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中欧国际投资规则中投资定义的反思——以中国与欧盟双边投资协定谈判为视角

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社会科学家 2018年第10期33卷 126-135页

作者：肖灵敏华东政法大学国际法学院上海200042 湖南文理学院法学院湖南常德415000

双边投资协定正尝试替代多边投资规则协调国际投资,成为规制与调整对外直接投资的主要手段。中国和欧盟成员国是缔结双边投资协定较多的国家,两者之间签订的双边投资协定中投资定义的模式、结构与内容已不适应国际投资协定的最新发展趋... 详细信息

双边投资协定正尝试替代多边投资规则协调国际投资,成为规制与调整对外直接投资的主要手段。中国和欧盟成员国是缔结双边投资协定较多的国家,两者之间签订的双边投资协定中投资定义的模式、结构与内容已不适应国际投资协定的最新发展趋势。学术界与实务界对投资定义的主观主义解释方法、客观主义解释方法的取舍争论不断,对客观主义的含义和具体标准也说法不一。但毫无疑问,这两种解释方法都或多或少地扩大了投资的定义。现正值中国与欧盟双边投资协定谈判之际,为促进谈判的达成以及平衡投资者与东道国之间的利益,在进行投资定义设计时,应兼顾资本输出国和输入国的政策定位,采取广义的基于资产和企业的开放式混合投资定义模式,采用开放式的定义结构,审慎引入并明确限制性要素。

关键词：国际投资规则投资定义双边投资协定

国际投资协定中“投资”定义条款的重构——以中国与“一带一路”沿线国家BITs为视角

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科学决策 2021年第8期 132-144页

作者：吕吉海胡晓红南京大学法学院武警海警学院维权执法系

中国与"一带一路"沿线国家BITs"投资"定义条款主要以"资产"为定义基础,外延开放,限制要素多元,但仅注重静态定义,定义范围泛化,要素解释缺失,循环定义问题突出。"投资"定义的不确定性导致BITs适用边界失守,在平衡利益方面失效,与ICSID... 详细信息

中国与"一带一路"沿线国家BITs"投资"定义条款主要以"资产"为定义基础,外延开放,限制要素多元,但仅注重静态定义,定义范围泛化,要素解释缺失,循环定义问题突出。"投资"定义的不确定性导致BITs适用边界失守,在平衡利益方面失效,与ICSID的定义解释之间严重脱节。重构"投资"定义条款,应在"属概念"静态统一的基础上回归动态本质,立足"双重"格局,在平衡利益上发挥实效,区分增量与存量投资,加强互补性,融合合法性和发展性要素。

关键词：投资定义国际投资协定一带一路投资可持续发展

论中国与中亚国家BIT中“投资”定义之重构

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暨南学报（哲学社会科学版） 2017年第7期39卷 86-92页

作者：张光西北政法大学国际法学院陕西西安710063

加快投资便利化进程,消除投资壁垒,通过双边投资协定(BIT)保护投资者的合法权益是促进"一带一路"建设的重要举措。"投资"定义是BIT的核心条款之一,但从国际投资协定的晚近发展以及中国近年BIT实践来看,中国与中亚国家间现存BIT中的"投资... 详细信息

加快投资便利化进程,消除投资壁垒,通过双边投资协定(BIT)保护投资者的合法权益是促进"一带一路"建设的重要举措。"投资"定义是BIT的核心条款之一,但从国际投资协定的晚近发展以及中国近年BIT实践来看,中国与中亚国家间现存BIT中的"投资"定义在立法体例和具体内容上明显滞后,不能满足保护和促进双边投资合作的现实需要。中国应基于发展中资本输出国的立场,从内容、结构和限制三方面对其中的"投资"定义进行重构。

