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“案卷”一词源流考

档案学研究 2017年第5期 17-22页

作者：丁海斌顾雪晴辽宁大学历史学院沈阳110136

"案卷"一词起源于五代,其原始含义是指与司法刑狱有关的专门档案。到了明代,其应用领域扩大,泛指"档案"。民国时期"案卷"一词开始用于档案管理方面,指保管档案的基本单位。现代"案卷"一词主要应用于档案管理和法律两个领域,成为重要的... 详细信息

"案卷"一词起源于五代,其原始含义是指与司法刑狱有关的专门档案。到了明代,其应用领域扩大,泛指"档案"。民国时期"案卷"一词开始用于档案管理方面,指保管档案的基本单位。现代"案卷"一词主要应用于档案管理和法律两个领域,成为重要的专业词汇。进入21世纪,随着档案保管单位的变化和档案信息化等方面的发展,"案卷"一词的词义与应用面临着新的挑战。

关键词：案卷文档名词词义起源档案管理法律

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案卷对审判人员预断程度的调研报告

案卷对审判人员预断程度的调研报告

作者：任天阳西南政法大学

学位级别：硕士

一般认为,案卷所带来的预断会严重削弱辩护权,造成庭审形式化,导致审判的不公。而由于预断程度与案卷的多寡有关,所以刑事诉讼应缩小案卷移送的范围,甚至禁止移送案卷。1不过,令人遗憾的是,以上认识缺乏足够的证据支持,尤其缺乏大量的... 详细信息

一般认为,案卷所带来的预断会严重削弱辩护权,造成庭审形式化,导致审判的不公。而由于预断程度与案卷的多寡有关,所以刑事诉讼应缩小案卷移送的范围,甚至禁止移送案卷。1不过,令人遗憾的是,以上认识缺乏足够的证据支持,尤其缺乏大量的数据支撑,这使得基于以上认识所展开的改革从一开始便包含着达不到预期效果的风险,频繁的制度更迭只是这一风险现实化的体现而已。我国案卷移送制度自1979年确立后,已历经1996年、1998年、2012年三次改革,而在未来的岁月里,它可能还将继续其改革的宿命。然而,下一轮改革倘若仍没有大量的数据支撑,改革失败的风险则将继续如影随形,难以消除。既然如此,那么有关这方面的数据收集与分析就十分必要了。从这个意义上讲,有关案卷对法官预断程度的调研有着特殊的意义。除前言以外,本文可分为五个部分,分述了调研的背景、调研的思路、调研的情况与分析、调研的结论,以及调研的建议,共计两万余字。第一部分论述了本次调研的背景。为了防止案卷所带来的预断,我国案卷移送制度已历经数次变迁,但上述变迁却始终没有建立在大量数据的基础之上,而仅建立在主观臆断的基础之上。正是在这一背景下,笔者展开了本次调研。第二部分阐述了调研的思路。本次调研的对象为一线办案的各位法官,调研的方式为问卷调查,而调研的内容则包括预断的有无、预断的类型和预断的程度以及预断与庭审形式化、审判公正性的关系。第三部分则介绍了调研的总体情况并据此作出了具体分析。通过调研发现,案卷确实带来了预断,但预断的程度并不高,影响力也不大。具体表现在:案卷所带来的预断中包含了大量对被告人有利的预断,这意味着被告人的辩护权并没有因预断而遭到严重削弱。同时,预断也没有造成庭审形式化,更没有导致审判不公。此外,庭审开始以后,因检方率先举证,法官还将产生新的预断,这又意味着为防止预断而已经做出的所有努力付之东流,意味着预断本身无法避免,而案卷移送制度改革的效果注定不佳。第四部分得出了调研的结论。调研发现,案卷所带来的预断程度不高,影响力有限,而预断本身又无法避免,因此案卷所带来的预断并不需要排除,而且也无法通过案卷移送制度改革来排除。第五部分提出了调研的建议。既然案卷所带来的预断并不需要排除,而且也无法通过案卷移送制度改革来排除,那么未来刑事司法改革的重心便不应继续放在案卷移送制度的改革上,更不应以建立“起诉状一本主义”的案卷移送制度为唯一的价值追求。实际上,我国通过全面贯彻直接言词原则、大力加强判决书说理、继续强化律师调查取证、不断提升法官知识与修养以及充分保证法官独立地位,便足以缓解甚至消除业已产生的预断,藉以实现刑事诉讼的目标。

