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企业价值视角下碳排放权交易机制波特效应的再检验

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数理统计与管理 2023年第3期42卷 522-536页

作者：陆敏王泱林金官南京审计大学统计科学与大数据研究院江苏南京211815

将2013年6月开始在7个省市实行的碳排放权交易试点政策作为准自然实验,以2011-2018试点行业的上市企业为平衡面板数据建立双重差分模型和中介效应模型,研究碳排放权交易机制是否能通过促进企业技术创新提高企业价值,以检验“强波特假说... 详细信息

将2013年6月开始在7个省市实行的碳排放权交易试点政策作为准自然实验,以2011-2018试点行业的上市企业为平衡面板数据建立双重差分模型和中介效应模型,研究碳排放权交易机制是否能通过促进企业技术创新提高企业价值,以检验“强波特假说”在中国是否成立。研究发现,碳排放权交易试点政策不能通过促进试点地区上市企业通过技术创新提高企业价值,实现波特效应;分地区检验发现,只有在北京市能实现波特效应,在全国及其余省市均无法实现波特效应。碳排放初始配额分配过多导致的碳价过低是主要诱因。应鼓励企业通过绿色技术创新提高企业价值。

关键词：碳排放权交易企业价值技术创新波特效应

绿色信贷政策微观影响效应研究:惩罚还是激励?——对绿色信贷政策波特效应的再检验

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金融发展研究 2022年第9期 50-61页

作者：尘永魁关健田冬冬中国人民银行菏泽市中心支行山东菏泽274000

本文以2012年原银监会《绿色信贷指引》出台为准自然实验,运用双重差分模型实证检验绿色信贷政策对重污染企业投融资及全要素生产率的影响。研究发现,随着政策的出台,重污染企业投资和负债规模均明显下降,而全要素生产率水平显著提高,... 详细信息

本文以2012年原银监会《绿色信贷指引》出台为准自然实验,运用双重差分模型实证检验绿色信贷政策对重污染企业投融资及全要素生产率的影响。研究发现,随着政策的出台,重污染企业投资和负债规模均明显下降,而全要素生产率水平显著提高,说明绿色信贷政策的惩罚效应和波特效应得到了验证。进一步研究发现,绿色信贷政策通过倒逼企业技术创新、降低企业代理成本、提高企业投资效率,进而提升全要素生产率,但该项政策提高了重污染企业融资约束水平,导致全要素生产率的提升受到抑制。异质性研究发现,市场化程度、所有制和企业规模不同,绿色信贷政策影响效果也存在差异。对于市场化程度高的地区、所有制为国有且规模较大的重污染企业,《绿色信贷指引》的出台对投融资的惩罚效应更加明显,但对企业全要素生产率的正向影响更显著。

关键词：绿色信贷政策波特效应全要素生产率信贷约束

用能权交易制度的波特效应——基于试点区域企业面板数据的实证

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中国人口·资源与环境 2021年第12期31卷 12-22页

作者：罗晓梅张佳北京工业大学经济与管理学院北京100124

用能权交易制度能否实现经济增长和节能减排的双赢是亟待检验的实践问题,现有研究缺乏从“企业视角”检验用能权交易制度政策效果的研究成果。文章从能源投入约束条件、投入要素、节能约束条件三方面对DEA模型进行了改进,分别构建了检... 详细信息

用能权交易制度能否实现经济增长和节能减排的双赢是亟待检验的实践问题,现有研究缺乏从“企业视角”检验用能权交易制度政策效果的研究成果。文章从能源投入约束条件、投入要素、节能约束条件三方面对DEA模型进行了改进,分别构建了检验“命令-控制”政策和用能权交易制度波特效应的理论模型。以用能权交易制度试点区域114家能源密集型企业为实证研究对象,以资本投入、劳动投入、能源投入为投入变量,以总产值和废气排放量为产出变量,应用改进的DEA模型分别检验了“命令-控制”政策和用能权交易制度在企业层面的波特效应,并对检验结果进行了比较分析。结果表明:①用能权交易制度下,每年所有企业的平均经济潜力和节能潜力均为正,且企业整体的平均经济潜力比“命令-控制”政策下企业整体的平均经济潜力高出的比例为0.4%,相当于所有企业平均每年的总产值增加120亿元,表明用能权交易制度的实施能够在企业整体层面实现波特效应,且相比“命令-控制”政策,实施用能权交易制度能够产生更大的波特效应。②用能权交易制度在企业个体层面的政策效果具有不确定性。各企业的年均节能潜力为正,但部分企业的年均经济潜力出现负值,且86家企业的年均经济潜力低于“命令-控制”政策下企业的年均经济潜力,表明用能权交易制度的实施无法在企业个体层面全面实现波特效应,且其政策效果不一定优于“命令-控制”政策。③对实证结果的进一步分析表明,用能权交易制度下,各企业的波特效应与企业的实际能耗呈显著正相关关系。

