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应对世界投资法律转型助力中国投资条约升级

西安交通大学学报（社会科学版） 2023年第6期43卷 42-50页

作者：王朝恩陈虹睿单文华西安交通大学法学院陕西西安710049

中美投资条约谈判是中美两个大国间的一场世纪谈判。在世界投资条约制度面临合法性危机的背景下,中美两国开展投资条约谈判,无论谈判结果如何,都会对投资条约制度的改革、明确两国立场、促进中国投资条约政策升级产生深远影响。在此背景... 详细信息

中美投资条约谈判是中美两个大国间的一场世纪谈判。在世界投资条约制度面临合法性危机的背景下,中美两国开展投资条约谈判,无论谈判结果如何,都会对投资条约制度的改革、明确两国立场、促进中国投资条约政策升级产生深远影响。在此背景下,综合利用法政策学、法解释学和比较法学的方法,对升级中国投资条约的动力机制、政策选择和升级版的中国投资条约的核心规则进行了深入研究,形成打造第四代中国投资条约的对策建议。研究发现:(1)中国升级投资条约具有经济、政治和国际关系治理上的三重动因。在经济上,中国对外投资的增长,要求中国升级投资条约以适应从资本输入国向兼具资本输入与输出国身份的转换。在政治上,中国实施全面深化改革的目标,赋予其将投资领域投资条约升级作为“以开放促改革”的重要手段的价值。在国际关系治理上,提升国际规则制定话语权需要中国以升级投资条约来应对。(2)中国升级投资条约应采取均衡自由主义的政策取向。中国应进一步提升投资自由化,同时保障投资者与东道国之间权利义务的平衡,在准入阶段赋予外国投资国民待遇的同时实施负面清单管理。(3)以均衡自由主义为标准,形成升级中国投资条约的具体规则建议。其中,在公平与公正待遇条款上,将公平与公正待遇与国际法最低待遇标准相联系,进一步明确该条款的内涵。在征收和赔偿条款上,将被征收投资的公平市场价值作为认定征收赔偿额的标准,并明确限定间接征收的认定标准。在社会责任条款上,突出纳入社会责任条款的必要性,又应谨慎对待此类条款的约束力、强制力和可仲裁性。在争端解决条款上,既进一步丰富完善投资仲裁规则,减少规则解释弹性,又通过发展国家间争端解决机制来应对新型投资争端,防止争端解决政治化。研究揭示的中国升级投资条约的动因、政策选择理据以及详细的实体性和程序性条款建议,反映了中国对世界投资条约改革的立场,在对美国开展双边投资条约谈判中发挥了应有的作用,为中国投资条约政策未来的发展和进行新的双边投资条约谈判提供了借镜。

关键词：投资条约投资仲裁中美谈判规则建构投资自由化政策选择

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投资条约中的国际知识产权执法制度研究

江西社会科学 2018年第4期38卷 161-168页

作者：何艳中南财经政法大学<法商研究>编辑部

投资条约特有的制度设计提供了国际知识产权执法标准:公平与公正待遇标准实现了知识产权执法由立法向司法的扩张,保护与安全标准实现了知识产权执法由合规性义务向勤勉义务的扩张。相比而言,与贸易有关的国际知识产权执法规则旨在治理... 详细信息

投资条约特有的制度设计提供了国际知识产权执法标准:公平与公正待遇标准实现了知识产权执法由立法向司法的扩张,保护与安全标准实现了知识产权执法由合规性义务向勤勉义务的扩张。相比而言,与贸易有关的国际知识产权执法规则旨在治理国际知识产权执法秩序,投资条约确立的国际知识产权执法标准则旨在提供高水平的国际知识产权执法标准。对于发展中国家而言,投资条约确立的国际知识产权执法标准,既不利于政府对外国投资的监管和规制,也不利于可持续发展目标的实现,因此,我国在缔约中应该尽可能弱化保护型标准的作用而发挥治理型规则的功能。

关键词：投资条约知识产权执法公平与公正待遇保护与安全 TRIPS

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投资条约的价值冲突与整合

云南大学学报（社会科学版） 2020年第4期19卷 125-134页

作者：陆以全云南大学昆明650000

投资条约的价值体系由目的价值、形式价值和评价标准三个部分组成,投资条约的目的价值之间、形式价值之间以及目的价值与形式价值之间既存在协调关系,也存在冲突关系。为寻求投资条约整体价值的最大化,应当遵循兼顾协调、价值权衡和维... 详细信息

