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论合同未生效

论合同未生效

作者：鲁涛湘潭大学

学位级别：硕士

合同未生效，即合同成立但未生效，是一种重要的合同效力类型。合同未生效是合同的一个特殊效力状态。在通常情况下，依法成立的合同即生效。一般而言，合同的成立点与生效点是重合的。但合同成立点与合同生效点并非总是保持一致。从狭... 详细信息

合同未生效，即合同成立但未生效，是一种重要的合同效力类型。合同未生效是合同的一个特殊效力状态。在通常情况下，依法成立的合同即生效。一般而言，合同的成立点与生效点是重合的。但合同成立点与合同生效点并非总是保持一致。从狭义上理解，合同未生效是合同虽已成立但欠缺履行效力的合同，但有可能转变成有履行效力的合同。合同未生效与合同其他效力状态，存在许多内在的联系与区别，有些是可以相互转化。但是，无论如何，合同未生效，因其已经成立，当具有形式的拘束力，合同当事人不可任意变更已经成立的合同。在我国现行法律制度体系中，合同成立但未生效的表现形式，有两种重要类型，一是待审批合同;二是附生效条件合同。在责任定性上，我国目前是将未经审批的合同定为缔约过失责任，但是由此带来了名不副实的问题。法院的裁判并不统一，且大多裁判结论缺乏充分的理论支持。有的认为法院可以判令相对方履行报批义务，有的则认为人民法院是无权判令合同当事人一方履行报批义务的，这一方可以是负有义务的一方，也可以是有过错的一方，去行政机关报批。要解决这一问题的话，要坚持区分原则。用另外的一种方式，即将报批义务独立出来，将关于报批义务的约定，不管是明示的，还是默示的，独立于合同其他的内容，具有独立的履行效力，把没有履行报批义务认定为违约，消极履行报批义务的一方将承担违约责任。在附生效条件合同情形下，条件作为合同的效力附款，其存在是具有一定意义的，所以，即使条件未成就，附生效条件合同仍具有约束合同当事人的效力。条件拟制规则，也是附生效条件合同在条件未成就之前具有一定法律效力的体现。然而，我国合同法上的条件拟制规则在司法适用上，显得有点机械、僵化，理论上的阐释并不充分。解决问题的办法，也与须审批合同一样，将附生效条件合同中的关于条件的“约定”，当做一个“独立”的约定，作为合同约定的一部分，是已经成立且已经生效了的。如果这样理解的话，实践中的许多问题都将引刃而解。

关键词：合同成立未生效合同行政审批报批义务附条件合同

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未经行政审批合同研究

未经行政审批合同研究

作者：李琳贵州师范大学

学位级别：硕士

行政审批是国家赋予行政机关一定的权力,以实现其对私领域的控制和干预,因而未经行政审批的合同往往涉及行政法学与民法学的交叉,加之法律关于该类合同规定的模糊性,使得该类合同问题在司法实践中裁判不统一,这将带来多方面的危害,既不... 详细信息

行政审批是国家赋予行政机关一定的权力,以实现其对私领域的控制和干预,因而未经行政审批的合同往往涉及行政法学与民法学的交叉,加之法律关于该类合同规定的模糊性,使得该类合同问题在司法实践中裁判不统一,这将带来多方面的危害,既不利于司法权威及当事人合法权益的维护,也不符合法律所具有的公平正义精神。而实践中裁判的不统一也是理论认识上存在分歧的反映,因此,对该类合同的理论研究就显得尤为重要。基于此,本文在研读已有学术研究成果的基础之上,对未经行政审批合同的相关重要问题进行了分析探讨,并试图提出自己的看法,以期对该类合同的理论厘清及立法与司法实践的完善有所裨益。本文主要采用解释论、立法论等研究方法对未经行政审批合同的相关问题进行探究,通过分析提出,未经行政审批合同在效力上具有拘束力而不具有履行力,且其具有的拘束力并不仅是形式上的拘束力,还包括一定程度的实质拘束力。此外,在分析行政审批与登记制度的区别之后,提出区分原则不能直接适用于处理未经行政审批合同的效力问题。而在违反报批义务的责任承担上,在分析各种观点的不足之后,提出违反报批义务应承担违约责任。在救济途径上,本文提出,未经行政审批合同的义务人违反报批义务时,对方根据自身情况,可以诉请法院强制履行或选择解除合同并赔偿损失。

