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投资银行业务虚拟仿真实验建设与实践

湖南财政经济学院学报 2022年第6期38卷 110-116页

作者：孙林王紫薇肖燕飞蒋向前湖南财政经济学院财政金融学院湖南长沙410205

虚拟仿真实验教学适应了当今高等教育深化改革的要求,虚拟仿真实验课程建设在我国高校获得了迅速采用,已成为高校实验课程改革的新方向。基于天择投资银行业务教学系统开展的投资银行业务虚拟仿真实验克服了传统实践教学受时间和空间限... 详细信息

虚拟仿真实验教学适应了当今高等教育深化改革的要求,虚拟仿真实验课程建设在我国高校获得了迅速采用,已成为高校实验课程改革的新方向。基于天择投资银行业务教学系统开展的投资银行业务虚拟仿真实验克服了传统实践教学受时间和空间限制的不足,将“产学合作、协同育人”理念应用于实践教学领域,有助于探索基于虚拟仿真实验系统培养实践型人才的新模式,强化、升华学生的创新能力,创新实验方法和实验指导模式,示范引领实践教学理念的创新。

关键词：投资银行业务虚拟仿真实验课程

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投资银行业务课程思政研究

现代商贸工业 2022年第S1期 165-166页

作者：李雨青景德镇陶瓷大学管理与经济学院

大学人才培养体系涉及教学体系、学科体系、管理体系等。而课程思政正是要立足于课程目标、内容、结构、模式等方面的改革，把国家意识、文化自信、人格养成等思想政治教育导向与各类课程固有的知识、技能传授有机融合促进学生的全面健... 详细信息

大学人才培养体系涉及教学体系、学科体系、管理体系等。而课程思政正是要立足于课程目标、内容、结构、模式等方面的改革，把国家意识、文化自信、人格养成等思想政治教育导向与各类课程固有的知识、技能传授有机融合促进学生的全面健康发展。党的二十大报告，在很多方面亦对教育提出了更多、更高的要求。高校教师不仅应为学生在专业知识上“解惑”，亦应帮助其树立正确的价值观、人生观、世界观。本文阐述对投资银行业务课程思政建设的理解，重点分析了与该课程专业知识点相应的思政切入点与思政目标，并提出了课程思政对高校教师的要求。

关键词：党的二十大精神投资银行业务课程思政研究

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注册制下券商投资银行业务转型研究

注册制下券商投资银行业务转型研究

作者：雷诗诗河南财经政法大学

学位级别：硕士

注册制自从2019年在科创板试点以来,历经两年多的市场考验,取得了突破性的进展,然而却为券商投资银行业务带来了不少问题,例如:“撤单潮”、“罚单潮”以及“破发潮”,为了更好地适应注册制,券商投资银行业务转型迫在眉睫。因此,本文通... 详细信息

注册制自从2019年在科创板试点以来,历经两年多的市场考验,取得了突破性的进展,然而却为券商投资银行业务带来了不少问题,例如:“撤单潮”、“罚单潮”以及“破发潮”,为了更好地适应注册制,券商投资银行业务转型迫在眉睫。因此,本文通过运用逻辑分析法、文献调查研究法、描述性统计法以及比较与归纳相结合的方法,来研究注册制下券商投资银行业务应该如何转型,这一课题是具有重大现实意义的。本文首先明晰了注册制和投资银行业务的内涵,且在相关理论基础上,结合注册制下券商投资银行业务发展所面临的机遇与挑战,对近期资本市场上频频爆发的“撤单潮”、“罚单潮”以及“破发潮”进行研究,从宏观和微观两个维度来探究该问题爆发背后的成因,发现宏观层面因素主要来自于强监管,微观层面因素主要在于定价不准、执业质量不高、从业人员素质低和人才匮乏这三个方面。故第四章结合以上全面深入的分析主要从三个维度进行券商投资银行业务转型方案的设计,第一个维度是执业质量,主要从业务模式和内部控制能力两个角度来进行设计;第二个维度是新股定价能力,结合企业生命周期和企业特点采取不同的定价方法;第三个维度是人力资源,主要从引进人才、人才的培训和挽留机制以及人才配置进行设计。本文还通过经典的可行性分析逻辑对本文的转型方案从组织可行性、技术可行性和财务可行性三个角度分别进行可行性分析,进而使得本方案更具有实操性及针对性,在资本市场上能够发挥更大的应用价值,推动技术、资本和实体经济的高度融合,以高质量金融发展服务于中国经济高质量发展。

关键词：核准制注册制投资银行业务

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G商业银行投资银行业务对其风险承担的影响

G商业银行投资银行业务对其风险承担的影响

作者：李任黎西北大学

学位级别：硕士

金融市场的不断改革与发展使我国商业银行意识到仅依靠传统信贷业务难以为继,因此纷纷拓展非利息业务。在所有的非利息业务中,由于投资银行业务与资本市场息息相关,因此成为众多商业银行的选择。有的商业银行以投资银行部的形式在本行... 详细信息

