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合规顾问在有效合规整改中的作用

浙江工商大学学报 2022年第6期 35-50页

作者：陈瑞华北京大学法学院

律师作为涉案企业聘请的合规顾问，在协助企业合规整改中可以充当三种角色：一是检察机关启动合规考察程序的申请者；二是第三方组织监督考察的应对者；三是检察机关合规验收听证的答辩者。为帮助企业实现有效合规整改的目标，合规顾问... 详细信息

律师作为涉案企业聘请的合规顾问，在协助企业合规整改中可以充当三种角色：一是检察机关启动合规考察程序的申请者；二是第三方组织监督考察的应对者；三是检察机关合规验收听证的答辩者。为帮助企业实现有效合规整改的目标，合规顾问应通过积极工作，满足检察机关启动合规考察程序的基本条件，针对涉案企业发生犯罪的内生性结构原因，对其治理结构、业务类型、经营方式、商业模式、企业文化等做出有针对性的调整，消除那些容易导致犯罪发生的因素。在此基础上，合规顾问可以根据企业的规模、业务范围、行业特点、合规风险等情况，帮助企业建立一种体系化的专项合规计划，争取达到有效预防相关违法犯罪行为再次发生的效果。

关键词：合规顾问有效合规整改合规考察条件制度纠错专项合规计划

合规监管人的角色定位——以有效刑事合规整改为视角的分析

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比较法研究 2022年第3期 28-43页

作者：陈瑞华北京大学法学院

合规监管人制度的良好实施，是企业合规改革顺利推进的基本保证。按照刑事合规整改的成功经验，有效合规整改可以包括合规计划的设计有效性、运行有效性和结果有效性等三个要素。为实现有效合规整改的基本目标，合规监管人可以具有三种... 详细信息

合规监管人制度的良好实施，是企业合规改革顺利推进的基本保证。按照刑事合规整改的成功经验，有效合规整改可以包括合规计划的设计有效性、运行有效性和结果有效性等三个要素。为实现有效合规整改的基本目标，合规监管人可以具有三种角色：一是合规计划设计的监督者；二是合规计划运行的指导者；三是合规整改验收的评估者。在对涉案企业的刑事合规考察过程中，要确保合规监管人发挥不可替代的职能作用，既要科学地设定其合规整改督导方式，也应为其履行合规监管职能确立一系列的制度保障。

关键词：合规监管人有效合规整改合规计划设计的有效性合规计划运行的有效性合规计划结果的有效性

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企业有效合规整改的基本思路

诉讼法学、司法制度 2022年第6期

作者：陈瑞华

有效合规整改的基本目标，是涉案企业建立一套有效预防犯罪的管理机制，达到企业依法依规经营的效果。为实现这一目标，企业合规整改应与日常性合规体系搭建具有本质的区别，将合规整改的“针对性”和“体系化”进行有机的结合。对于一... 详细信息

有效合规整改的基本目标，是涉案企业建立一套有效预防犯罪的管理机制，达到企业依法依规经营的效果。为实现这一目标，企业合规整改应与日常性合规体系搭建具有本质的区别，将合规整改的“针对性”和“体系化”进行有机的结合。对于一个涉嫌犯罪的企业而言，一旦被纳入合规监督考察的对象，一般应引入四项基本的合规整改要素：一是在认罪认罚的前提下停止犯罪行为，积极配合刑事追诉行动，采取补救挽损措施，处理责任人；二是查找犯罪原因，发现造成犯罪发生的制度漏洞、管理隐患和治理结构的缺陷；三是针对上述漏洞、隐患和缺陷，进行有针对性的制度纠错和管理修复，切断犯罪发生的因果链条，避免同一犯罪的再次发生；四是建立一种整体的、全面的和长远的预防犯罪机制，引入有针对性的专项合规管理体系。

关键词：有效合规整改体系化整改说针对性整改说日常性合规管理体系制度纠错 Effective Compliance Rectification The Theory of Systematic Rectification The Theory of Pertinent Rectification Day-to-day Compliance Management System System Error Correction

来源：人大复印报刊资料评论

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企业合规改革与刑事诉讼立法

政法论坛 2024年第1期42卷 67-77页

作者：陈瑞华北京大学法学院

涉案企业合规改革经过近四年的探索,取得了较为理想的政治、社会和经济效果,基本具备了启动刑事诉讼立法的条件。目前,法学界和实务界围绕着涉案企业合规监督考察制度的正当性问题,提出了“公共利益考量理论”“替代刑事处罚理论”“法... 详细信息