关键词：用能权交易制度 “命令-控制”政策波特效应 DEA模型

排污权交易试点的波特效应研究——基于中国11个试点省市的数据

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湘潭大学学报（哲学社会科学版） 2018年第6期42卷 37-40,54页

作者：吴朝霞葛冰馨湘潭大学商学院湖南湘潭411105

在我国经济转向高质量发展阶段,如何更好地促进经济发展与生态环境的良性互动是亟需重点关注的问题。基于市场机制的排污权交易制度在我国已经试点十余年,排污权交易是否实现了"波特假说"提出的环境和经济双赢呢?使用全国省级面板数据,... 详细信息

在我国经济转向高质量发展阶段,如何更好地促进经济发展与生态环境的良性互动是亟需重点关注的问题。基于市场机制的排污权交易制度在我国已经试点十余年,排污权交易是否实现了"波特假说"提出的环境和经济双赢呢?使用全国省级面板数据,将2007年的11个试点省市设为实验组,通过构造两个DID模型分别对排污权交易的经济效应和减排效应进行实证研究。研究结果发现排污权交易在我国试点地区实现了"波特效应",但效果较弱;分区实证表明西部地区的"波特效应"强于东部地区。

关键词：排污权交易双重差分波特效应

不同环境规制工具触发“波特效应”的异质性分析——基于地方政府竞争视角

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生态经济 2020年第11期36卷 143-150页

作者：刘满凤朱文燕江西财经大学科研处江西南昌330013 江西财经大学产业经济研究院江西南昌330013

将环境规制工具分为命令控制型、市场激励型、公众参与型,基于2005—2016年省际面板数据,采用系统GMM方法分析了地方政府竞争背景下不同类型环境规制工具对技术创新的影响。研究结果表明:未考虑地方政府竞争时,命令控制型环境规制和公... 详细信息

将环境规制工具分为命令控制型、市场激励型、公众参与型,基于2005—2016年省际面板数据,采用系统GMM方法分析了地方政府竞争背景下不同类型环境规制工具对技术创新的影响。研究结果表明:未考虑地方政府竞争时,命令控制型环境规制和公众参与型环境规制能够促进技术创新水平的提升,触发“波特效应”;市场激励型环境规制表现为抑制技术创新,这主要是因为中国市场机制尚不完善,无法发挥市场激励型环境规制对技术创新的影响。当考虑地方政府竞争时,三类环境规制工具均表现为抑制技术创新水平的提升,说明地方政府官员在面临环境保护和经济发展之间的选择时,更多选择后者,从而造成生态环境的恶化。基于此,应进一步完善市场机制,以发挥市场激励型环境规制工具对技术创新的作用,充分利用公众的力量和完善地方政府的政绩考核体系,以期实现经济的可持续发展。

关键词：环境规制工具波特效应地方政府竞争

排污权交易在我国试点地区的“波特效应”研究

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排污权交易在我国试点地区的“波特效应”研究

作者：葛冰馨湘潭大学

学位级别：硕士

2009年2月,一共有183个国家通过了《京都议定书》,携手共同减少温室气体排放,缓解全球变暖的趋势,跨出了保护全球环境的一大步。该协议的签署不仅反映全球环境问题日益严重,也说明各国开始意识到环境是一种重要的稀缺资源,影响全人类的... 详细信息

