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法国兴业银行事件对我国金融业风险监控的警示

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国家行政学院学报 2008年第2期 100-103页

作者：徐文彬北京信息科技大学北京100192

法国兴业银行是具有悠久历史的老牌银行,不仅是法国第二大银行,而且是法国金融业的支柱,同时也是欧洲盈利最丰厚的银行之一。但就是这样的一个全球超一流银行,却在一夜之间由于交易员的违规操作而损失49亿欧元,约72亿美元。本文从法国... 详细信息

法国兴业银行是具有悠久历史的老牌银行,不仅是法国第二大银行,而且是法国金融业的支柱,同时也是欧洲盈利最丰厚的银行之一。但就是这样的一个全球超一流银行,却在一夜之间由于交易员的违规操作而损失49亿欧元,约72亿美元。本文从法国兴业银行事件暴露出的问题出发,分析法国政府金融监管层对金融业监管的失利,揭示兴业银行风险监控体系本身的漏洞,提出中国政府对金融业监管的相关建议,同时也指出中国银行业有进一步加强和完善风险监控体系的必要性。

关键词：政府法国兴业银行风险监控

跨国银行风险监管中的法律问题——评“法国兴业银行交易员违规交易案”

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法学 2008年第3期 68-74页

作者：罗国强华东政法大学国际法学院

"法国兴业银行交易员违规交易案"主要涉及跨国银行风险监管中的违法风险、声誉风险以及内控机制问题。本案所暴露出来的问题,恰恰是我国跨国银行风险监管法制建设的盲点或软肋所在。我国目前的跨国银行风险监管法制,比较注重防范和避免... 详细信息

"法国兴业银行交易员违规交易案"主要涉及跨国银行风险监管中的违法风险、声誉风险以及内控机制问题。本案所暴露出来的问题,恰恰是我国跨国银行风险监管法制建设的盲点或软肋所在。我国目前的跨国银行风险监管法制,比较注重防范和避免信用风险、流动性风险和市场风险,而对其他风险的管理问题则关注不够。在内控机制方面,我国强调跨国银行内部控制系统的独立性,并主要针对防范关联交易的问题作了具体规定,但这离巴塞尔协议所建议的较为全面和完善的内控机制还存在一定的距离。因此,我们应当在吸取本案经验教训的基础上,充分借鉴作为国际惯例的巴塞尔协议,合理考虑本国国情,进一步完善我国的跨国银行风险监管法制。

关键词：法国兴业银行违规交易跨国银行风险监管巴塞尔协议

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对法国兴业银行巨额损失的再思考

中国金融 2008年第15期 45-47页

作者：党英媚武常命北京外国语大学法语系中国人民银行内审司

法国兴业银行（以下简称法兴银行）因其交易员热罗姆·盖维耶尔违规炒作股指期货造成49亿欧元（约合72亿美元）损失。这是全球银行史上最大规模的损失案件之一，引起了国际金融界的高度关注。2008年5月，法兴银行董事会特别调查委员会... 详细信息

法国兴业银行（以下简称法兴银行）因其交易员热罗姆·盖维耶尔违规炒作股指期货造成49亿欧元（约合72亿美元）损失。这是全球银行史上最大规模的损失案件之一，引起了国际金融界的高度关注。2008年5月，法兴银行董事会特别调查委员会出具的正式调查报告（以下称调查报告）认为，盖维耶尔利用欺诈手段，从2004年9月起，通过建立和撤销虚拟交易仓隐藏风险和收益，致使这一违规问题到2008年1月18日才被发现。

关键词：法国兴业银行损失违规问题调查委员会股指期货最大规模欺诈手段虚拟交易

从法国兴业银行欺诈案看商业银行操作风险管理

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中国金融 2008年第11期 30-30,32页

作者：李志辉蔡楠南开大学金融系

2008年1月，法国兴业银行公布其一名交易员从2007年上半年开始违规从事欧洲股指期货交易，给银行造成了49亿欧元（约合71．4亿美元）的损失。这是世界银行业迄今为止因员工违规操作而蒙受的单笔最大金额损失，同时这也是自1995年巴林银... 详细信息

2008年1月，法国兴业银行公布其一名交易员从2007年上半年开始违规从事欧洲股指期货交易，给银行造成了49亿欧元（约合71．4亿美元）的损失。这是世界银行业迄今为止因员工违规操作而蒙受的单笔最大金额损失，同时这也是自1995年巴林银行因员工从事未经授权交易并隐匿巨额期货交易损失（约16亿美元）而倒闭以来，又一起因违规交易股指期货而引发的银行危机。

关键词：法国兴业银行商业银行操作风险管理银行欺诈股指期货交易违规操作世界银行业巴林银行

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法国兴业银行:小交易员捅出的大窟窿

商学院 2010年第12期 44-49页

作者：胡为民

有人说，一开始，这件事像是一个玩笑。如果一个交易员能够绕过层层监管，独自一人以“欺诈”的手段从事巨额股票衍生产品交易，那么，不但法国兴业银行的风险管理能力将受到质疑，整个金融业在公众心目中的信誉也都会大打折扣。在今后... 详细信息

