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美国暂缓起诉协议制度对中国的启示

美国暂缓起诉协议制度对中国的启示

作者：李海洋中国人民公安大学

学位级别：硕士

随着我国经济的高速发展,企业的违法犯罪行为的屡见不鲜。为了治理企业犯罪,营造良好法治化营商环境,推动国内企业顺利走出去,我国可以参考借鉴美国暂缓起诉协议制度,改变传统的起诉模式,不以惩罚企业犯罪为目的,督促涉罪企业进行合规整... 详细信息

随着我国经济的高速发展,企业的违法犯罪行为的屡见不鲜。为了治理企业犯罪,营造良好法治化营商环境,推动国内企业顺利走出去,我国可以参考借鉴美国暂缓起诉协议制度,改变传统的起诉模式,不以惩罚企业犯罪为目的,督促涉罪企业进行合规整改,使企业合规守法经营。本文通过文献分析方法、实证研究方法、比较研究方法进一步分析与论证美国暂缓起诉协议制度对我国的启示。文章共分为四个部分:第一部分为美国暂缓起诉协议制度的概述。具体包括美国暂缓起诉协议制度的概念和特征,其中美国暂缓起诉协议制度的特征从协议重要内容、适用条件和适用结果三个方面进行阐述。第二部分为美国暂缓起诉协议制度的实践。本文主要通过查阅相关法律规定及学者们的研究成果对美国暂缓起诉协议制度进行立法上的梳理,另外通过典型案例来论证该项制度的具体实践。第三部分是对美国暂缓起诉协议制度的评析。本文从美国暂缓起诉协议制度产生的司法效果和社会效果、企业内部治理结构的优化、对企业经营的较小干预三个方面论证其合理性,以该制度违反罪刑法定原则、检察官自由裁量权过大、企业可能遭受不公三个方面评价其局限性。第四部分为美国暂缓起诉协议制度对中国的启示。通过论证我国借鉴美国暂缓起诉协议制度的必要性与可行性,本文创新性地提出了符合我国发展情况的建议,包括借鉴引入美国暂缓起诉协议制度、扩大附条件不起诉制度的适用范围和构建我国的企业刑事合规制度,旨在减少和预防企业犯罪,优化企业合规治理方式,助推国家治理体系和治理能力现代化。

关键词：暂缓起诉协议企业犯罪合规计划

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企业犯罪暂缓起诉协议制度本土化借鉴

企业犯罪暂缓起诉协议制度本土化借鉴

作者：朱安东华东政法大学

学位级别：硕士

暂缓起诉协议制度起源于美上世纪针对青少年犯罪的审前转处协议做法,由联邦检察官创造性地适用于企业犯罪治理领域,具有方式灵活、能够避免刑罚的负外部效应以及推进企业刑事合规等优势。当前我企业犯罪治理效果不佳,亟需借鉴这种机制... 详细信息