关键词：行政审批合同效力区分原则报批义务违约责任

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我国外资审批制度若干法律问题研究

我国外资审批制度若干法律问题研究

作者：张莉华东政法大学

学位级别：硕士

外商投资企业的设立、变更、终止等均需要经过审批机关的审批。由于外商投资企业的诸多事项均需要通过行政主管部门的审批，行政行为与民事行为交织在一起，使外商投资企业纠纷复杂化，审理难度加大。因此，首先要明确外资审批的性质、... 详细信息

外商投资企业的设立、变更、终止等均需要经过审批机关的审批。由于外商投资企业的诸多事项均需要通过行政主管部门的审批，行政行为与民事行为交织在一起，使外商投资企业纠纷复杂化，审理难度加大。因此，首先要明确外资审批的性质、范围、外资审批的审查方式等基础理论问题，理清这些问题有助于解决外资审批制度带来的一系列实践难题——合同效力问题以及股东权益纠纷。合同效力问题涉及到未经审批的合同有效性及已经审批的合同有效性。以往的司法实践认为未经审批的合同为无效，已经审批的合同均为有效，这一观点随着《外商投资企业规定（一）》的出台彻底得到改正。该司法解释认为，未经审批的合同未生效，而已经审批的合同未必有效，厘清了外资审批对合同效力的影响。合同效力问题还与报批义务联系紧密，原因在于，只有履行报批义务才能促进合同生效。当事人怠于履行报批义务的，应强制其履行。从报批义务的性质来看，其为附随义务，根据诚信原则可约束当事人及时履行。因此合同未生效不影响当事人履行报批义务。外资审批引起的另一个实践难题是股东权益纠纷。股东权益纠纷的中心问题在于如何处理审批对民事权利义务关系的影响，笔者从实际投资者和股权转让合同中的受让方两个角度来展开对股东权益纠纷的论述。实际投资者为例，实际投资者投资极其容易产生纠纷。特别是在外商投资企业经营效益好的情况下，实际投资者与外商投资企业的名义股东之间容易就外商投资企业的股权归属产生争议，或者是由于外商投资企业的名义股东没有保障实际投资人利益的实现，导致双方产生股权争议。笔者从实际投资者与名义股东之间的权益分配和实际投资者与外商投资企业之间的利益分配两个角度来分析我国法律法规对实际投资者权益保护的立场和观点。在实际投资者愿意持有外商投资企业股权的情况下，应该设定条件、标准来判定实际投资者的股东身份，并且在符合这些设定的条件、标准的情况下，给予实际投资者“显名”的机会，并且要求报批义务人履行报批义务。笔者认为，目前我国法律对实际投资者的权益保护仍有不足，可借鉴不当得利请求权的理论来完善实际投资者的权益保护。

关键词：外资审批制度合同效力报批义务股东权益纠纷

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审批生效合同研究

审批生效合同研究

作者：郭文龙郑州大学

学位级别：硕士

我国的行政审批制度是国家管控经济活动、保障交易安全的一项重要制度,行政机关通过设置行政审批对关系国民经济安全、民生等重要领域进行管理。因此,须经行政审批的合同既具有公法性质又具有私法性质。目前,从大量的司法实践来看,我国... 详细信息