涉案企业合规改革经过近四年的探索,取得了较为理想的政治、社会和经济效果,基本具备了启动刑事诉讼立法的条件。目前,法学界和实务界围绕着涉案企业合规监督考察制度的正当性问题,提出了“公共利益考量理论”“替代刑事处罚理论”“法益修复理论”以及“有效预防单位犯罪理论”等较为成熟的理论,使得这一改革具有较为坚实的理论根基。与此同时,对于一些较为成熟的制度安排,包括“第三方机制管委会制度”“第三方组织制度”“涉案企业合规监督考察制度”“有效合规整改标准制度”“对合规整改合格企业的宽大处理制度”,有必要加以梳理、总结并进行完善,将其吸收进刑事诉讼法之中。当然,随着企业合规改革的逐步深化,法学界和实务界对于一些带有探索性的制度设计,也存在着不同甚至对立的认识和评价。对于这些有争议的问题,可以本着“求同存异”的态度,尽量凝聚共识,搁置争议,给予各地司法机关继续进行改革探索的机会,在条件成熟时逐步加以解决。

关键词：涉案企业合规监督考察公共利益考量有效合规整改全流程合规

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企业合规整改中的相称性原则

比较法研究 2023年第1期 49-69页

作者：陈瑞华北京大学法学院

无论是涉案企业建立合规管理体系，还是检察机关对企业的合规整改作出考察和评估，都要以有效预防同类犯罪再次发生为目标，引入相称性原则。根据这一原则，企业的合规整改工作应与所要达到的合规目标相契合，并与企业的规模、涉罪性质... 详细信息

无论是涉案企业建立合规管理体系，还是检察机关对企业的合规整改作出考察和评估，都要以有效预防同类犯罪再次发生为目标，引入相称性原则。根据这一原则，企业的合规整改工作应与所要达到的合规目标相契合，并与企业的规模、涉罪性质、行业特点、业务范围、合规风险等相适应，避免使企业承受过度的和不必要的合规负担。这既可以防止司法机关滥用权力，实现有效合规整改的目标，也有助于确保合规资源合理配置，维护司法正义原则。目前，英国、法国和美国在合规整改制度中已经确立相称性原则，甚至还将这一原则奉为有效合规的制度保障和核心理念。我国检察机关在合规改革试点中已经初步引入了相称性原则，并据此确立了有效合规建设、考察、评估的基本标准，甚至根据企业规模初步创设了“范式合规”与“简式合规”这两种合规整改模式。通过总结我国合规改革试点的有益经验，我们可以从完善合规整改模式和改进合规体系建设的角度，提出全面确立相称性原则的基本思路。

关键词：有效合规整改相称性原则范式合规简式合规合规风险识别合规风险评估

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涉案企业合规改革中的疑难争议问题

华东政法大学学报 2022年第6期25卷 23-37页

作者：李奋飞中国人民大学法学院

检察机关主导、现已全面推开的涉案企业合规改革取得了较好的法律效果和社会效果,其发展前景获得了社会各方的广泛认同。但是,随着此项改革逐渐进入“深水区”,一些新的疑难争议问题也凸显出来。主要表现在“合规不起诉”的适用对象、... 详细信息

检察机关主导、现已全面推开的涉案企业合规改革取得了较好的法律效果和社会效果,其发展前景获得了社会各方的广泛认同。但是,随着此项改革逐渐进入“深水区”,一些新的疑难争议问题也凸显出来。主要表现在“合规不起诉”的适用对象、企业犯罪分离追诉的可行性、检察建议的实践性质、合规考察和第三方监督评估的关系、合规整改验收的决策主体、有效合规与不起诉决定的关系、第三方监督评估的工作属性、合规犯罪预防功能的绝对化等八个方面的认识误区上。这些疑难争议问题的解决,是继续深化涉案企业合规改革,探索形成刑事立法修改方案的必要前提。

关键词：涉案企业合规改革有效合规整改合规考察检察建议第三方监督评估

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浅析涉案企业合规计划中第三方监督评估人的作用

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湖北科技学院学报 2022年第6期42卷 35-41页

作者：张建军陈先明余经山张学燕湖北科技学院经济与管理学院湖北咸宁437100 咸宁市咸安区人民检察院湖北咸宁437100

涉案企业合规第三方监督评估机制的监管评估人制度的良好实施,是涉案企业合规改革顺利推进的基本保证。为实现有效合规整改的目标,合规监管评估人可以具有合规整改计划设计的监督者、运行的指导者、验收的评估者等三种角色作用,在对涉... 详细信息

涉案企业合规第三方监督评估机制的监管评估人制度的良好实施,是涉案企业合规改革顺利推进的基本保证。为实现有效合规整改的目标,合规监管评估人可以具有合规整改计划设计的监督者、运行的指导者、验收的评估者等三种角色作用,在对涉案企业的合规整改考察过程中,要科学地设定其合规整改督导方式,并为其履行合规监管职能确立制度保障。

关键词：涉案企业合规第三方监督评估人有效合规整改

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