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当代法学 2021年第3期35卷 137-150页

作者：张军旗上海财经大学法学院

WTO《补贴与反补贴措施协议》中"公共机构"的法律解释问题备受争议,也是WTO改革涉及的突出问题之一。无论是"政府控制标准"还是"政府权力标准"都存在缺陷,将"公共机构"解释为"政府之外为政府拥有的实体"更为适当。对我国而言,"政府权力... 详细信息

WTO《补贴与反补贴措施协议》中"公共机构"的法律解释问题备受争议,也是WTO改革涉及的突出问题之一。无论是"政府控制标准"还是"政府权力标准"都存在缺陷,将"公共机构"解释为"政府之外为政府拥有的实体"更为适当。对我国而言,"政府权力标准"并不可靠;即便依照该标准,争端解决中我国涉案国有企业仍被认定为公共机构,这样,在未来的WTO改革谈判中我国继续坚持该标准的意义已不大,不如以之为筹码去换取其他成员在其他方面的让步。

关键词： WTO改革补贴公共机构政府所有权标准政府权力标准

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国际补贴规则下国有企业作为补贴主体的适格性研究

国际补贴规则下国有企业作为补贴主体的适格性研究

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作者：杜璇上海财经大学

学位级别：硕士

产业政策一直以来被各国广泛运用于特定经济或社会目标的实现,而补贴正是重要的产业政策工具。如今,越来越多的国家主导型经济体融入国际贸易体系,国有企业也成为国际贸易市场的重要参与者,其在国际贸易中的补贴运作也随之成为国际贸易... 详细信息

产业政策一直以来被各国广泛运用于特定经济或社会目标的实现,而补贴正是重要的产业政策工具。如今,越来越多的国家主导型经济体融入国际贸易体系,国有企业也成为国际贸易市场的重要参与者,其在国际贸易中的补贴运作也随之成为国际贸易规则关注和规范的重要问题。国有企业既能成为补贴的接受者,也能作为补贴的提供者:一方面,国有企业能够接受政府补贴发展产业,形成竞争优势;另一方面,国有企业也能成为国家实现政策目标的工具,为下游产业提供补贴促进发展。WTO各成员政府不直接提供补贴而选择通过国有企业向下游产业提供补贴的行为屡见不鲜,其往往是出于规避国际补贴规则的需要,暗中了形成不正当竞争优势,影响了市场竞争的公平。面对这种情况,国有企业能否构成适格补贴主体也就成为国际社会关注的焦点之一。在WTO体系下,《补贴与反补贴措施协议》(Agreement on Subsidies and Countervailing Measures,以下简称“SCM协议”)规定“公共机构”是提供补贴的主体之一。而国有企业作为补贴主体适格性的判断主要基于国有企业性质的认定,如果国有企业构成“公共机构”,也就当然地构成适格补贴主体。但SCM协议并没有明确解释“公共机构”的含义,专家组提出的“政府控制标准”以及上诉机构提出的“政府权力标准”的解释也存在严重的法理缺陷,使得WTO成员通过国有企业以不透明的方式提供补贴的行为无法得到有效规制。“政府所有权标准”将“公共机构”适当地解释为政府拥有的实体,国有企业也就能够构成“公共机构”成为适格补贴主体,从而受到实质性义务和程序性义务的严格约束。以美国为首的发达国家在区域贸易协定也对国有企业作为补贴主体的适格性问题进行了新探索。《跨太平洋伙伴关系协定》(Trans-Pacific Partnership Agreement,以下简称“TPP”)创造性地引入了类似补贴的“非商业援助”的概念,并被《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》(Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership,以下简称“CPTPP”)以及《美墨加三国协议》(U.S.–Mexico–Canada Agreement,以下简称“USMCA”)所承继。非商业援助规则讨论了国企问题本身,其规定政府或者国有企业不得提供有法律风险的补贴,将国有企业直接认定为适格补贴主体加以监管。这一规定与“政府所有权标准”本质上一脉相承,充分彰显了国际经贸规则的发展趋势,有助于约束政府利用国有企业暗中补贴的行为。虽然新型区域贸易协定的非商业援助规则仅在缔约方之间产生约束力,但鉴于规则的溢出效应,其重要性不容忽视,国有企业被认定为适格补贴主体已是大势所趋。我国也于2021年9月正式提出加入CPTPP,鉴于我国国有企业体量庞大,难免会因这一认定在国际竞争市场上受制,因此我国要主动作出改变。对于“公共机构”的解释问题,我国不必一味坚持“政府权力标准”,“政府所有权标准”的适当解释更应加以考虑,在CPTPP的谈判中也要作好善用例外的准备。更重要的是,我国要完善国内竞争法律体系,采取有针对性的制度设计,积极推行国有企业改革,尽早适应国际补贴规则的新变化。

关键词：补贴公共机构国有企业政府所有权标准

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