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公司法中新股发行制度的变革与启示

东北师大学报（哲学社会科学版） 2011年第3期 233-235页

作者：贾翱吉林大学法学院吉林省委党校法学教研室

新股发行制度是公司法的重要组成部分,对公司融资以及公司运营起着重要的作用。进入21世纪以来,世界各国(地区)频繁的修改公司法,其背后有多重动因。但有两个因素起到了关键性的作用:一为全球化;二为知识经济的兴起。在此背景下,公司新... 详细信息

新股发行制度是公司法的重要组成部分,对公司融资以及公司运营起着重要的作用。进入21世纪以来,世界各国(地区)频繁的修改公司法,其背后有多重动因。但有两个因素起到了关键性的作用:一为全球化;二为知识经济的兴起。在此背景下,公司新股发行制度也表现出新的特点和趋势。笔者试图对新股发行制度的变革进行分析,并对中国公司法相关制度提出改革的建议。

关键词：新股发行新股认购权公司资本制度授权资本制度

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试论日本公司法中新股发行及其问题

财经理论研究 1999年第4期 61-64页

作者：张继文内蒙古对外贸易集团公司内蒙古呼和浩特010010

发行新股的决定权由董事会掌握,董事长对实施细则负责;原股东对新股有优先认购权,经股东大会决定,股东以外的人员可以给予新股认购权;在公司成立后的新股发行中,对大企业的原股东的持股比例不予以保障,对小企业则由股东大会决定后可维... 详细信息

发行新股的决定权由董事会掌握,董事长对实施细则负责;原股东对新股有优先认购权,经股东大会决定,股东以外的人员可以给予新股认购权;在公司成立后的新股发行中,对大企业的原股东的持股比例不予以保障,对小企业则由股东大会决定后可维持原股东的持股比例;对于不公正的新股发行,一要追究不公正股票认购人的责任,二可请求停止不公正的股票发行;判断新股是否有效的标准是实体方面有无缺陷和是否安全发行,新股一旦发行,无效主张要通过起诉表提起,有起诉权的是股东。

关键词：日本公司法新股发行新股认购权原股利益保护不公正新股发行新股无效

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日本证券业考察笔记(三)——日本有关证券的法律概要

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中国金融 1993年第7期 48-50页

作者：李守荣张哲强

日本有关证券方面的法律内容,其主要项目包括在商法、证券交易法、外汇法和外国贸易管理法、有关禁止私人垄断和确保公正交易的法律以及税法五项法律之中。商法(1899年制定)有关证券方面的主要内容有: 一、股份上的规定。一是股东的权利... 详细信息

日本有关证券方面的法律内容,其主要项目包括在商法、证券交易法、外汇法和外国贸易管理法、有关禁止私人垄断和确保公正交易的法律以及税法五项法律之中。商法(1899年制定)有关证券方面的主要内容有: 一、股份上的规定。一是股东的权利(利益分配请求权、新股认购权、股东大会上的表决权等);二是股东的义务(仅以出资部分为限);

关键词：公司债新股认购权债权者新股先买权证券证券业协会有价证券交易税金融法证券交易法日本

审理有限责任公司治理结构案件中的三个基本问题

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人民司法 2007年第7期 24-31页

作者：江苏省高级人民法院民二庭江苏省高级人民法院民二庭

因有限责任公司治理结构矛盾产生的纠纷是近年来公司诉讼案件的主要类型之一。2006年1月1日开始实施的修订后的公司法在公司内部治理的架构、原则、具体制度方面作了较多新的规定。审判实务中调整公司审判实务的裁判尺度,以及时适应法... 详细信息

因有限责任公司治理结构矛盾产生的纠纷是近年来公司诉讼案件的主要类型之一。2006年1月1日开始实施的修订后的公司法在公司内部治理的架构、原则、具体制度方面作了较多新的规定。审判实务中调整公司审判实务的裁判尺度,以及时适应法律规则的变化,回应社会生活的发展,成为摆在民商事审判业务面前的一个迫切的问题。江苏省高级人民法院民二庭在新公司法背景下对公司内部治理结构矛盾引发的诉讼案件进行了调查研究,研究认为,公司治理结构诉讼中涉及三个基本问题:公司自治与司法介入、资本多数决原则与少