关键词：案卷预断辩护权庭审形式化审判公正

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“案卷”一词源流考

“案卷”一词源流考

作者：顾雪晴辽宁大学

学位级别：硕士

“案卷”是我国重要文档名词之一。虽然该词起源较晚,但从五代开始出现后一直沿用至今,使用了上千年,延续性强,地位重要。“案卷”一词最初出现时的含义是指与司法刑狱有关的专门档案。明代时期其应用领域扩大,泛指“档案”。到了民国时... 详细信息

“案卷”是我国重要文档名词之一。虽然该词起源较晚,但从五代开始出现后一直沿用至今,使用了上千年,延续性强,地位重要。“案卷”一词最初出现时的含义是指与司法刑狱有关的专门档案。明代时期其应用领域扩大,泛指“档案”。到了民国时期,“案卷”一词开始用于档案管理方面,指保管档案的基本单位。现代“案卷”一词主要应用于档案管理和法律两个领域,成为重要的专业词汇。进入21世纪,随着档案保管单位的变化和档案信息化等方面的发展,“案卷”一词的词义与应用面临着新的挑战。开展“案卷”一词的词义研究,对了解我国文档名词从古至今的词义变化及其发展趋势,对中国档案史的研究等都具有重要的学术价值。目前,学术界对“案卷”一词的研究主要集中于其现代词义,尤其是档案管理学方面的研究。主要是围绕“案卷”作为“档案保管单位”的概念以及以“卷”还是“件”作为保管单位等相关问题的探讨方面,而关于其起源、古代与近代时期的词义演变的研究则处于空白状态。本文首次从“案卷”一词的形成(五代时期)开始,经宋、元、明、清、民国直到现代,对其起源、词义与应用领域的演变等问题进行全面的历史研究,给出了较具体、明晰的解答。

关键词：案卷文档名词词义档案管理法律

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检察监督视野下刑事案卷审阅模式研究

法制博览 2023年第36期 19-21页

作者：周硕鑫谢东生广东省人民检察院

刑事案卷审阅是检察办案与法律监督工作的基本技能，严谨、精细审查侦查卷宗是检察人员准确进行事实认定、证据分析及法律适用研判的必要前提，也是充分发掘监督线索、能动履行检察职能的重要抓手。刑事案卷审阅应坚持全面审查与要素把... 详细信息

刑事案卷审阅是检察办案与法律监督工作的基本技能，严谨、精细审查侦查卷宗是检察人员准确进行事实认定、证据分析及法律适用研判的必要前提，也是充分发掘监督线索、能动履行检察职能的重要抓手。刑事案卷审阅应坚持全面审查与要素把握相统一、比较分析与矛盾分析相结合、侦查卷宗“去人格化”、强化监督亲历性等理念，全面、深入掌握刑事侦查卷宗的高发问题与监督要点，推动办案与监督能力的同步提升。

关键词：案卷审阅监督

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“案卷理论”述评——从文书立卷改革说起

档案学通讯 2012年第1期 39-42页

作者：王景高国家档案局北京100032

上世纪八十年代以来,我国档案界深入讨论档案工作改革,探索文书立卷改革之路。关于是否立卷的讨论汇聚成针锋相对的两种观点。各自从不同的角度阐论批驳,莫衷一是。笔者通过细疏离析,将二者均作分呈,后加深入研究,所得之论如是。

