学

学位级别：硕士

比特币和以太坊等基于区块链的数字货币已成为新兴的金融资产。数字货币交易所是数字货币交易和流通的主要场所,它具有7*24小时在线服务、无集中清算和监管中心、无严格真实身份认证等特点,支持在线、快速、低成本的交易。数字货币交易... 详细信息

比特币和以太坊等基于区块链的数字货币已成为新兴的金融资产。数字货币交易所是数字货币交易和流通的主要场所,它具有7*24小时在线服务、无集中清算和监管中心、无严格真实身份认证等特点,支持在线、快速、低成本的交易。数字货币交易所给交易者带来了便捷、给投资者带来了商机,但同时也滋生了洗钱行为。目前,数字货币交易所监管员的反洗钱工作仍主要采用基于规则的传统方法,耗时耗力,效率低下。本文提出了一种针对数字货币交易账户的洗钱行为可视分析方法,来帮助数字货币交易所监管员更高效地分析交易数据,提升反洗钱工作的效率。本文的研究工作主要包括:(1)本文提出了一种新算法来检测数字货币交易所中的可疑洗钱账户。根据数字货币交易所的业务特点,该算法首先定义了交易行为和特征表征体系,然后结合异常检测和聚类分析来检测异常交易行为,最后基于交易行为异常检测结果来定量地度量账户的洗钱可疑程度。该算法有三个优点:能够给出定量的账户洗钱可疑程度,提醒监管员注意高度可疑账户;不仅能检测到显著的洗钱行为,还能检测到隐蔽的洗钱行为;能为检测结果提供特征表征层面的可解释信息。(2)本文提出了一个新可视化方法来呈现数字货币交易中的多种交易模式。该设计采用了基于算盘的可视化设计隐喻,利用算盘上的丰富视觉元素,将交易的四大核心信息项(时间、金额、操作类型、交易币种)巧妙地视觉编码出来,用于清晰地呈现多种复杂共存的交易模式,以帮助交易所监管员快速发现交易模式和鉴别洗钱行为。(3)本文设计并实现了一个数字货币交易所洗钱账户的可视分析系统。该系统结合了自动化算法和交互分析来帮助监管员高效地识别与核查嫌疑账户、直观与全面地分析交易数据、有理有据地推演嫌疑账户的洗钱过程。该系统包含两个功能模块和六个可视化视图。第一个模块是自动化嫌疑账户检测与检测结果可视化,它包含三个可视化视图,分别为嫌疑账户列表、某嫌疑账户的交易行为异常分数分布图和某嫌疑账户的交易行为特征值分布图。第二个模块是嫌疑账户交易数据交互分析模块,包含三个可视化图,分别是账户钱包余额时变模式图、账户交易模式图和原始交易记录列表。本文通过算法对比实验、案例分析和用户访谈三种形式,验证了本文方法的有效性。实验结果表明,新算法在可疑洗钱账户检测方面的准确率、召回率和精确率均优于三种参考算法;在案例研究中,可视分析系统在解释算法结果和探索交易数据方面展示了强大的能力;在用户访谈中,两名目标用户肯定了本文方法,并为进一步改进提出了建设性意见。图19幅,表3个,参考文献90篇

关键词：数字货币数字货币交易所洗钱可视化可视分析

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虚拟货币洗钱犯罪打击难点与治理对策

人民论坛 2022年第24期 112-114页

作者：王晓伟中国人民公安大学侦查学院

鉴于虚拟货币具有可匿名、不受国界限制、不易追踪等特性,当前洗钱风险管理面临新技术、新产品、新支付渠道等挑战,加强风险防控、严厉打击利用虚拟货币洗钱犯罪迫在眉睫。对此,可通过建设虚拟货币资金追踪分析系统、坚持全链条打击、... 详细信息

鉴于虚拟货币具有可匿名、不受国界限制、不易追踪等特性,当前洗钱风险管理面临新技术、新产品、新支付渠道等挑战,加强风险防控、严厉打击利用虚拟货币洗钱犯罪迫在眉睫。对此,可通过建设虚拟货币资金追踪分析系统、坚持全链条打击、加强专业队伍建设、完善涉案虚拟资产处置制度等,提升打击利用虚拟货币洗钱犯罪的整体能力。

关键词：洗钱虚拟货币反洗钱