关键词：资本多数决新股认购权分红权新股先买权股东权股东权利公司法规范股东资格确认股东表决权公司章程股东名簿股东名册股份不公开公司有限责任公司案件

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论我国有限责任公司股东资格认定标准

论我国有限责任公司股东资格认定标准

作者：阚文颖中国政法大学

学位级别：硕士

我国有限责任公司股东资格认定标准问题虽然产生的时间不长,但已经历了几个阶段的变动和发展。由于我国没有相关成文法规定,理论界和司法界对于该问题的讨论并不统一。实践中,如果不能对股东身份加以公平有效的确认,必然影响投资者积极... 详细信息

我国有限责任公司股东资格认定标准问题虽然产生的时间不长,但已经历了几个阶段的变动和发展。由于我国没有相关成文法规定,理论界和司法界对于该问题的讨论并不统一。实践中,如果不能对股东身份加以公平有效的确认,必然影响投资者积极性,破坏公司内外部利益平衡关系,甚至影响社会经济秩序的安定。因此,合理确定我国有限责任公司股东资格认定标准意义重大。本文通过对我国有限责任公司股东资格认定标准发展历程的回顾和总结,认为我国有限责任公司股东资格认定标准存在两方面问题:第一,缺乏理论依据,使认定标准的界定过于随意和松散。第二,缺乏成文法规定,使认定标准确定缺乏稳定性和操作性。通过对两大法系主要国家有限责任公司股东资格认定标准的考察发现:两大法系在此问题上的法律规定和判例虽然不同,但都尽可能以形式要件为优先认定标准,辅之以实质要件。通过对我国有限责任公司股东资格认定标准进行法理分析和法律经济学分析,并结合我国情况,认为我国应采用“公司法的利益平衡理论”作为认定标准确定的理论基础,并应采用形式要件为优先认定标准,辅之以实质要件。随后文章还对能够表彰股东资格的几种证据的效力进行了详细分析。文章最后试图在前文研究的基础上,提出我国有限责任公司股东资格认定标准法立法模式的构建问题。文章认为,我国有限责任公司股东资格认定标准的立法模式,在形式上宜采用“排除性适用关系”,设置一般认定标准和特殊认定标准,且特殊认定标准可以与一般认定标准向冲突。一般认定标准为:优先适用已登记的形式要件,赋予具备实质要件的当事人以主张变更形式要件的权利,充分尊重合法协议的效力。而对于空股股东、隐名投资者和干股人的特殊情形采用特殊认定标准。

关键词：股东利益最大化股东名册实质要件隐名投资股东身份利益平衡新股认购权股权纠纷虞政平股东权利

公司资本制度研究 ——兼论我国公司资本制度的完善

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公司资本制度研究 ——兼论我国公司资本制度的完善

作者：刘晓冬西南政法大学

学位级别：硕士

自创设公司这种企业组织形式以来，围绕公司资本的有关制度的建设便一直成为西方国家公司立法的重要内容，而公司资本制度体系的选择却又受制于本国的政治经济环境，反映和体现社会的文化价值取向。由于英美法系国家和大陆法系国家在法... 详细信息