有人说，一开始，这件事像是一个玩笑。如果一个交易员能够绕过层层监管，独自一人以“欺诈”的手段从事巨额股票衍生产品交易，那么，不但法国兴业银行的风险管理能力将受到质疑，整个金融业在公众心目中的信誉也都会大打折扣。在今后相当长的时间里，这个欧洲老牌的金融机构将面临重大困难，而它留给我们的则是关于企业内部控制及风险管理的沉重思考。

关键词：法国兴业银行交易员风险管理能力衍生产品交易企业内部控制金融机构金融业股票

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法国兴业银行欺诈案及其启示

中国农业银行武汉培训学院学报 2009年第5期 11-18页

作者：宋清华黄赛男中南财经政法大学新华金融保险学院湖北武汉430073

2008年1月,法国兴业银行欺诈案给该行造成49亿欧元损失。事件起因于交易员热罗姆.盖维耶尔违规购入大量欧洲股指期货,他用伪造的投资组合来"对冲"真实投资组合中金融工具的风险。法国兴业银行是法国第二大银行和欧洲第四大金融集团,曾... 详细信息

2008年1月,法国兴业银行欺诈案给该行造成49亿欧元损失。事件起因于交易员热罗姆.盖维耶尔违规购入大量欧洲股指期货,他用伪造的投资组合来"对冲"真实投资组合中金融工具的风险。法国兴业银行是法国第二大银行和欧洲第四大金融集团,曾是金融衍生产品市场的领导者,但它的风控"天网"在盖维耶尔面前不堪一击。法兴银行平稳地渡过了这次难关,它的危机处理能力值得关注。法兴劫难的启示有:金融风险管理需要警钟长鸣;法兴劫难并不是一个孤立事件;不要迷信任何风险管理制度或系统;要从繁荣处找隐患。

关键词：法国兴业银行欧洲股指期货热罗姆·盖维耶尔欺诈

法国兴业银行之劫——基于衍生金融工具内部控制的反思

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财会月刊 2008年第30期 70-72页

作者：林波吴益兵厦门理工学院复旦大学管理学院

法国兴业银行的内部舞弊事件让全球再一次面对金融系统由于内部控制不力而产生的危机。本文从客观和主观两个层面,分别分析了法国兴业银行内部舞弊产生的根源,并在吸取经验的基础上构建了衍生金融工具内部控制框架,以期为我国金融机构... 详细信息

法国兴业银行的内部舞弊事件让全球再一次面对金融系统由于内部控制不力而产生的危机。本文从客观和主观两个层面,分别分析了法国兴业银行内部舞弊产生的根源,并在吸取经验的基础上构建了衍生金融工具内部控制框架,以期为我国金融机构内部控制建设提供帮助。

关键词：法国兴业银行内部控制衍生金融工具

论我国金融企业的风险管理——由法国兴业银行丑闻引发的思考

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中国管理信息化 2008年第19期11卷 62-65页

作者：赵青华重庆工商大学会计学院重庆400067

本文运用COSO-ERM的标准与评价方法,从控制环境、风险目标、事件识别、风险评估及其所需信息与沟通和监督机制等几个方面对法国兴业银行丑闻进行了系统分析,从中引发改进我国金融企业风险管理的几点思考,即建立良好的内部控制环境、强... 详细信息

本文运用COSO-ERM的标准与评价方法,从控制环境、风险目标、事件识别、风险评估及其所需信息与沟通和监督机制等几个方面对法国兴业银行丑闻进行了系统分析,从中引发改进我国金融企业风险管理的几点思考,即建立良好的内部控制环境、强化信息沟通与授权制度、紧跟当代信息技术的最新发展,不断完善监控系统等。

关键词：法国兴业银行风险管理 COSO-ERM

新经济环境下再谈金融企业内部控制——从法国兴业银行案件谈起

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财务与会计 2008年第8期 8-10页

作者：杨芳涂忠武李若山复旦大学管理学院

世界金融一体化已成为当前世界经济一体化的重要特征,但金融领域频频出现的金融危机却使得世界金融一体化发展面临的问题愈来愈多。继1995年巴林银行丑闻、1996年日本三进住友银行和2005年中航油事件后,2008年1月又爆发了法国兴业银行事... 详细信息

世界金融一体化已成为当前世界经济一体化的重要特征,但金融领域频频出现的金融危机却使得世界金融一体化发展面临的问题愈来愈多。继1995年巴林银行丑闻、1996年日本三进住友银行和2005年中航油事件后,2008年1月又爆发了法国兴业银行事件,给世界范围的金融领域带来了沉重打击。这一切都引起我们的思考:这些金融企业的问题究竟出在哪里,为什么在如此强调金融企业内部控制及风险防范理念的今天,这样的大案还能一而再、再而三的发生?

关键词：法国兴业银行企业内部控制金融财政金融经济案件