关键词：案卷立卷改革

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案卷中心主义的反思与改造

案卷中心主义的反思与改造

作者：王岸丰华东政法大学

学位级别：硕士

我国《刑事诉讼法》历经两次修改,皆以庭审实质化为目标,但审判流于形式的痼疾却未真正改变。我们试图对此问题进行研究时,发现现行案卷移送制度与当前审判制度改革方向看似有所偏离。我国审判制度的改革呈现出由职权主义向当事人主义... 详细信息

我国《刑事诉讼法》历经两次修改,皆以庭审实质化为目标,但审判流于形式的痼疾却未真正改变。我们试图对此问题进行研究时,发现现行案卷移送制度与当前审判制度改革方向看似有所偏离。我国审判制度的改革呈现出由职权主义向当事人主义转变的趋势,旨在加强庭审对裁判结果的作用。但全案移送制度的回归似乎会导致庭审形式化的痼疾愈加严重。学界对案卷移送制度的选择仅执迷于“主义”之中,却忽略了案卷移送制度演变的历史原因。通过对我国案卷移送制度的多次变革进行考量,我们发现,我国案卷移送制度实质与一种法官过于依赖案卷的审判方式密切相关。这种法官过于依赖案卷的审判方式决定了案卷移送制度的选择,同时,被选择的案卷移送制度又影响了法官过于依赖案卷的审判方式的形成,进而制约了这种审判方式的改革。我们认为此次全案移送制度的回归正是迎合审判方式改革的权宜之计,况且全案移送制度并非是导致法官存有庭前预断的直接诱因。因此,鉴于全案移送制度本身的废除既无可能也无必要,当务之急,是考虑如何在全案移送制度的前提下,改变这种法官过于依赖案卷的审判方式。这种法官过于依赖案卷的审判方式,以陈瑞华教授为代表的学者将其称为案卷中心主义。在案卷中心主义的审判方式中,法官对案件心证的形成不再是通过庭审中控辩双方的质证完成,而仅仅在庭前或庭后依靠对公诉方提供的案卷审查完成,庭审作用在一定程度上被限缩。为厘清案卷中心主义的运转方式,本文首先对案卷从其构成方面、使用特点及证据资格等方面进行梳理。广义的案卷包含诉讼过程中形成的全部材料。为使研究对象更有针对性,本文拟对案卷的研究仅限于公诉方在庭前阶段提供的具有证明案件事实作用的证据材料。根据案卷的构成将其中的证据卷分为非法定种类的证据材料与法定种类的证据材料,并对其证据资格进行考察以规范案卷作为证据的使用。案卷使用的特点在很大程度上赋予其在证据资格上的天然优势,使庭审格局向公诉方倾斜。案卷中心主义的审判方式具体体现了证据形式书面化、质证环节形式化及纠错机制落空等表现形式。其次,本文对案卷中心主义进行深入剖析,对其利弊进行反思。一方面,案卷中心主义有如下弊端:一是不利于案件真实的发现,如案卷本身具有虚假的可能性、侦查取证的行为具有违法的可能;二是不利于正当程序的构建,如与直接言词原则的违背、对审判中心的逆向操作;三是不利于对公权力的制约,如偏倚控诉的法官、造成辩护方孤立无援等。另一方面,案卷使用具有一定的合理性与必要性,案卷尽管有虚假的可能,但也有真实的可能,同时案卷的使用显然更节约诉讼成本。此外,案卷在某些情形下使用也是必要的,比如证人无法出庭时,司法队伍的职业能力尚存欠缺,最后有时使用是为了迎合未亲历庭审者的需要。各个法治国家为审判程序的公正,对案卷的使用都进行了规制,但处理程度和方式存在着较大的区别。通过深入研究传闻证据规则及直接言词原则下案卷的使用,我们发现两者诉讼法则在规制内容、程度及立法宗旨上都存在差异,而这些差异与其所处的诉讼模式不无关系。当事人主义诉讼模式下的传闻证据规则调节的是当事人与证据的关系,而职权主义诉讼模式下的直接言词原则调节的是法官与证据的关系。通过对案卷中心主义的解构和分析中发现,完全剔除案卷中心主义并不必要,也无可能。案卷中心主义作为众矢之的,不但涉及到案卷作为证据使用的规则问题,也关系到诉讼活动被侦查机关牵制的问题,对其进行改革是一个系统化的过程,故而采取渐进式的改革方式。本文认为改造的基本方向应当向审判中心主义进行转变,打破侦查本位主义回归庭审实质化,以实现一种看得见的正义。最后,本文提出了以下设想:一是确立直接言词原则;将大陆法系国家的直接言词原则与英美法系国家的传闻证据规则进行比较研究,从宏观制度的构建角度来看,我们应当确立直接言词原则。二是落实证人出庭制度;管现行刑事诉讼法对证人出庭制度作出较大完善,但实践效果并未得到大程度的改观。通过合理的制度设计减弱现实原因对证人出庭制度在实施过程中的阻碍,采用案件分流机制及建立关键证人出庭制度来落实证人出庭制度的实施。三是对案卷合理使用的规则架构;与前文案卷中的证据资格问题相对应,提出庭前书面证言的采信规则及确立非法定种类的案卷审查程序。