我国的行政审批制度是国家管控经济活动、保障交易安全的一项重要制度,行政机关通过设置行政审批对关系国民经济安全、民生等重要领域进行管理。因此,须经行政审批的合同既具有公法性质又具有私法性质。目前,从大量的司法实践来看,我国针对审批生效合同的重视程度在不断提高,理论界对该问题的讨论也一直从未停歇。虽然在对待合同效力上学界基本形成了一致意见,但从法院的具体判决上来看,不同法院对相似案件的判决还存在相当大的分歧。部分法院仍然将审批生效合同视为有效合同、无效合同、效力待定合同等类型。而对未生效合同所产生的法律后果、责任认定及受害方救济等问题的认识也大相径庭,这就更加不利于合同双方权益的保护。我国的未生效合同主要集中在采矿权、探矿权转让合同、三资企业合同、涉外股权转让等领域。《〈中华人民共和国合同法〉若干向题的解释(一)》中虽然明确规定了经行政审批生效合同的效力是未生效的,然而历来的民法学界以及2017年通过的《民法总则》并未将合同“未生效”列为一种单独的效力属性。由此看来,在理论和实践领域关于该问题的争议将会一直持续下去。文章将结合司法实践中的具体案例、理论界不同学者的观点整理以及德国法、日本法中的类似规定来对比分析,提出个人观点和见解,并希望为审批生效合同相关立法的完善作出有益的贡献。全文从具体实践到理论发展的顺序按照以下思路来展开问题的讨论:首先,笔者简单列举了不同领域内关于审批生效合同的几个典型的司法案例。通过对比不同法院对同一类型问题产生不同判决,各层级适用法律法规的不同,总结出审批生效合同出现的具体领域主要集中在涉外股权转让、三资企业、国有自然资源权属转让合同等领域。同时,对国家相关立法及设置目的进行分析,认为司法实务领域出现巨大分歧主要集中在合同效力认定、报批义务条款与合同本身统一性问题、合同责任类型承担及保护等方面。其次,分类梳理和介绍了理论界关于审批生效合同的相关理论。在合同的性质上分为有效说、无效说、未生效说,当前主流观点为未生效说。同时,在行政审批与合同效力之间具体联系的大框架下分别讨论了我国出现审批生效合同的原因、行政机关审批权力的性质、不履行行政审批的后果以及行政机关的审批行为对合同效力的影响。借鉴于德国法、日本法的有益经验及著名学者的经典论断,明确了行政审批是形式审查而非实质审查、是事后监管而非确权行为。其也不同于行政许可,违反后果区别于国家的强制性规定。再次,介绍了理论界关于审批生效合同中报批义务性质认定分为先合同义务、从给付义务、附随义务。违反报批义务的责任类型分为缔约过失责任、违约责任、效力过失责任。通过分析其中的利弊及国外民法经验,认为报批义务在审批合同中具有法定性、独立性,是一种从给付义务,违法该义务应当承担违约责任。并就该论断的合理性展开了具体的分析。最后,就审批生效合同中当事人权利救济的方式及途径展开讨论,认为审批合同当事人享有的是合同的法定解除权而非撤销权,并就其中的原因作出了具体的说明。在受害方权利救济方面倾向于按照有效合同的保护方式来约束审批合同当事人。即在具体的救济方式上参照我国《外商投资企业纠纷案件司法解释(一)》的相关办法,包含强制履行、解除合同、损害赔偿,而损害赔偿的范围既要包含信赖利益也要包含履行利益的损失。

关键词：合同未生效报批义务法律后果权利救济

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批准生效合同研究

批准生效合同研究

作者：王逊华南理工大学

学位级别：硕士

批准生效合同因其横跨公法、私法两大法域,涉及到公权力与私权力间的张力和界限,呈现出许多与传统民事合同规范的相异性,其相关问题长期以来为理论界与实务界带来了困惑。《民法典》第502条第2款初步构建起了批准生效合同的规范体系,但... 详细信息