金融市场的不断改革与发展使我国商业银行意识到仅依靠传统信贷业务难以为继,因此纷纷拓展非利息业务。在所有的非利息业务中,由于投资银行业务与资本市场息息相关,因此成为众多商业银行的选择。有的商业银行以投资银行部的形式在本行直接开展投资银行业务,有的商业银行以控股子公司的形式,利用子公司间接开展投资银行业务。商业银行经营投资银行业务的主要原因除了能增加其利润来源之外,还能有效分散商业银行自身面临的风险。在此背景之下,本文探究G商业银行投资银行业务对其风险承担的影响。首先,本文阐释了资产组合等与收益风险相关的基础理论,并对过往文献进行梳理;其次,文章描述了G商业银行的投资银行业务收入及风险承担的现状;再次,本文从理论层面分析了影响商业银行风险承担的众多因素,并对具体的投资银行业务对G商业银行风险承担的影响进行了理论机制分析。随后,文章对G商业银行2007-2020年财务报表披露的半年度数据进行实证研究,得出如下研究结论:投资银行业务的波动性更大,且无明显周期性;投资银行业务与商业银行业务具有显著相关性;投资银行业务能降低G商业银行的综合风险承担,收入的多元化也能分散该银行的非系统性风险,但是银行规模、贷款占总资产的比例以及一年期贷款基准利率却不能分散G商业银行的综合风险。最后,根据前述结论,提出鼓励与监管并举、稳步推进投资银行业务发展、提升商业银行风险防范化解能力、重视人才培养等建议。

关键词：投资银行业务商业银行业务风险承担资产组合理论收入多元化

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DW证券公司投资银行业务竞争战略研究

DW证券公司投资银行业务竞争战略研究

作者：王惠山东大学

学位级别：硕士

伴随着改革开放的伟大历史征程,我国资本市场自20世纪90年代以来经历了从无到有的发展历程,发展速度异常迅猛、发展态势日新月异。目前,我国股票市场、债券市场等多个资本市场板块的规模均居于世界前列。证券公司是资本市场的重要参与者... 详细信息

伴随着改革开放的伟大历史征程,我国资本市场自20世纪90年代以来经历了从无到有的发展历程,发展速度异常迅猛、发展态势日新月异。目前,我国股票市场、债券市场等多个资本市场板块的规模均居于世界前列。证券公司是资本市场的重要参与者,在资本市场运行过程中发挥着不可或缺的作用,投资银行业务则是各大证券公司最核心的业务之一。现阶段,我国的证券公司普遍规模较小,与国际大投行相比,市场竞争能力偏弱,且我国证券公司投资银行业务的服务内容主要集中在股票和债券承销、发行保荐、以企业并购和股票非公开发行为代表的财务顾问服务等方面,业务涉及面相对狭窄。长期以来,受业务同质性强等因素的影响,证券公司投资银行业务竞争越来越激烈,头部券商竞争优势明显,中小型券商竞争压力剧增。在金融供给侧结构性改革不断深入和多层次资本市场不断完善的背景下,DW证券公司作为比较具有代表性的中型券商,其投资银行业务要想在激烈的市场竞争中突出重围,必须探索并制定适合自身发展状况的竞争战略。同时,鉴于国内规模相当的证券公司在经营发展中存在着诸多的相似点,本文或对该类证券公司的投资银行业务在当前市场环境下选择合适的竞争战略具有一定的借鉴价值。此外,本文结合证券行业的环境、对特定证券公司的投资银行业务竞争战略进行研究,也有助于丰富投资银行业务竞争战略理论的研究成果。本文依据资源基础观理论、核心能力理论、动态能力理论,量子管理理论,借鉴竞争战略、量子管理以及投资银行业务相关领域的研究成果,采用文献研究法、比较研究法、问卷调查法等研究方法,运用PEST分析、波特五力模型分别对DW证券公司投资银行业务的外部宏观环境和行业竞争环境进行了分析,运用价值链模型对DW证券公司投资银行业务的价值链进行了分析,并在此基础上分析总结出DW证券公司投资银行业务所处的内外部环境中的关键因素,进而运用EFE矩阵、IFE矩阵分析工具,对DW证券公司投资银行业务内外部环境中的关键因素进行了系统的分析。在制定DW证券公司投资银行业务竞争战略时,本文运用SWOT分析工具、QSPM矩阵分析工具对DW证券公司投资银行业务备选竞争战略及其可行性进行了阐述,并在此基础上确定了现阶段DW证券公司投资银行业务应当采用差异化竞争战略。随后,本文提出DW证券公司投资银行业务可从客户服务、重点业务、市场拓展、方案设计、业务开发、合规风控等方面入手实施差异化竞争战略,本文还进一步提出了 DW证券公司投资银行业务实施差异化竞争战略的保障措施,主要包括优化网点布局、完善激励机制、增强资本实力、加快数字化转型、提升经营管理水平、加强企业文化建设等几个方面。