2009年2月,一共有183个国家通过了《京都议定书》,携手共同减少温室气体排放,缓解全球变暖的趋势,跨出了保护全球环境的一大步。该协议的签署不仅反映全球环境问题日益严重,也说明各国开始意识到环境是一种重要的稀缺资源,影响全人类的生存,制约社会经济的发展。1990年,美国在《清洁空气法》中鼓励公司参与市场买卖污染权,首先在二氧化硫减排方面实施排污权交易政策,并取得了成功。继美国之后,许多发达国家相继开始进行排污权交易实践,如加拿大、澳大利亚、欧盟、德国等。截止到2017年,我国大部分地区都参与了排污权交易政策,并逐步深入推进排污权的有偿使用和交易制度建设工作。本文首先回顾了我国排污权交易的起源与实践历程,总结了各省市排污权交易机构的建设成果,分析了在试点实践中较为突出的问题。其次,通过定量研究试点省市2007年前后的工业二氧化硫排放趋势以及工业总产值增长趋势,来分析我国2007年排污权交易试点工作的减排效果和经济效果。最后,为了研究排污权交易在我国能否产生“波特效应”,本文通过构造两个DID模型分别对经济效应和减排效应进行实证研究,将我国29个试点省份分为实验组和对照组。其中,2007年国务院、财政部批复的11个试点省市为实验组,其余非试点省份为对照组。通过上述实证研究可得出的结论为:(1)排污权交易在我国试点地区实现了“波特效应”,因此排污权交易政策可以释放环境和经济的双重红利,具有可持续发展性,值得在我国全面推广;(2)虽然目前在试点省市的“波特效应”还较弱,实际结果与理论也有一定的出入,但我国应着重解决试点过程中的突出问题、完善排污权交易制度、提高排污权交易在我国的适用性,以期获得范围更广、层次更深的“波特效应”。本文在最后一章提出了结论和政策建议,希望能给今后排污权交易政策的推广和完善提供借鉴,让这一行之有效的政策能持续释放红利。

关键词：排污权交易波特效应 DID

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碳排放权交易的波特效应研究

碳排放权交易的波特效应研究

作者：严政成都理工大学

学位级别：硕士

伴随着经济进入高质量发展,我国面临的环境问题也越来越严重,这其中温室气体特别是二氧化碳排放所引起的气候变暖问题得到了大家的高度关注。我国作为最大的发展中国家,也是最大的碳排放国,经济发展仍然是国家的第一要务,这必然带动能... 详细信息

伴随着经济进入高质量发展,我国面临的环境问题也越来越严重,这其中温室气体特别是二氧化碳排放所引起的气候变暖问题得到了大家的高度关注。我国作为最大的发展中国家,也是最大的碳排放国,经济发展仍然是国家的第一要务,这必然带动能源的进一步消费,进而会增加二氧化碳的排放量,给2030年减少50%碳排放的目标增加难度,面对二氧化碳减排的压力,如何合理选择二氧化碳减排路径,实现经济增长和碳排放降低的“双赢”,是中国政府亟待解决的重要问题。为实现碳减排和绿色发展的双重目标,我国从2013年开始在五市二省试行碳排放权交易试点政策,到2017年已经建立了全国范围内跨省区的电力行业交易市场。企业作为碳排放以及参与碳交易的微观主体,其碳排放表现实际上衡量了碳排放权交易试点政策的实施效果。因此,有必要全面分析实施碳排放权交易试点政策之后对试点行业上市企业的影响,验证波特效应是否实现,有利于客观评价碳排放权交易试点政策的实施效果,也有利于对建立全国性碳排放权交易市场提供重要的参考。国内外学者围绕碳排放权交易实施效果以及环境政策波特效应的检验展开了大量研究,理论基础相对比较丰富,为本文的研究奠定了基础。通过梳理相关研究现状发现存在一些不足:首先,已有文献大都只分析了碳排放权交易的直接效果,对经济产出或者减排效果的影响,然而碳排放权交易政策的实施可能会促进技术创新等指标,即会实现“波特假说”效应,但少有文献对碳排放权交易的“波特假说”效应进行深入分析。其次,由于我国碳排放权交易市场起步较晚,建立的时间不长,对碳排放权交易政策实施的有效性研究多为理论分析或者模型推演,现有的实证研究也基本上是从宏观和中观层面展开的,缺乏微观经验证据。因此,本文以八大试点行业187家上市企业为研究对象,定性分析碳排放权交易试点政策产生波特效应的机理,定量分析碳排放权交易试点政策对企业价值以及技术创新的影响,从而检验碳排放权交易试点政策的波特效应是否实现。本文的研究内容以及得到的结论主要包括以下几个方面:首先,阐述碳排放权交易可能产生波特效应的机理。试行碳排放权交易,通过政府给予企业政策优惠、直接鼓励以及间接红利,可能会有效促进企业进行技术创新并且提升企业价值从而实现波特效应。其次,采用倾向得分匹配双重差分(PSM-DID)实证方法衡量碳排放权交易试点政策对试点行业上市企业价值以及技术创新的影响,验证碳排放权交易试点政策的波特效应是否实现。在进行DID模型检验之前,先确定实验组为41家试点地区八大试点行业的上市企业。然后通过PSM从没有实施碳排放权交易试点政策的地区试点行业的146家上市企业中进行逐年匹配以确定对照组。再通过控制其他变量的影响,利用DID模型衡量实验组在受到碳排放权交易试点政策后对企业价值以及技术创新的影响,此外,进行稳健性检验,表明PSM-DID估计结果是稳健的。最后,通过上述实证研究可以发现,我国碳排放权交易试点政策不能有效增加试点地区八大试点行业上市企业的价值,并且对企业技术创新的影响也不显著。因此,相比于命令控制型政策,现阶段碳排放权交易试点政策在我国试点地区没有实现波特效应。本文可能的创新点主要体现在:(1)研究视角的创新。本文从微观视角探究碳排放权交易对企业的直接影响,采用PSM-DID方法检验碳排放交易实施的微观效果,丰富了碳市场有效性检验的相关文献,为碳排放权交易市场的进一步发展提供数据支撑。(2)研究内容的拓宽。本文综合考虑碳排放权交易对企业技术创新和企业价值两方面的影响,对碳排放权交易的“波特假说”效应进行了深入分析,为验证碳排放权交易的“波特效应”提供经验借鉴。