暂缓起诉协议制度起源于美上世纪针对青少年犯罪的审前转处协议做法,由联邦检察官创造性地适用于企业犯罪治理领域,具有方式灵活、能够避免刑罚的负外部效应以及推进企业刑事合规等优势。当前我企业犯罪治理效果不佳,亟需借鉴这种机制来有效处理和预防企业犯罪,实践中亦有关于企业认罪认罚从宽和企业刑事合规监管的试点工作。本文从内企业犯罪治理需要出发,结合域外暂缓起诉协议制度实践,分析在我引入同样机制的必要性和可行性,并就具体的制度移植提出构想。除导言和结语外,本文共分四章:第一章是有关我企业犯罪治理概况的分析。本章首先从犯罪治理概念入手,分析我当前刑法规制,我企业犯罪治理法网的较密,个人刑事责任较重。再通过最高人民法院历年的数据统计分析企业犯罪治理的实际效果,可以看出我企业犯罪呈现高发态势,治理难度大。最后从理论上归纳企业犯罪治理的症结,探讨有效治理的出路,提出借鉴域外暂缓起诉协议制度的建议。第二章是对域外暂缓起诉协议制度的介绍。从内容上分为三个部分,分别是对制度起源和发展的探究、对域外实践情况的考察和对该制度价值基础的分析。对暂缓起诉协议制度的起源探究以美司法部先后发布的多份备忘录为线索,该制度在世界范围过程中亦有所变化。对域外实践情况的考察以英美为范本,因为这两个家建立相关制度较早,实践样本丰富,其他家基本还处于初创阶段。从实践数据可以总结出该制度运行的特点,包括费用高昂、强调配合和对个人责任的追究,在我借鉴该制度的相关做法要重视这些特点。该制度的价值基础也是其正当性所在。第三章从必要性和可行性两方面对制度移植进行分析。制度移植的必要性在于当前内企业犯罪治理的迫切需要,也是全球化背景下中企业跨境开展业务的合规要求。在可行性方面,我刑事司法对协商性理念的容忍度高,不至于发生司法理念上的冲突。遵循同样运行逻辑的附条件不起诉制度和检察机关正在进行的单位犯罪认罪认罚从宽、企业刑事合规监管试点也为制度移植提供了富饶的本地土壤。第四章是对制度移植的具体构想。首先从现有的刑事司法制度探讨制度移植的路径,本文认为,无需在现有制度框架下建立单独的企业犯罪暂缓起诉协议制度,并基于运行逻辑,建议通过拓展附条件不起诉制度适用主体的方式引入企业暂缓起诉机制。接着从程序上具体讨论企业暂缓起诉协议的适用主体和范围、协议的签订和审查流程以及协议履行过程的监督和考察。最后,本文从域外暂缓起诉协议的内容出发,对我暂缓起诉协议的内容提出构想。在我附条件不起诉制度的框架下进行的制度移植,应当将适用主体限定为企业,适用于刑法分则第三章规定的“破坏社会主义市场经济秩序罪”范围内且直接责任人员依法应当判处三年有期徒刑以下刑罚的企业轻微犯罪案件。同时,宜由独立监控人对合规计划进行监督和指导。最后,为避免过分限制协议适用范围和给企业造成过大负担,本文认为应当根据企业规模和经济实力确定具体的合规方案。

关键词：企业犯罪治理暂缓起诉协议实践分析制度移植

美国暂缓起诉协议制度对我国企业刑事合规的启示

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美国暂缓起诉协议制度对我国企业刑事合规的启示

作者：吕相瑜山东大学

学位级别：硕士

随着世界经济一体化的发展和我国“一带一路”等战略的推行,本土企业不断走出国门已经成为一种趋势。然而因为国内相对不成熟的合规环境,导致本土企业难以适应域外法制环境。在2018年美国制裁中兴事件后,《合规管理体系指南》、《中央... 详细信息

随着世界经济一体化的发展和我国“一带一路”等战略的推行,本土企业不断走出国门已经成为一种趋势。然而因为国内相对不成熟的合规环境,导致本土企业难以适应域外法制环境。在2018年美国制裁中兴事件后,《合规管理体系指南》、《中央企业合规管理指引(试行)》等文件先后出台,旨在规范我国企业的合规建设,企业合规监管也成为了学术热点和实务难点。虽然目前我国刑事司法制度中依然缺乏相关内容,但推动建立我国的涉罪企业合规监管体系已基本成为共识。在为企业发展创造更好法治环境的大背景下,2021年以来,最高人民检察院指导各地有序开展了涉罪企业合规的试点工作。涉罪企业合规管理制度最早在源于美国产生,其最初形态为自然人的暂缓起诉协议制度,作为一种审前分流程序应用于特定犯罪人,来帮助犯罪人更好回归社会。随着经济社会发展及一系列大型企业财务危机的爆发,最终衍生出了一条处理涉罪企业制度设计上的折中道路。本文通过梳理对美国企业犯罪暂缓起诉协议制度的发展产生较大影响的法律文本、司法案例实践,归纳该项制度在发展过程中体现出的特点、分析治理效果、指出其内在矛盾和问题,同时将具有代表性的美国企业签署暂缓起诉协议的案例进行分析总结,分析其共性条款和特殊条款,探讨其背后的逻辑内涵。总结我国消化式引进和本土化改造这项制度时的可能进路的核心在于要以切实可行的刑事手段激励企业进行合规建设。本文将从我国现行的刑事司法制度中的附条件不起诉、认罪认罚从宽政策等方面,讨论与美国企业犯罪暂缓起诉协议制度存在的内在价值导向上的相似性及兼容性,尝试提出推行新法律条款或改造旧法律条款的可能方式。同时根据中美两国刑事案件侦查调查过程中的不同之处,提出解决美国暂缓起诉协议制度发展过程中体现出的检察官自由裁量权过大、无从限制等问题的途径,以取其精华去其糟粕,更好适应我国的刑事司法环境。