批准生效合同因其横跨公法、私法两大法域,涉及到公权力与私权力间的张力和界限,呈现出许多与传统民事合同规范的相异性,其相关问题长期以来为理论界与实务界带来了困惑。《民法典》第502条第2款初步构建起了批准生效合同的规范体系,但理论界对于该类合同所衍生出问题的争议并未因此而结束。从公法性质上分析,民事合同中的行政审批应属行政许可,其介入民事合同领域的逻辑起点在于协调私法自治与国家管制、均衡个人利益与国家利益。目前学界对未经行政审批合同的效力存在着无效合同说、有效合同说以及未生效合同说三种主要不同观点。对合同效力的评价可分为静态和动态。传统的合同效力四分法——有效、无效、可撤销、效力待定,是立足于对效力状态的静态评价的基础上进行的划分,而“未生效”是对合同效力状态的动态描述,其具有独立的法律地位,未生效状态下的合同具有形式拘束力。我国理论界过去单纯采取一种学说去批量研究批准生效合同效力的做法容易导致法律适用的僵化,运用类型化的思路分析不同类型的批准生效合同的效力是最优的研究方案。以合同本身为审批对象,未经批准,合同未生效;以履行行为为审批对象,合同效力不受影响,只是合同在通过审批后才发生履行效力。此外,通过对报批义务的法律性质及归责路径等问题进行分析研究,报批义务在法律性质上应界定为合同的从给付义务,违反报批义务承担违约责任更具合理性。当义务人违反报批义务时,权利人可以通过主张继续履行、赔偿损失、解除合同三种途径而得到有效救济。主张继续履行时,合同守约方可以诉请法院强制义务人继续履行或请求准予其替代履行;主张赔偿损失时,赔偿范围不仅包括信赖利益,也包含一定的履行利益;合同在成立未生效时,已具有了一定的拘束力,应准予当事人根据实际情况解除合同。

关键词：行政审批行政许可合同效力未生效报批义务

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欠缺审批要件的合同效力及责任

欠缺审批要件的合同效力及责任

作者：李萧山东大学

学位级别：硕士

行政审批合同的效力认定与责任救济最近成为学者研究的热点,尤其是外商投资领域存在大量的股权转让合同需要审批。《最高人民法院关于适用若干问题的解释(一)》(下文简称《合同法解释(一)》)最先对这一类型的合同做了概念上的区分,认为... 详细信息

行政审批合同的效力认定与责任救济最近成为学者研究的热点,尤其是外商投资领域存在大量的股权转让合同需要审批。《最高人民法院关于适用若干问题的解释(一)》(下文简称《合同法解释(一)》)最先对这一类型的合同做了概念上的区分,认为欠缺行政审批要件的合同“未生效”。《合同法解释(二)》在这一开创的基础上,进一步对未生效合同的责任方式做了探讨。理论中对合同效力的相关法理基础认识不同,对未生效合同也褒贬不一。本文结合各地不同级别法院的判决,尝试从实务中的分歧进行研究,在剖析各种观点的理论基础之上,提出自己的见解。首先是笔者收集的近几年各地行政审批合同判决。将整理的案例归为外商投资领域的审批合同纠纷、矿产资源交易中的审批合同纠纷和其他类别要审批合同,不同类别的合同适用的法律规定存在一定差别。外商投资中的审批合同处理规则相对而言较为一致,其他两类合同纠纷处理结果则分歧较大。从时间上看,最近两年的审批合同效力认定都采用了未生效的态度,但再往前推两年会有无效的认定。而且即使是最近两年统一的未生效合同定性下,对责任的处理态度也有明显很大的分歧。法律规定的模糊导致法官裁判的不统一,未生效合同的规则体系还需要进一步研究讨论。其次是对未生效合同相关理论的介绍。有合同的成立与生效要件理论、一般生效要件与特别生效要件说、合同拘束力与合同效力说、缔约过失责任与违约责任说。由于上述理论的争鸣,行政审批合同在性质上也有不同的观点。无效说、有效说和未生效说,无效说因为太过落后已早抛弃,主流观点是未生效说。未生效说坚持行政审批是合同生效要件,未经审批合同未生效,但是对未生效的效力存在缔约过失责任和违约责任的争议。再次对我国法律中要求行政审批才生效的合同做了一个梳理,列出了部分法律条文。对我国法律采取“未生效合同”概念进行评析：将“报批义务”规定为先合同义务并不能从理论上解决当事人承担报批义务的正当性,先合同义务产生的责任似乎无法用缔约过失责任来解释,违约责任也勉为其难;虽然行政审批与合同效力的绑定有一定的正当性,但这种方式并不必要,也不符合合同中的当事人自治原则。最后,提出合同有效推定主义,将合同的存续过程分为“成立、有效、生效”三个阶段。合同成立即推定有效主义,即行政审批合同成立后只要不存在无效、可撤销或效力未定的情形,就认为是有效。行政审批是作为合同生效的一个要件,此时合同虽然未到履行,但是具有无可争议的法律约束力,当事人不报批要承担违约责任。从而将行政审批与合同效力相分离。同时,考虑到目前我国法律尚不会立即修改,对仍然会被认定为未生效的审批合同给出了司法参考意见,包括强制履行、解除合同和赔偿损失。