关键词： “一带一路” 中国与中亚国家BIT 投资定义

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ICSID下投资定义的先例作用研究

ICSID下投资定义的先例作用研究

作者：廖祎文西南政法大学

学位级别：硕士

ICSID作为一个致力于解决国际投资争端的国际机构,自1972年第一个国际投资案件登记之日起至今,已审理了大多数知名的国际投资争端。有关中心管辖权的内容被规定在公约的第25条内,但该条款未明确约定何为“投资”,因此,确定外国投资者及... 详细信息

ICSID作为一个致力于解决国际投资争端的国际机构,自1972年第一个国际投资案件登记之日起至今,已审理了大多数知名的国际投资争端。有关中心管辖权的内容被规定在公约的第25条内,但该条款未明确约定何为“投资”,因此,确定外国投资者及投资东道国之间的投资争端是否属于ICSID管辖权范围内的“投资”仍是首要前提。实践中,在解释“投资”时,仲裁庭通常会采用双重标准,首先审查本案纠纷是否是因国际投资协定或投资合同所约定的“投资”而引起的,其次审查该“投资”是否符合公约第25条约定的客观要求。在国际法领域内,通常情况下先例不被视为法律的渊源之一,然而,不可避免地,当事方均会在仲裁过程中援引先决裁决。而仲裁庭在形成自己的意见时,也会参考先前中心所作出的裁决,考虑其中的逻辑及推理部分。不可否认的是,在国际投资仲裁领域,先例的适用已在事实上成为了一个普遍现象,并为仲裁庭明确争议行为的“投资”定义提供辅助性作用。本文以ICSID公示的具体案例为研究基础,分析先例为确定“投资”定义所发挥的作用,并为减轻现有制度下的消极影响而提出具体的建议。第一部分介绍ICSID中“投资”定义的模糊性引起的争议,其中,先介绍公约草拟过程中第25条的修订变化,其次介绍仲裁庭如何对“投资”进行解释,然后介绍“投资”定义的模糊性引起的争议,主要分为两点进行阐述:仲裁庭的管辖权范围问题及仲裁庭的解释权限度问题。最后引出ICSID体系下先例为仲裁庭明确“投资”所发挥的辅助性作用。第二部分介绍先例对“投资”定义的积极作用,从三个方面进行介绍:一是先例为确定“投资”特征提供依据,二是先例为确定“投资”形式提供参考,三是先例为界定“投资”的范围理清思路。第三部分介绍先例对“投资”定义的消极作用,主要从以下两个方面进行介绍:有限的投资个案降低了先例的统一性以及特殊的投资个案限制了先例的适用性。第四部分主要阐释先例对“投资”定义作用的改革建议。首先从改革的必要性与可能性出发,然后介绍改革建议的内容,主要有三个方面的内容:建立适用投资定义的对话机制、统一的投资定义解释规则以及投资定义的先例数据库。第五部分阐释先例作用对中国的启示,主要从完善我国对外双边投资及合理利用ICSID机制两个方面进行讨论。

关键词： ICSID 投资定义先例

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《外商投资法》中“投资”的定义研究

《外商投资法》中“投资”的定义研究

作者：尹源中国政法大学

学位级别：硕士

中华人民共和国全国人民代表大会（以下简称“全国人大”）于2019年3月审议通过了《中华人民共和国外商投资法》（以下简称“《外商投资法》”）,该法将于2020年1月1日正式生效。《外商投资法》的颁布宣告了我国以《中华人民共和国中外... 详细信息