投资条约的价值体系由目的价值、形式价值和评价标准三个部分组成,投资条约的目的价值之间、形式价值之间以及目的价值与形式价值之间既存在协调关系,也存在冲突关系。为寻求投资条约整体价值的最大化,应当遵循兼顾协调、价值权衡和维护投资条约安定性的原则,在投资条约的缔结、修订、解释以及实施过程中,对投资条约的诸价值予以整合。

关键词：投资条约价值冲突整合

投资条约义务对欧盟（成员国）强化外资准入管制权的限制研究

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投资条约义务对欧盟（成员国）强化外资准入管制权的限制研究

作者：张晓娟中南民族大学

学位级别：硕士

外资准入制度是外资准入管制权的表现形式,分析近年来欧盟及其成员国愈发严苛的外资准入制度,尤其是2020年全球疫情下的一系列外资审查制度改革,欧盟外资准入管制权不断强化,主要表现在触发审查门槛偏低、外资审查领域扩增、外资审批流... 详细信息

外资准入制度是外资准入管制权的表现形式,分析近年来欧盟及其成员国愈发严苛的外资准入制度,尤其是2020年全球疫情下的一系列外资审查制度改革,欧盟外资准入管制权不断强化,主要表现在触发审查门槛偏低、外资审查领域扩增、外资审批流程繁复、政府审批权力扩大这四个方面,对外国投资者造成一定的投资壁垒。在国际投资条约下,欧盟在外资准入阶段也应该承担条约义务,包括国民待遇义务、最惠国待遇义务、公平公正待遇义务、充分保护与安全、善意要求等。欧盟外资准入管制权的强化引发了一些问题:一是缔约方对外国投资者应有的外资待遇的阐释和理解存在歧义,虽然缔约国在条约中认可外资待遇,但这并不意味着国家一定是基于法律义务感才缔结相关条款;二是外资准入阶段东道国的国内措施和政府行为与一些待遇义务产生争议,中欧双方可能就此产生冲突。主要涉及国民待遇和公平公正待遇义务,包括调低触发审查门槛与禁止任意武断义务产生冲突,扩增审查领域与合法期待、善意要求义务产生冲突,审批流程繁复与准入前国民待遇义务产生冲突,扩大审查权力与稳定监管、非歧视义务产生冲突。针对这些问题,希望对欧盟外资准入管制权强化施加条约义务,可以相应地通过重新解释相关条款和双方谈判磋商的路径得到解决。回归到保护中国投资者和投资活动的立场,结合前面提到的问题和解决路径,中国方面的应对包括:投资协定争端仲裁解释外资待遇条款、中欧加强国际合作扩大投资准入权、中国企业采取适当方式规避外资审查风险。

关键词：外资准入管制权投资条约东道国义务条约解释

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碳中和目标下化石燃料的投资条约规制

广西大学学报（哲学社会科学版） 2023年第3期45卷 129-136页

作者：魏艳茹广西大学法学院

为实现《巴黎协定》的碳中和目标,各国需有效推进化石燃料供应侧的碳治理,但该治理与投资条约之间存在冲突。为此,首先需要妥善缔约,设立联合解释机制,明确化石燃料供应侧碳治理的特殊性,将其与条约义务分开,并赋予东道国运用拒绝受惠... 详细信息

为实现《巴黎协定》的碳中和目标,各国需有效推进化石燃料供应侧的碳治理,但该治理与投资条约之间存在冲突。为此,首先需要妥善缔约,设立联合解释机制,明确化石燃料供应侧碳治理的特殊性,将其与条约义务分开,并赋予东道国运用拒绝受惠条款的权力;其次需要妥善释约,特别是针对老一代投资条约,投资仲裁庭可运用比例原则和警察权力原则来解释条约义务,以平衡双方利益。这些措施有助于缓解化石燃料的投资治理和碳治理之间的冲突。