关键词：案卷案卷中心审判方式庭前书面证言

蚌埠市2010-2013年市级卫生行政处罚案卷分析

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蚌埠市2010-2013年市级卫生行政处罚案卷分析

作者：葛晶晶山东大学

学位级别：硕士

1研究背景在社会主义现代化建设进程中,公共卫生事业的发展愈加强调政府的主导作用以及国家制度逐步纳入法制化管理。在公共卫生领域,卫生监督是卫生行政机关依据相关卫生法律规章要求,使特定的对象和事件被采取的具体的能直接产生法律... 详细信息

1研究背景在社会主义现代化建设进程中,公共卫生事业的发展愈加强调政府的主导作用以及国家制度逐步纳入法制化管理。在公共卫生领域,卫生监督是卫生行政机关依据相关卫生法律规章要求,使特定的对象和事件被采取的具体的能直接产生法律效果的卫生行政行为,卫生行政执法具有技术性、综合性和复杂性的特点。卫生监督事关老百姓身体健康和生命安全,卫生行政执法事关国家政府形象。2研究目的通过研究分析2010-2013年蚌埠市市本级卫生行政处罚案卷,了解蚌埠市被监督单位违法行为和卫生行政部门依法履职情况,通过近几年案卷对比,查摆卫生违法行为的问题、产生原因及影响因素,为卫生行政执法决策提供依据。分析案由找出违法行为高危环节,进一步规范被监管单位依法执业行为,总结卫生行政执法经验,提高执法效能,增强管理有效性。3研究方法资料来源于蚌埠市2010-2013年市本级所有行政处罚案件,共计950件。采用描述性研究方法,使用SPSS17.0软件进行χ2分析,P＜0.05有统计学意义。调查内容包括：（1）案件来源（2）处罚种类分布（3）被处罚者的所有制分布（4）处罚程序（5）案件执行情况（6）执行方式（7）处罚专业类别分布（8）各专业处罚情况分析。4主要结果蚌埠市卫生行政处罚案件来源单一。主要以日常监督管理发现为主,且每年的构成比均在85%以上,来源于卫生检测机构报告和社会举报的案件很少;行政处罚种类分布不均衡,个别行政处罚种类相对稳定性较高。2010-2013年,警告、没收违法所得和罚款的行政处罚是卫生行政处罚种类分布密集的区域,其中罚款均在95%以上;个体经营者违法现象普遍存在,4年来行政处罚对象中,个体经营者违法行为比例最高,占个体总数近20%。行政处罚涉及专业不均衡。4年来的行政处罚案卷中,公共场所卫生、医疗卫生、传染病管理类违法案件较多,分别占总案例的34.7%、34.2%、27.3%。职业卫生、放射卫生、生活饮用水卫生类案件较少,学校卫生类没有涉及。同时,蚌埠市卫生监督建立行政处罚案卷“三级审核制”,行政处罚做到执法主体合法、适用法律正确、执法依据充分、执法程序规范等,4年来共查处办理违法案件950件,实现零诉讼零复议。5讨论与建议通过分析,全面了解蚌埠市市级卫生监督现状,结合一线工作实际,可以发现蚌埠卫生监督发展遭遇诸多梗阻。一是卫生执法有效人员数偏少,二是卫生监督工作经费投入不足,三是卫生监督员综合素质待提高。建议：一是积极解决卫生监督身份问题,二是加大人员数量、经费的投入,三是建立健全卫生监督评估体系,四是着力发展卫生监督文化建设,推动卫生监督事业平衡发展。