关键词：企业合规暂缓起诉协议认罪认罚从宽政策

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治理跨国商业贿赂中暂缓起诉协议制度的应用

治理跨国商业贿赂中暂缓起诉协议制度的应用

作者：刘汉青华东政法大学

学位级别：硕士

随着跨国公司在全球范围内开展业务,以跨国公司为主体实施的商业贿赂,即跨国商业贿赂也变得具有区别于普通商业贿赂的特性。跨国商业贿赂牵扯范围较广,往往会在全球范围蔓延,同时也具有较强的隐蔽性和复杂性,相较于普通商业贿赂具有更... 详细信息

随着跨国公司在全球范围内开展业务,以跨国公司为主体实施的商业贿赂,即跨国商业贿赂也变得具有区别于普通商业贿赂的特性。跨国商业贿赂牵扯范围较广,往往会在全球范围蔓延,同时也具有较强的隐蔽性和复杂性,相较于普通商业贿赂具有更强的破坏力。这些特殊性质给跨国商业贿赂的治理带来了更大的挑战。与此同时,由于当前跨国商业贿赂的国际治理层面存在一定的问题和缺陷,如由于管辖权冲突的普遍存在,使得挑选法院现象无法得到有效解决,同时也给跨国公司带来双重执法的风险等等。因此,在治理跨国商业贿赂领域,需要一个较为有效的手段缓解前述缺陷和问题。本文认为,暂缓起诉协议制度已然成为打击商业贿赂行为的有效工具,且具有成为有效治理跨国商业贿赂案件未来趋势的潜能。该制度不仅能够有效避免企业因审判定罪引发的不利后果,还能够促进合规文化、鼓励公司自我披露并从源头上预防犯罪的发生。而在其中,多管辖区达成的协调的暂缓起诉协议模式尤其成为治理跨国商业贿赂的有效手段,并在一定程度上有效缓解当前治理跨国贿赂领域存在的问题。然而,伴随着该制度的有效性,在实践过程中运用该制度也出现了一定的问题和潜在风险,例如无法完全解决重复执法风险、对域外管辖权不当扩张的包容、对资产追回问题造成障碍以及可能会进一步加剧大而不倒困境。因此,在未来我国具体构建、运用该制度治理跨国商业贿赂的过程中,应当注意对其潜在风险和不足的防范和解决,从而更好地发挥出暂缓起诉协议制度的相关优势。而跨国公司面对暂缓起诉协议制度在治理跨国商业贿赂中越来越普遍的应用,尤其是在多国达成协调的暂缓起诉协议的模式下,应当更加注意从多个方面进行积极应对。本文第一章为“跨国商业贿赂治理背景及现状概述”。首先总结了跨国商业贿赂的治理背景,介绍了跨国商业贿赂的内涵、特性和审判方式。其次引出了治理跨国商业贿赂背景下的暂缓起诉协议制度,并提出本文的研究重点将会是多管辖区协调的暂缓起诉协议模式。本章最后一部分总结了当前治理跨国商业贿赂领域的现状和出现的问题,为后续分析打下基础。本文第二章为“暂缓起诉协议制度治理跨国商业贿赂的法律规制及实践”。本章从国际公约、公约相关文件以及研究报告等多个层面介绍了经济合作组织、联合国对暂缓起诉协议制度治理跨国商业贿赂的规制。最后一部分详细分析了当前多管辖区达成协调的暂缓起诉协议的法律实践,主要通过对空客案等案例的分析总结法律实践的具体情形。本文第三章为“对暂缓起诉协议制度治理跨国商业贿赂的评价”。本章分析了暂缓起诉协议制度治理跨国商业贿赂的优势、不足与潜在风险。并在第三部分进行了本章内容的总结和对暂缓起诉协议制度的总体评价,即该制度是当前背景下较为有效的治理手段,且有可能成为未来的治理趋势,在构建、应用该制度时应当对其潜在风险加以防范。本文第四章为“我国应用暂缓起诉治理跨国贿赂及跨国公司应对之建议”。本章主要基于前三章的分析,对我国和跨国公司的应对提出建议。对于我国的建议主要为:完善刑事合规立法、积极运用刑事合规制度治理跨国商业贿赂犯罪以及灵活应对域外国家对暂缓起诉协议制度的不当利用。而对跨国公司的建议为:完善合规计划、积极自我报告、积极与执法机关进行合作。