关键词：行政审批合同未生效报批义务有效生效

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须行政审批的民事合同的效力

须行政审批的民事合同的效力

作者：周艳红西南政法大学

学位级别：硕士

行政审批制度长期以来都作为我国政府对市场经济活动进行调整控制、监督管理的重要手段。为了完善须行政审批合同制度的理论体系,有必要厘清须行政审批的合同在尚未办理行政审批手续时的效力状况,报批义务的性质、违反报批义务产生的责... 详细信息

行政审批制度长期以来都作为我国政府对市场经济活动进行调整控制、监督管理的重要手段。为了完善须行政审批合同制度的理论体系,有必要厘清须行政审批的合同在尚未办理行政审批手续时的效力状况,报批义务的性质、违反报批义务产生的责任以及对合同相对方的救济。本文以须行政审批的合同在未办理审批手续阶段的效力为中心,对现有针对未经审批合同的效力学说进行梳理,通过合同的成立、有效、生效三个不同的层次来论证合同未经审批时的效力状况,并在此基础上探讨合同报批义务的性质、违反报批义务会产生的责任、对合同相对方的救济以及合同未获得审批时的权利义务分担,具体行文包括以下四个部分:第一部分,须行政审批的民事合同效力的理论争议。介绍现行司法解释针对须行政审批的合同的具体规定,并指出现行司法解释存在的责任性质与救济方式不匹配等问题。须行政审批的合同效力的效力争议。本部分内容主要分析学界对于未经审批的行政合同的效力的不同观点,分为四种:未经审批的合同并非无效、未经审批的合同并非效力待定、未经审批的合同未生效、未经审批的合同有效。介绍四种观点的所依据的主要理由,并对四种效力观点进行分析评价,指出该观点笔者的不赞同之处。第二部分,须行政审批的民事合同在审批前的效力状态。首先,阐述未经行政审批的合同已经成立并且是有效合同。依据合同效力的三层次,从合同的成立、有效两个环节进行论证,指出合同的有效与生效是两个不同的概念,批准与否不影响合同的成立与有效。其次,论证未经审批的合同已经部分生效,明确合同报批义务的性质,报批义务具有独立性,合同的报批义务条款独立于合同的其他条款,已经先行生效。第三部分,通过行政审批的民事合同的生效。首先,指出行政审批对合同效力的影响,明确行政审批针对合同的生效阶段,批准的对象仅限于合同。其次,在经过行政审批程序后,满足了合同的特殊生效要件,合同整体生效。最后,合同若最终未获得审批,特殊生效要件无法满足,合同确定无法生效,则合同自动失效。第四部分,违反报批义务的责任承担。首先,论证违反报批义务的责任性质,违反报批义务的责任不属于缔约过失责任,报批义务产生于合同成立后,并且已经生效,违反该义务导致违约责任。其次,明确违反报批义务的救济方式。在负有报批义务的当事人拒不履行该义务时,对于合同相对方,可以采取解除合同、自行报批、赔偿损失的救济方式。最后,明确若合同最终未获得审批,对于合同权利义务的分担,当事人之间有约定的按照约定处理,当事人之间没有约定的则风险自负。

关键词：行政审批合同效力报批义务违约责任救济方式

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须批准合同的相关问题解释及效力研究

须批准合同的相关问题解释及效力研究

作者：史一楠华东政法大学

学位级别：硕士

依照原《合同法》第44条的规定,根据法律、行政法规规定应当办理批准生效的,合同自成立时生效,由于这一条文过于简洁,引发了很多适用上的难题,例如未经批准时报批义务的效力、报批义务的性质及违反时承担何种责任、一方能否诉请对方履... 详细信息