关键词：碳中和化石燃料供应侧碳治理投资条约

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投资条约缔约方联合解释问题研究

投资条约缔约方联合解释问题研究

作者：黄丽萍武汉大学

学位级别：硕士

当前,国际投资法领域面临着国际投资条约的更新换代,这与国际投资条约的解释有重要关系。在以往的投资条约解释实践中,仲裁庭充分发挥了条约解释的自由裁量权,不仅做出许多不一致的解释,并有超出投资条约含义、违反缔约方意思进行扩大... 详细信息

当前,国际投资法领域面临着国际投资条约的更新换代,这与国际投资条约的解释有重要关系。在以往的投资条约解释实践中,仲裁庭充分发挥了条约解释的自由裁量权,不仅做出许多不一致的解释,并有超出投资条约含义、违反缔约方意思进行扩大解释的嫌疑。因此,随着国际投资条约的更新换代和投资争端解决机制的改革,缔约方对投资条约的解释权得到重申。缔约方联合解释被联合国贸发会议等国际组织视为更新投资条约的首要工具。近年来,投资条约中的缔约方联合解释条款越来越多,投资条约适用和解释实践中也积累了许多缔约方联合解释的实践。在投资争端解决中,有些缔约方联合解释已引发不少争议。在此背景下,本文首先通过对2010年至2017年缔结的206个投资条约的考察,确认了投资条约缔约方“联合解释条款”越来越多的事实,并通过对“联合解释条款”的具体内容和其他有关规定进行总结发现,“联合解释条款”在具体规定上是不断往精确化方向发展的,而其推广和发展很大程度上受到NAFTA及其成员方的影响。结合国际公法上的有权解释理论及WTO协定等贸易法中的有权解释规定和相关实践,本文探究了投资条约缔约方联合解释的相关理论渊源及实践。缔约方联合解释有深刻的国际法理论基础,构成条约的有权解释。在投资条约的解释方面,由于缔约方的授权,投资仲裁庭与缔约方共享对投资条约的解释权,但缔约方在授权中保留了部分权力,因此缔约方联合解释优先于仲裁庭的解释。在实践中,缔约方通过条约直接规定、议定书、解释性注解、声明、嗣后解释协定、嗣后解释实践等多种形式做出了许多有关投资条约的联合解释,典型的包括NAFTA自由贸易委员会于2001年对NAFTA第11章特定条款的解释性注解、Sanum案中老挝和中国关于中-老BIT是否适用于澳门地区的外交信函、CETA联合解释规范第6段等。根据条约解释的国际法规则,并结合投资条约缔约方联合解释的典型实践及相关案例,本文分析了投资条约缔约方联合解释的法律性质和法律效力。投资条约缔约方联合解释从性质上可能构成条约解释、条约修改或条约补充。不同性质的缔约方联合解释具有不同的法律效力。其中,构成条约解释的缔约方联合解释具有与条约相同的适用性。而构成条约修改和条约补充的缔约方联合解释的效力需根据投资条约的规定进行具体分析。结合NAFTA引发的投资仲裁案件及Sanum案可知,缔约方联合解释的性质和效力受到解释主体资格、解释做出的时间、解释的表现形式、投资条约“联合解释效力条款’”规定等多种因素的影响。尤其是投资条约中的“联合解释效力条款”,它具有将任何性质的缔约方联合解释拟制为适格条约解释的作用。在投资条约更新换代背景下,缔约方联合解释有利于投资条约的更新,在投资仲裁中,缔约方联合解释有利于协调缔约方与仲裁庭的解释冲突、提高仲裁裁决的可接受性、防止滥诉。此外,缔约方联合解释还有助于缔约方规制权的行使。但是,由于缔约方联合解释的性质和效力特殊,投资仲裁庭在仲裁程序中可能面临困境,如缔约方通过联合解释干预正在进行的投资争端解决程序,甚至根据投资条约“联合解释效力条款’”拟制对仲裁庭有约束力的条约解释。仲裁庭在受缔约方联合解释影响甚至约束的同时,肩负着维护争端解决正当程序的压力。对此,仲裁庭应积极与缔约方协商对话,并建议缔约方在争端解决程序中克制联合解释,尤其是拟制性的条约解释。除了现实的问题,随着缔约方联合解释在投资条约更新换代背景下越来越受重视,投资条约缔约方联合解释在未来还可能产生多种潜在影响,包括过度限制仲裁庭的解释权,影响投资者的合理期待,甚至在极端情况下使投资争端解决回归政治化。而现有投资条约对缔约方联合解释的规制存在不足,因此需要对其进行完善。未来在缔结投资条约时,除了增加对“联合解释条款”的纳入,缔约方 ·应明确规定联合解释的适格主体、适用的范围、做出的时间和表现形式,对“联合解释效力条款”和非争端缔约方参与的有关规定进行完善,以充分、有效、合理地利用缔约方联合解释机制。中国目前在投资条约缔约方联合解释问题上没有体现自觉性,但中国已经在部分投资条约中订有“联合解释条款”,并在Sanum案中实际接触到了这一问题,因此,中国也需做好在投资条约更新换代背景下积极应对投资条约联合解释问题以及充分并合理利用缔约方联合解释机制的准备。