关键词：暂缓起诉协议跨国商业贿赂跨国公司管辖权合规

公司犯罪追诉的新路径:以美国暂缓起诉协议为中心

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苏州大学学报（法学版） 2020年第3期7卷 119-133页

作者：张亚逸鹿特丹伊拉斯姆斯大学法与经济学、中国法研究中心

企业犯罪执法面临着信息和资源短缺、难以认定个人责任、对企业定罪可能引发外部连锁效应等困境。美国公司犯罪执法实践表明,通过设置适当的适用条件、责任和激励机制,检察官可以利用暂缓起诉协议激励公司参与执法合作,实现对责任人的... 详细信息

企业犯罪执法面临着信息和资源短缺、难以认定个人责任、对企业定罪可能引发外部连锁效应等困境。美国公司犯罪执法实践表明,通过设置适当的适用条件、责任和激励机制,检察官可以利用暂缓起诉协议激励公司参与执法合作,实现对责任人的有效制裁,改革企业内控和合规机制,降低刑事指控的附带危害。在我国现阶段刑事司法结构尚待发展的背景下,引入规避司法审判、大幅扩张检察院裁量权的暂缓起诉协议不具有现实性和正当性。另一方面,暂缓起诉协议为单位犯罪刑事追诉制度的发展提供了有益启示。具体而言,应当创新量刑考量因素、完善单位犯罪构成制度和刑事责任形式,以刑事追诉激励企业主动披露犯罪事实、协助追究个人责任、促进企业合规发展。

关键词：单位犯罪智能监管暂缓起诉协议公司合规制度

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美国暂缓起诉协议的价值基础与制度风险

苏州大学学报（法学版） 2023年第4期10卷 138-149页

作者：胡铭严敏姬浙江大学光华法学院浙江大学浙大城市学院

美国暂缓起诉协议是检察官处理涉企业刑事案件的一项重要制度,也是企业合规的制度基础。由自然人轻微犯罪案件扩展到涉企业主体刑事违法案件,美国检察官适用暂缓起诉协议的过程体现了美国政府对企业犯罪刑事制裁引发的附带性后果的警惕... 详细信息

美国暂缓起诉协议是检察官处理涉企业刑事案件的一项重要制度,也是企业合规的制度基础。由自然人轻微犯罪案件扩展到涉企业主体刑事违法案件,美国检察官适用暂缓起诉协议的过程体现了美国政府对企业犯罪刑事制裁引发的附带性后果的警惕,对预防企业再犯罪和促进企业合规的重视,同时也是有限检务资源下检察官寻求高效解决案件的手段。然而,协议签订过程中强制性的事实承认、全方位合作而导致的变相“当事人特权放弃”等问题也引起了传统刑事控辩平等原则被打破、起诉权被滥用等现象。此外,缺乏司法审查的起诉裁量权问题、涉企案件中个人问责的规避问题等是美国暂缓起诉协议制度完善的关键。