关键词： DW证券公司投资银行业务竞争战略差异化

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G银行济南分行投资银行业务竞争战略研究

G银行济南分行投资银行业务竞争战略研究

作者：张咏絮山东大学

学位级别：硕士

近年来,国内资本市场和直接融资体系的快速发展,使我国传统商业银行表内信贷业务面临巨大的市场挑战。在经济改革不断深化及科技金融深度融合的趋势下,非银行金融机构利用新兴业务对商业银行传统业务产生的替代作用日益明显,在资产负债... 详细信息

近年来,国内资本市场和直接融资体系的快速发展,使我国传统商业银行表内信贷业务面临巨大的市场挑战。在经济改革不断深化及科技金融深度融合的趋势下,非银行金融机构利用新兴业务对商业银行传统业务产生的替代作用日益明显,在资产负债业务、存量客户资源等方面都形成了强有力的竞争,加之利率市场化的影响,商业银行的利润空间正在逐渐压降。商业银行必须加快转变经营模式和规模增长方式,探索综合化经营格局,改变以利差收入为主导的单一收入结构模式,构建可持续、综合化的息费收益来源。投资银行业务成为商业银行凭借自身资金实力和投融一体化优势,参与直接融资市场以及调整收入结构的重要途径。本文依据核心能力理论、动态竞争理论、资产转移理论,综合现有研究成果及实践经验,采用文献研究法和调查研究法,运用PEST、波特五力和SWOT等战略分析工具,对研究对象所处的内外部环境进行综合分析,对比备选竞争战略,选择合适其业务发展的竞争战略,并提出详细可行的实施及保障措施。研究得出,G银行济南分行投资银行业务应顺应当前政治局面稳定、市场趋于开放及深化金融改革的趋势,把握经济高质量发展和区域内实体经济转型的机遇,借助金融科技赋能业务发展积极应对外部环境挑战。同时,其内部优势大于劣势,自身资源能力良好,应进一步聚焦金融科技创新,强化核心竞争优势,增强内在发展动力。通过对差异化战略、总成本领先战略及集中化战略进行比较分析,确定差异化战略为G银行济南分行投资银行业务的最优竞争战略。战略实施应从产品差异化、服务差异化、营销渠道差异化三个方面开展,细分客群层次及需求特征,整合资源、加强创新,满足客户差异化金融服务需求。同时,应完善组织架构管理体系、加快人才队伍建设、深化业务与科技融合、提升全面风险防控水平,为其差异化战略实施提供有力保障。本研究主要有两个创新点:1.提出了 G银行济南分行投资银行业务的差异化竞争战略。为当前经济形势和行业竞争环境下商业银行省会城市分行的投资银行业务竞争战略选择提供新的启发与研究思路。2.提出了 G银行济南分行投资银行业务差异化战略实施方案。从产品、服务、营销渠道三个方面制定了详细的战略实施方案,增强产品全流程经营管理及竞争优势,并为该战略的顺利实施构建了相应的保障体系。受限于个人能力、研究经验及可用数据资料等,本研究仍存在一定不足。由于研究行业的发展程度有限,相关数据资料的深度不够。提出的战略实施和保障措施有一定主观性,对政策机遇及金融科技未作深入研究,仅局限于应用层面,后续的实际应用效果需进一步跟踪和关注。

关键词：商业银行投资银行业务竞争战略差异化战略

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AX证券公司投资银行业务竞争战略研究

AX证券公司投资银行业务竞争战略研究

作者：王在运山东理工大学

学位级别：硕士

证券公司是资本市场的重要组成部分。证券公司投资银行业务是证券公司核心业务之一,在优化资源配置提高社会效益、服务实体经济等方面具有不可替代的功能。近几年,证券公司投资银行业务所处环境发生了一系列的变化:股票融资、债券融资... 详细信息