关键词：投资条约缔约方联合解释联合解释条款有权解释投资仲裁

投资条约保护伞条款的解释及其启示——结合晚近投资仲裁实践的分析

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法商研究 2014年第1期31卷 39-46页

作者：赵红梅湖北大学政法与公共管理学院讲师法学博士湖北武汉430062

近年来,有关投资条约保护伞条款的解释已成为国际投资法领域最具争议的问题之一。国际投资仲裁机构对保护伞条款的基本效力、管辖权和适用范围等问题的解释存在严重分歧,这使得国际投资活动面临极大的不确定性,也使东道国面临涉讼风险... 详细信息

近年来,有关投资条约保护伞条款的解释已成为国际投资法领域最具争议的问题之一。国际投资仲裁机构对保护伞条款的基本效力、管辖权和适用范围等问题的解释存在严重分歧,这使得国际投资活动面临极大的不确定性,也使东道国面临涉讼风险。考虑到我国已经缔结的双边投资条约中大量的保护伞条款可能带来的巨大风险,我国需要加强对该条款的理论和实践研究,并考虑适时废除保护伞条款。

关键词：保护伞条款国际投资仲裁投资条约投资合同

印度投资条约ISDS国际仲裁透明度规则研究

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印度投资条约ISDS国际仲裁透明度规则研究

作者：罗玲西南大学

学位级别：硕士

透明度改革成为国际投资仲裁“去商事化”改革的重要组成部分,从国际组织到主权国家都积极进行探索。中国经由改革开放四十多年的积累,兼具资本输入大国和资本输出大国双重身份,为保护海外投资者的投资利益和持续吸收外国投资,洞悉国际... 详细信息