自创设公司这种企业组织形式以来，围绕公司资本的有关制度的建设便一直成为西方国家公司立法的重要内容，而公司资本制度体系的选择却又受制于本国的政治经济环境，反映和体现社会的文化价值取向。由于英美法系国家和大陆法系国家在法律文化上的差异，两大法系曾形成各自不同的公司资本制度，但市场经济的共同特点，使两大法系国家的法律制度出现了相互借鉴、相互融合的态势。在这一背景下，本文以公司资本的形成与发展为线索，对公司资本的形成制度、充实制度以及资本增减变更制度进行了系统的研究，运用比较研究的方法寻求两大法系在公司资本制度中的共性与差异，以期把握公司资本制度的发展趋势，并对完善我国的公司资本制度提出了设想。本文共四万余字，除前言外，共分为四个部分：第一部分，主要探讨了公司资本制度的几个基本理论问题。指出“资本”一词既是经济范畴，又是法律范畴。作为法律意义上的资本，在不同的公司资本制度下，有着不同的内容。通过对迄今为止出现的三种公司资本制度模式进行比较分析后，指出法定资本制与授权资本制在安全性与效率方面各有偏重，而折衷资本制则居中。最后，分析了我国现行的公司资本制度的特点、历史成因与弊端，并提出了重构的设想。第二部分，主要研究与公司资本形成有关的几个问题。其中最低资本额制度是公司资本形成制度的一项重要内容，而在两大法系之间有着相异的规定，英美法系对此要求不严，甚至法无明文，这根源于其对债权人保护的固有理念与独特的司法制度。在股东出资的方式上，重点探讨了现物出资标的物的适格性与范围，并对有争议的票据、债权、劳务出资进行了具体的分析，认为在我国至少在现阶段还不应当认可劳务出资。公司资本源于股东的出资，股东违反出资义务应承担出资违约责任，本文对此重点分析了各国公司法在股东违反出资义务时赋予公司的特定的救济手段。在分析了我国现行公司资本形成制度后，认为：(1)我国最低资本的限定必须科学合理;(2)有关现物出资的范围有待进一步完善，应适度提高无形资产出资的比例限额，并应增加债权出资的风险防范机制;(3)现行公司法在股东出资违约责任体系方面存在着明显的欠缺与失衡，应着力建立和完善相应的制度。第三部分，主要删了与公司财充实相关的几个具体制度。公司设立时为实现公司资本的充实，各国公司法都禁止股票折价阶;大陆法系国家制定了严格的出资财产评估与审核制度，而英美法系则通过制定法中的原则性规定以及发达的司法判例贼份对价的充分性进行判断;发起人的资本充实责任对确保公司资本的充实跪重要的作用，一伽括认购担保责任、缴纳邯责任和价格填补责任等。触司营运后的资本充实设计重点探讨了股利分配制度及公司取得自己股份的相关制度。尽管存在着不同的股利分配法则，但其目的都是在股东投资回报与债趴利益之问寻得平衡。触司取得自己股份的法律规制存在着两种立法模式，不同的模式反映了不同的晌取向与利弊取舍。经恤比，指出了我国在公司资本充实制度方面存在的不足，并提出了完善的方向。第四部分，主要蛐了公司资本的增减变化艄东和债权人利益的影响，重点洲了股东新股认购碉删司减资时脯删益保护的具体制度。之后指出，我国应完善股东的新股认购权制度，以保护股东在公司的比例性利益;7t＠化的减资制度应予改善，对因亏损而减资，不必设置债揪异议程序，为饿东在公司增减资本中获得公平的椭，防止董事借此争夺公司控制权或谋取其他私利，应强化董事在公司违法增减资本中的责任。

关键词：公司资本制度出资义务新股认购权最低资本额债权人保护减资资本投入债权人利益原则性规定英美法系

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股票期权问题研究

股票期权问题研究

作者：赵鹏中国政法大学

学位级别：硕士

股票期权产生于美国，因其对公司管理层产生的巨大激励和约束机制，已经扩张到世界上许多国家。据资料统计，1996年《财富》杂志评出的全球企业五百强中，89%的公司已经在其高级管理人员中实行了这种制度。我国近年来也有许多企业在这... 详细信息

股票期权产生于美国，因其对公司管理层产生的巨大激励和约束机制，已经扩张到世界上许多国家。据资料统计，1996年《财富》杂志评出的全球企业五百强中，89%的公司已经在其高级管理人员中实行了这种制度。我国近年来也有许多企业在这方面做了有益的尝试。然而，随着2001年美国安然公司破产，以及随后世通、施乐等公司财务造假案的暴露，股票期权制度正在接受考验。究竟这一制度是否适合我国国情，我国有无引进的必要，它在实施中会遇到哪些障碍，如何处理或者绕开这些制度障碍尤其是法律障碍，如何消除它在实践中暴露出来的负面效应等问题不仅是我国企业界、经济理论界，更是法学界关注的焦点，它需要人们做出结论。本文在介绍了股票期权的涵义、种类及特征，分析其法律性质之后，重点探讨了我国在实施股票期权时可能遇到和已经遇到的制度障碍尤其是法律障碍。股票期权在我国有实施的必要性和可能性，但存在的规则障碍会影响其实施及效果，因此应完善制度环境，健全法规体系，为其实施创造条件。对于股票期权的作用应当准确定位，既不能将股票期权对解决我国企业长期激励问题的作用绝对化，也不应因美国近期暴露出来的财务欺诈问题而将其彻底否定。股票期权制度与公司治理结构之间存在着相辅相成、相互作用的密切关系，一方面，股票期权制度作为一种有效的激励方式，是完善公司内部治理的重要途径;另一方面，股票期权能否顺利实施在很大程度上又取决于公司治理结构的完善程度。因此，我们要做的是：认真学习研究股票期权制度的激励原理、理论依据及具体设计原则，不断纠正实践中出现的认识偏差，加快相关法律制度建设、市场环境建设以及公司内部治理结构等各项配套制度建设，逐步为规范有效的股票期权制度的实施创造良好条件。