证券公司是资本市场的重要组成部分。证券公司投资银行业务是证券公司核心业务之一,在优化资源配置提高社会效益、服务实体经济等方面具有不可替代的功能。近几年,证券公司投资银行业务所处环境发生了一系列的变化:股票融资、债券融资规模不断增长,企业融资积极性较高;我国不断完善资本市场结构,新设立了北京证券交易所;全面实施注册制,提高投资银行业务的审核速度;新证券法、刑法修正案(十一)加大了行业监管力度。在多种外部环境的变化下,证券公司投资银行业务存在头部证券公司投资银行业务优势明显、中小型证券公司投资银行业务竞争激烈的情况,行业内呈现马太效应趋势,中小型证券公司投资银行业务发展艰难。本文基于竞争战略、核心能力等理论,借鉴竞争战略、投资银行业务相关领域的研究成果,采用定量研究、定性分析以及问卷调查等研究方法对AX证券公司投资银行业务竞争战略进行研究。首先,本文对AX证券公司投资银行业务的外部环境及内部环境进行分析。利用PEST分析、波特五力模型对AX证券公司投资银行业务的宏观环境和行业环境进行分析,利用价值链模型对AX证券公司投资银行业务的价值链进行分析。在此基础上,得出AX证券公司投资银行业务内外部环境的关键因素,运用内外部因素评价矩阵并结合层次分析法(AHP)对内外部环境的关键因素进行了系统分析。然后,本文对AX证券公司投资银行业务进行了竞争战略选择。利用SWOT分析法对AX证券公司投资银行业务的机会、威胁、优势及劣势综合分析,构建SWOT分析矩阵,提出与AX证券公司投资银行业务发展相匹配的SO、ST、WO、WT策略。在此基础上,得出债券业务及股权业务应当采用不同的策略。利用QSPM矩阵并结合行业特点对AX证券公司投资银行业务备选竞争战略及可行性进行了阐述,最终确定了现阶段AX证券公司投资银行业务应当选择差异化竞争战略。最后,本文制定了差异化竞争战略的实施及保障措施。鉴于AX证券公司投资银行债券业务及股权业务的不同,针对债券业务实际情况提出从人力获取及资源支持、从业人员专业水平管控、合规风控管理、债券业务合作机构开拓等方面实施差异化竞争战略;针对股权业务从IPO重点业务、新三板及北交所业务、证券公司内部机构业务协调、上市公司再融资及并购重组后续服务等层面开展差异化竞争战略。同时,本文还进一步提出了差异化竞争战略的保障措施,包括加强企业文化管理、强化风险及质量控制水平、增强外部协同及部门配合沟通、提高人力资源水平等。AX证券公司属于我国综合排名相对靠前的中型证券公司,其投资银行业务要想在竞争激烈的环境中突出重围,必须探索制定恰当的竞争战略。本文的研究有助于AX证券公司投资银行业务选择合适的竞争战略,提高核心竞争力。鉴于中型证券公司面临相同的环境,且在经营发展中存在较多相似点,本文或对同类型证券公司竞争战略的选择具有一定的参考价值。

关键词：证券公司投资银行业务竞争战略

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投资银行业务:困境、趋势与路径选择

银行家 2013年第10期 92-94页

作者：王宗奇中国社科院金融研究所

投资银行业务（简称投行业务）是证券公司的主要业务,而证券承销与保荐业务是目前券商投资银行最重要的业务方向。从2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》及配套制度的实施开始,中国的证券发行制度正式由通道制过渡到保荐制。2004年... 详细信息

投资银行业务（简称投行业务）是证券公司的主要业务,而证券承销与保荐业务是目前券商投资银行最重要的业务方向。从2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》及配套制度的实施开始,中国的证券发行制度正式由通道制过渡到保荐制。2004年5月深交所推出中小板,2009年10月创业板正式开闸,标志着我国多层次资本市场的初步形成。

关键词：投资银行业务《证券发行上市保荐制度暂行办法》多层次资本市场路径证券发行制度 2009年证券公司投行业务

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我国商业银行投资银行业务国际化发展的绩效评价分析

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经济问题探索 2020年第11期 172-180页

作者：郭树华赵晨曲海斌云南大学经济学院昆明650091 中国民生银行昆明分行投资银行部昆明650000

本文收集2017年12家中资银行和3家外资银行数据,基于理论和实证的角度,分析了中国商业银行投行业务国际化的绩效评价。相比过去已有的文献分析,本文基于经济学的均衡理论,研究了商业银行发展国际化投行业务的优势,并使用超决策层次模型(... 详细信息

本文收集2017年12家中资银行和3家外资银行数据,基于理论和实证的角度,分析了中国商业银行投行业务国际化的绩效评价。相比过去已有的文献分析,本文基于经济学的均衡理论,研究了商业银行发展国际化投行业务的优势,并使用超决策层次模型(Super Decision Hierarchy Model)、蒙特卡洛模拟法和因子分析法对其进行实证分析。研究发现:(1)国有银行中,建设银行和中国银行在总体绩效评价中与国际商业银行属于同一梯队;(2)中资银行有着较强的盈利能力和风控水平,但在创新发展方面与国际商业银行相比存在较大差距;(3)中资银行投资银行业务国际化发展仍然集中在较低层次的债券发行业务,未来具有较大的成长空间。中国金融市场化改革正处于一个关键阶段,本文所做出的分析将为中国商业银行投资银行业务国际化进程提供重要参考建议。

关键词：商业银行投资银行业务国际化超决策层次模型

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