透明度改革成为国际投资仲裁“去商事化”改革的重要组成部分,从国际组织到主权国家都积极进行探索。中国经由改革开放四十多年的积累,兼具资本输入大国和资本输出大国双重身份,为保护海外投资者的投资利益和持续吸收外国投资,洞悉国际仲裁改革方向,优化本国投资协定条款设计成为必经之路。为了达到此目的,深入研究邻国印度投资条约中ISDS国际仲裁透明度规则设计及其背后逻辑和理论来源,为我国设计适合国情的透明度规则提供参考。除引言和结语外,本文由六部分组成。第一部分“ISDS国际仲裁透明度问题溯源”,探讨了ISDS国际仲裁需要进行透明度改革的背景原因,阐释了ISDS国际仲裁争端主体和争端事项较之商事仲裁的特殊性。指出了国际仲裁专门组织和主权国家的代表性透明度改革举措以及印度投资条约透明度规则的构建背景都揭示了透明度改革是国家完善海外投资规范应当重视和缓解现有国际投资仲裁制度深陷“正当化危机”的有效路径。提出了透明度应当成为一项原则和秘密性原则并重。第二部分“提交国际仲裁先决条件的透明度规则”,阐释了印度投资条约中将用尽当地救济和争端通知规定为提交仲裁的先决条件,指出了用尽当地救济是东道国对投资者应当透明公开的信息,争端通知是平衡东道国被动应诉而要求投资者承担的必要的通知义务。提出了提高透明度是充分的信息披露而不是刺激投资活动的单向力量,争端起始就应当具备透明度,才能为多种方式解决纠纷留下余地和空间。第三部分“仲裁庭组成的透明度规则”,探讨了仲裁庭组成各环节的透明度规则,指出仲裁员信息披露应当来源于仲裁机构优化服务的内在动力,仲裁庭有主动为各方提供内部机器运作原理窥镜的义务。指出了印度投资条约为防止仲裁员利益冲突影响仲裁结果规定的仲裁员的持续披露义务与利益冲突异议报告制度,建立了流动的、全方位的、多层次的信息披露制度。第四部分“仲裁庭仲裁程序的透明度规则”,探讨了印度投资条约中仲裁庭仲裁程序的透明度规则,指出了仲裁程序是透明度要素最集中的环节,程序性文件、多种方式公开庭审、共同解释均应当在删除机密信息后公开。提出了以不披露秘密信息作为透明度规则的例外;指出了印度投资条约没有选择“法庭之友”而是确定专家报告作为仲裁中的第三方对争端双方异议的事实部分以书面意见形式向仲裁庭提供协助。并且对类似印度的发展中国家而言,专家报告比“法庭之友”更务实。第五部分“仲裁庭裁决的透明度规则”,探讨了裁决书的公开类型分为任意性和强制性,指出了印度投资条约对仲裁庭裁决的透明度规则属于强制性,认为裁决书原则上应当公开。提出了保护公众利益不仅应由仲裁程序提高透明度保护还应当由国家将仲裁程序中产生的相关信息主动向公众公开,而仲裁庭不得对此设置障碍。第六部分“对中国未来投资条约ISDS国际仲裁透明度规则设计的启示”,阐释了以印度投资条约透明度规则为参考,提出了中国在设计未来投资协定ISDS国际仲裁透明度规则时首先应当平衡秘密性原则和透明度原则,然后就争端通知衔接用尽当地救济、防止仲裁员利益冲突和异议、专家报告公开、信息披露以删除机密信息作为透明度例外等方面构建出适合中国实际的具体透明度规则。本文的结论为:国际ISDS投资仲裁透明度改革趋势是不可回溯的,基于中印诸多的共同点,中国在制定未来的投资条约透明度规则时,可以参考印度强调透明度应当成为原则的设计逻辑起点,借鉴化用争端通知衔接用尽当地救济规则、防止仲裁员利益冲突和异议规则、专家报告公开规则、信息披露以删除机密信息作为透明度例外规则等,在投资条约中制定出适合本国国情的透明度规则。帮助我国吸引外国投资,助推本国经济发展;保护我国海外投资者的合法利益,鼓励企业走出去;提升国际影响力,为国际投资仲裁体系完善提供中国方案。

关键词：印度投资条约投资者-国家争端解决国际仲裁透明度规则启示

投资条约中的利益否决条款研究——由“艾美特公司诉乌克兰案”引发的思考

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法商研究 2012年第6期29卷 101-108页

作者：张晓静辽宁大学法学院讲师法学博士辽宁沈阳110136

投资条约中设置利益否决条款的目的在于东道国能够有效地拒绝给予在另一成员国境内仅仅以控股公司形式存在的、没有从事实质性商业行为的投资者以条约利益,即防止投资者根据"国籍策略"进行"条约选购",它一改"巴塞罗那公司案"确立下来的... 详细信息

投资条约中设置利益否决条款的目的在于东道国能够有效地拒绝给予在另一成员国境内仅仅以控股公司形式存在的、没有从事实质性商业行为的投资者以条约利益,即防止投资者根据"国籍策略"进行"条约选购",它一改"巴塞罗那公司案"确立下来的根据成立地/注册地标准确定公司国籍的标准,侧重于保护东道国的利益。该条款在能源时代具有特殊的意义,《能源宪章条约》框架下发生的多起由利益否决条款引发的纠纷案即为适例。由于利益否决条款自身存在模糊性和不确定性,因此仲裁庭的解释对该条款的适用起决定性作用,但因各仲裁庭的解释总体上偏向于保护投资者,使得该条款的功能很难实现。我国作为重要的资本输出和输入国,应该在今后缔结的投资条约中设立利益否决条款,并充分利用其赋予东道国的权利维护国家利益。

关键词：投资条约利益否决条款国际投资仲裁