关键词：股票期权公司合并证券所新股认购权企业法定代表人股票发行法定资本制财务欺诈公司资本制度法律障碍

股东诉权研究 ——股东权及其救济权体系的建构

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股东诉权研究 ——股东权及其救济权体系的建构

作者：陈贵平中国政法大学

学位级别：硕士

股东权保护是一项系统工程。股东诉权是股东权保护的重要桥梁。本文研究目的就是通过对股东诉权的系统研究构建股东权及其救济权体系。本文运用的研究方法主要有比较分析法、历史分析法、实证分析法、规范综合法。本文研究认为，我国... 详细信息

股东权保护是一项系统工程。股东诉权是股东权保护的重要桥梁。本文研究目的就是通过对股东诉权的系统研究构建股东权及其救济权体系。本文运用的研究方法主要有比较分析法、历史分析法、实证分析法、规范综合法。本文研究认为，我国公司法必须明确赋予股东诉权和建立相应的程序规则，因为首先股东诉权对股东权的保护、现代公司民主的保障、公司控制权滥用的制约、公司行为的规范、政府监管不足的弥补具有重大价值;其次，中国是成文法国家，个案解决确立的规则在中国不具有普遍性意义，而发现或移植或通过理性建构普遍性规则实现股东权的保护比个别法院通过个案解决实现股东权的保护更具有现实意义。所以，在中国，立法完善比司法创新更重要。当然，强调赋予股东诉权并不意味着笔者忽视股东的其它权利的发现或建构。相反，我认为股东权的完整保护需要建构起由股东实体权利、股东诉权、民事责任形成的股东权及其救济权体系。本文正文分四个部分：第一部分，股东诉权概说，主要探讨了股东诉权的概念、性质，论证了股东诉权的制度意义，并对股东直接诉权与股东代位诉权进行了比较分析;第二部分，股东直接诉权，主要探讨了股东直接诉权的概念、适用范围、具体类型;第三部分，股东代位诉权，主要探讨了股东代位诉权的概念、性质、适用范围、历史沿革、适用的特殊规则;第四部分，股东诉权与中国公司法—股东权及其救济权体系的建构，探讨我国公司法上明示股东诉权的同时，提出并论证了默示股东诉权理论，分析了我国公司控制权滥用与股东诉权缺位的现象，为我国公司法的修订提出了系统完善股东实体权利、股东诉权、民事责任的现实方案。

关键词：股东诉权代位董事责任少数股东资本多数决原则日本商法典新股认购权解散公司派生诉讼成文法国家

公司资本制度研究——兼论我国公司资本制度的完善

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经济法论坛 2005年第1期3卷 319-349页

作者：刘晓冬广东天伦律师事务所

公司是资本制企业,资本是公司的灵魂和生命线,是公司对外信用的重要基础。为使公司拥有、维持其得以运作及从事活动的必要资本,保障债权人的利益,维护社会交易秩序,必须严格规范公司的资本。在我国,公司资本制度起步于改革开放以后公司... 详细信息

公司是资本制企业,资本是公司的灵魂和生命线,是公司对外信用的重要基础。为使公司拥有、维持其得以运作及从事活动的必要资本,保障债权人的利益,维护社会交易秩序,必须严格规范公司的资本。在我国,公司资本制度起步于改革开放以后公司这种企业组织形式出现之时,形成于公司法出台之后,但在随后多年的公司实践中,我国的公司资本制度暴露出许多问题,需要从理论上、立法上加以解决。本文以公司资本的形成与发展为脉络,以公司资本的形成制度。

关键词：公司资本制度最低资本额债权人保护新股认购权减资现金出资债权人利益出资义务公司债权人票面价值

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