关键词：碳排放权交易波特效应技术创新 PSM-DID

排污权交易机制与企业利润:波特效应还是挤出效应

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政府管制评论 2018年第1期 1-15页

作者：王海丁徐轶浙江工商大学经济学院

作为中国利用经济激励手段治理环境污染的主要政策工具之一,排污权交易机制对企业发展存在显著影响。但针对排污权交易机制如何影响企业利润的研究仍较为匮乏。本文在收集整理排污权交易机制试点城市的基础上,结合中国工业企业数据库,... 详细信息

作为中国利用经济激励手段治理环境污染的主要政策工具之一,排污权交易机制对企业发展存在显著影响。但针对排污权交易机制如何影响企业利润的研究仍较为匮乏。本文在收集整理排污权交易机制试点城市的基础上,结合中国工业企业数据库,探索排污权交易机制对企业利润的影响是呈现波特效应还是挤出效应。研究发现,排污权交易机制对企业利润提升存在显著正向影响。进一步分析发现,排污权交易机制在促使企业降低劳动力使用量的同时,加大了企业资本投资额度。以上研究结论不仅有利于梳理近年来环境规制政策的制定逻辑及其可能造成的影响,还将为排污权交易机制落实提供政策支持与建议。

关键词：排污权交易机制企业利润波特效应挤出效应

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环保“费改税”提高了企业绿色创新水平吗

税收经济研究 2024年第2期29卷 67-77页

作者：付梦媛薛钢河南省社会科学院中南财经政法大学财政税务学院

绿色创新是实现环境和经济协调发展的关键推动力,科学研判环保“费改税”实施对企业绿色创新水平的影响,将为绿色税收体系的优化提供实践证据。文章基于2015-2019年沪深A股上市公司的面板数据,运用双重差分模型实证检验2018年环保“费... 详细信息

绿色创新是实现环境和经济协调发展的关键推动力,科学研判环保“费改税”实施对企业绿色创新水平的影响,将为绿色税收体系的优化提供实践证据。文章基于2015-2019年沪深A股上市公司的面板数据,运用双重差分模型实证检验2018年环保“费改税”对企业绿色创新的影响并探讨内在影响机制。结果表明,环保“费改税”的实施促进了企业实质性绿色创新水平的提高,并且在国有企业、规模较大企业和重污染企业中更为明显,但对企业策略性绿色创新影响不显著。分析表明,这种促进作用并不是通过新增绿色创新实现的,而是挤出了原有非绿色创新。

关键词：环境保护税费改税绿色创新波特效应绿色税制