关键词：暂缓起诉协议起诉裁量权企业合规

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新加坡暂缓起诉协议制度及其镜鉴

华南理工大学学报（社会科学版） 2023年第3期25卷 77-86页

作者：李世豪武汉大学法学院湖北武汉430072

新加坡与中国在企业合规不起诉制度的建构上,同为后发型国家。新加坡开展刑事司法改革已四年有余,除在“高盛案”中适用过“有条件警告”制度外,新加坡当局始终保持着谦抑审慎的态度,迟迟未激活暂缓起诉制度,其背后的原因在于伴随着暂... 详细信息

新加坡与中国在企业合规不起诉制度的建构上,同为后发型国家。新加坡开展刑事司法改革已四年有余,除在“高盛案”中适用过“有条件警告”制度外,新加坡当局始终保持着谦抑审慎的态度,迟迟未激活暂缓起诉制度,其背后的原因在于伴随着暂缓起诉而存在的“两极分化的司法体系”以及缺乏司法制衡的检察裁量权对于该国法治有着潜在威胁。鉴于新加坡的相关经验,我国在后续的企业合规改革中,在警惕刑事合规万能主义之余,还须回应法律面前人人平等的现实观照,加强对检察裁量权的制约。具体来说,应作好行政监管与刑事合规的模式选择与协调衔接,审慎推进以检察机关为主导的涉案企业合规改革,并明确法院在刑事合规中的角色定位。

关键词：企业合规新加坡合规不起诉暂缓起诉协议检察裁量权

美国联邦法院对公司犯罪暂缓起诉协议的审查标准

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中国检察官 2022年第20期 76-80页

作者：王克文浙江省湖州市南浔区人民检察院检察委员会 313000

美国联邦司法部采用暂缓起诉协议和不起诉协议两种措施对涉案企业审前分流。直到2012年联邦法院对暂缓起诉协议都是形式审批并通过。2013年起部分联邦地区法院在个案中宣示其对暂缓起诉协议的实质审查和监督职权,要求涉案企业定期向法... 详细信息

美国联邦司法部采用暂缓起诉协议和不起诉协议两种措施对涉案企业审前分流。直到2012年联邦法院对暂缓起诉协议都是形式审批并通过。2013年起部分联邦地区法院在个案中宣示其对暂缓起诉协议的实质审查和监督职权,要求涉案企业定期向法院提交合规报告,有的法院以协议内容对涉案企业过分宽容为由不批准协议。联邦上诉法院推翻相关裁定或者观点,认为法院无权对暂缓起诉协议实质性审查和监督执行。我国检察机关正在推行涉案企业合规试点。我国可构建附条件不起诉和暂缓起诉协议并行的制度,由检察机关根据具体情况选择适用。在法院审查暂缓起诉协议方面,美国上诉法院的审查标准可供立法和实践借鉴。

关键词：暂缓起诉协议实质性审查合法性审查

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我国企业合规的刑事诉讼激励

比较法研究 2020年第1期34卷 19-33页

作者：李玉华中国人民公安大学法学与犯罪学学院

目前企业合规已经成为一种世界趋势,是企业走向世界的通行证。企业合规不仅有利于我国企业走向世界,还有利于企业承担社会责任,解决新时代我国社会的主要矛盾。我国的强制性措施在激励企业合规方面具有天然的本土优势。不管在国内还是国... 详细信息

目前企业合规已经成为一种世界趋势,是企业走向世界的通行证。企业合规不仅有利于我国企业走向世界,还有利于企业承担社会责任,解决新时代我国社会的主要矛盾。我国的强制性措施在激励企业合规方面具有天然的本土优势。不管在国内还是国外,程序分流都会对企业合规产生激励作用。有效的合规计划是刑事诉讼激励发挥作用的前提。我国刑事诉讼激励企业合规的实体法压力不足,应当加大部分罚金刑力度、完善刑罚种类,为企业合规提供适当的压力。在企业合规的过程中要学习美国等先行国家的经验,同时,对于美国等先行国家出现的问题要尽早避免。

关键词：企业合规刑事诉讼激励强制性措施不起诉协议暂缓起诉协议