关键词：卫生行政处罚案卷分析

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我国未成年人案卷封存制度研究

我国未成年人案卷封存制度研究

作者：石梦馨河北经贸大学

学位级别：硕士

未成年人案卷封存制度在2012年正式写入了《中华人民共和国刑事诉讼法》当中，未成年人犯罪记录封存制度是指对被宣告有罪的未成年人在被宣告有罪后，有关机关依据法律的规定，将未成年人预制相关的犯罪记录及案件的判决情况等相关信息... 详细信息

未成年人案卷封存制度在2012年正式写入了《中华人民共和国刑事诉讼法》当中，未成年人犯罪记录封存制度是指对被宣告有罪的未成年人在被宣告有罪后，有关机关依据法律的规定，将未成年人预制相关的犯罪记录及案件的判决情况等相关信息由加以封存。同时除非因为司法机关的办案需求或者法律规定的有关单位依法能够进行查询外不得对他人进行公开。目的就是将未成年人犯罪后的社会影响保持在特定范围内的制度。新刑诉法中规定了能够适用案卷封存制度的条件，首先应当在犯罪时未满十八周岁，其次被判处的是五年以下有期徒刑，同时也大致规定了对可以进行查询的主体的范围。早在2003年，我国各地的司法机关就对未成年人的案卷封存制度进行了初步的探索与实践，此次案卷封存制度被加入到刑事诉讼法律中后，为各地司法机关的时间提供了法律上的保障，使得实践工作更加顺利的进行。但是我们在实践过程中更应该看到的是该制度刚刚设立所产生的不足，我们应当正视这个问题，找到弥补漏洞的方法。我国在积极立法保障未成年人合法权益的同时也应当看到保护未成年人的道路是曲折艰辛的。本文为了更好的体现我国未成年人犯罪记录封存制度的价值，因此对我国的案卷封存制度提出了一些建议。本文对外国的相关制度加以借鉴，在理论上提出了应当建立出能够与未成年人案卷封存制度相配套的程序措施，并且能够与其他的法律、制度进行衔接，更好的完善出适合未成年人案卷封存的配套措施。同时仅仅有理论是不够的，也应当建立起能够进行现实实践的措施，在理论的基础上加以升华，对未成年人案卷封存的配套实施机制、查询主体、检查监督以及对违反该制度的处罚措施都应当建立或者进行完善，更好的保证了未成年人案卷封存制度的发展。

关键词：未成年人案卷封存程序

刑事公诉案卷移送制度评析——以修改后刑诉法之规定为背景

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人民检察 2012年第17期 57-59页

作者：刘哲最高人民法院中国政法大学

公诉案卷移送制度是指检察机关提起公诉时，是否一并向法院移送案卷和证据材料的制度。其重要意义表现在：从诉讼流程看，它是审查起诉活动和审判活动的衔接点，是否移送案卷和证据材料，法院在审判前如何对待案卷和证据材料，会对审判... 详细信息

公诉案卷移送制度是指检察机关提起公诉时，是否一并向法院移送案卷和证据材料的制度。其重要意义表现在：从诉讼流程看，它是审查起诉活动和审判活动的衔接点，是否移送案卷和证据材料，法院在审判前如何对待案卷和证据材料，会对审判活动产生直接影响；从诉讼主体看，它直接影响到控辩审三方的地位和相互关系，在我国现行刑事诉讼制度下，

关键词：刑事诉讼制度移送制度提起公诉案卷刑诉法修改证据材料审判活动