依照原《合同法》第44条的规定,根据法律、行政法规规定应当办理批准生效的,合同自成立时生效,由于这一条文过于简洁,引发了很多适用上的难题,例如未经批准时报批义务的效力、报批义务的性质及违反时承担何种责任、一方能否诉请对方履行报批义务等。之后颁布的《合同法司法解释(二)》《外商投资企业若干问题的规定》等均试图对这些问题予以解释,但解释或自我矛盾或难与原有体系相洽,学界在此期间也纷争不断,解释论层出不穷。司法长期以来的实践赋予了须批准合同引发问题较为稳定的处理路径,在此基础上,《民法典》第502条对原44条的规定作出了修正,但这一修正对部分须批准合同问题仍未予以正面解答,例如须批准合同的适用范围、报批义务性质等。第502条中“应当办理批准等手续的合同”在我国现行法下外延较广,批准、核准、审批等词均囊括在其涵义之内,规范对象难以明确,为解决指向不明的问题学界主要有两种观点,一种认为只有法律明确规定合同须批准时才能够适用第502条,另一种则认为只要提到须批准该行为所涉合同均须只用第502条。这两种观点均有不足,现行法下更宜采取折中的做法:对于法律规定须批准的,且司法实践长期以来亦认为所涉合同属于须批准合同的,适用第502条。其他情形,除非法律明确规定合同须批准,否则不适用第502条。若认为报批义务属于先合同义务,在解释当事人拒绝履行或者延迟履行报批义务的情形时存在诸多弊端,选取将报批义务定性为合同义务的解释,既能消除解释上的体系隔阂,又切合立法者的立法本意。而在对报批义务属于从给付义务抑或附随义务的定性上,学说的纷争不断,再加上我国实践对从给付义务与附随义务划分模糊的现状,这一区分是无意义的。在未经批准时,若当事人约定一方负有先行支付价款的义务,基于对第502条的文义解释、立法解释及体系解释,该义务已经发生效力,一方得请求另一方按照约定支付价款。解除制度能否适用的主要难点在法定解除制度,而法定解除本质上来说是法律对当事人合意的推定。因此,须批准合同在未经批准时能否适用法定解除制度取决于该具体情形是否符合当事人应有之合意,与合同是否生效无关。对于须批准合同来说,针对现有问题,采“未生效说”作出的解释与“有效说”一致,比较法上对须批准合同效力立法不一,从立法例的经验来看前者并非优于后者,而后者相较前者而言,在价值、体系上都更具有明显的优势。在第502条并未就须批准的对象究竟是处分行为还是负担行为作出定论的情况下,未来我国采“有效说”是一种更好的选择。

关键词：须批准合同范围报批义务解除当事人合意有效说

《民法典》中的行政许可与合同生效——基于《民法典》对裁判路径的整合

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山东警察学院学报 2020年第6期32卷 50-58页

作者：李潇洋北京大学法学院北京100871

《民法典》第502条第2款承认了行政许可作为合同特别生效要件的可能性,但以法律、行政法规明确规定为限,司法机关对此应予以严格认定。对于当事人不履行报批义务、阻碍合同生效的行为,为了保护交易安全,最高人民法院先后发展出缔约过失... 详细信息

《民法典》第502条第2款承认了行政许可作为合同特别生效要件的可能性,但以法律、行政法规明确规定为限,司法机关对此应予以严格认定。对于当事人不履行报批义务、阻碍合同生效的行为,为了保护交易安全,最高人民法院先后发展出缔约过失与合同拘束力两条裁判路径。缔约过失路径在实践中通过“替代履行”和“机会损失”试图在一定程度上保护履行利益,但存在理论上的谬误。合同拘束力路径则使报批义务独立于合同实体权利义务生效。在《民法典》第502条第2款明确承认合同拘束力路径后,应当系统梳理既有司法解释与裁判观点,不再保留缔约过失与合同责任的竞合。

关键词：行政许可合同生效报批义务缔约过失合同拘束力