中华人民共和国全国人民代表大会（以下简称“全国人大”）于2019年3月审议通过了《中华人民共和国外商投资法》（以下简称“《外商投资法》”）,该法将于2020年1月1日正式生效。《外商投资法》的颁布宣告了我国以《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》（以下简称“外资三法”）为核心的外资管理时代的结束,其在内容上凸显了我国进一步深化改革开放、大力吸引外资、对外资提供有效保护的目标和决心。在对外商投资的定义上,该法采用了列举加兜底的直观定义模式,将投资划分为设立企业、取得股权、投资新建项目以及法律、行政法规或者国务院规定的其他方式的投资这四种类型。此种定义方法不同于国际上主流的开放的以资产为基础的定义模式,其与我国此前的“外资三法”以及签订的双边投资协议中对投资的定义也有所区别。另一方面,《外商投资法》对投资的定义较为概括和宏观,其对许多争议性问题并未作出具体的解答,这将很可能导致投资实践中矛盾和冲突的产生。因此,对外商投资定义的研究是极其必要的,我国应借鉴国际公约、双边投资协议以及国际投资争议仲裁实践中对投资的认定标准,完善我国与外商投资有关的国内立法及双边投资协议等中对投资的定义。本文除了引言和结论部分外,主要包括以下三大内容:第一章简要介绍了《外商投资法》的立法背景以及我国外商投资法律制度对投资定义的变化和发展趋势,并分析了投资定义在不同法律法规下的运行效果。随后,本章重点分析了《外商投资法》中投资的定义模式,并将其与不同国家间的双边投资协议、各国国内法等相对比,进而总结出本法在间接投资、VIE（Variable Interest Entities）结构的合法性以及涵盖投资和再投资等方面的认定存在的一系列问题。第二章主要分析了外商投资定义在国际立法及仲裁实践上的定位及发展趋势。本章首先介绍了几种主要的投资定义模式,接着又从国际投资条约、双边投资协议以及各国国内法三个角度分析了不同法律文件在投资定义上的特点和区别,最后结合了最新的国际投资仲裁裁决梳理出投资定义在实践中的具体认定标准和要素。第三章针对我国目前外商投资法律制度在投资定义上存在的问题,并结合国际上对投资定义的新发展和新趋势,为我国投资定义的国内立法与国际立法的协调提出了合理化完善建议。首先,《外商投资法》应当将我国签订的双边投资协议中普遍认可的投资类型包含在其对投资的定义当中,从而实现《外商投资法》与双边投资协议在投资定义上的一致性和连贯性。其次,我国应当对现有的外商投资法律法规进行集中梳理,修正其中落后的投资定义,并对历史过于悠久且目前已无适用必要性的法律法规加以废止。最后,我国应在《外商投资法》的实施条例中对间接投资的认定标准、VIE结构的合法性以及涵盖投资和再投资的属性作出具体规定。同时,实施条例中也可尝试性地引入“投资特征要素”来对投资定义加以合理的限制。

关键词：外商投资法投资定义投资特征要素间接投资

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我国BIT投资定义研究

我国BIT投资定义研究

作者：余鹏中南民族大学

学位级别：硕士

投资定义可以明确受保护投资的范围,对保护我国外商投资和我国海外投资均具有重要意义。本文围绕着我国签订的BIT对“投资”的界定这一议题,从“投资”定义的模式、列举类型以及限制性规定等角度对我国的BIT投资定义实践与问题进行展开... 详细信息

投资定义可以明确受保护投资的范围,对保护我国外商投资和我国海外投资均具有重要意义。本文围绕着我国签订的BIT对“投资”的界定这一议题,从“投资”定义的模式、列举类型以及限制性规定等角度对我国的BIT投资定义实践与问题进行展开探讨,比较分析了新一代BIT投资定义的特点,给出我国在新的国际投资环境下BIT投资定义的建议。全文分为引言、正文、结语三大部分。正文共分为五章:第一章对国际投资定义进行基础理论的阐述;第二章从我国BIT缔结实践的沿革背景开始切入,剖析我国BIT“投资”定义的模式、对“投资”类型的具体规定及发展变化趋势;第三章对我国BIT投资定义存在的问题进行展开分析,包括投资定义条款的立法技术问题,对投资形式及性质的界定问题,并重点研究我国双向投资大国身份背景下投资定义对中国企业海外投资保护的影响问题;第四章研究以美式BIT示范文本为代表的新一代投资定义条款对我国的参考价值,通过比较分析,总结出对我国投资定义在目标原则、定义模式和定义精准度上的借鉴;第五章从我国国际投资协定投资定义的目标和原则的高度,提出我国BIT范本中投资定义文本构想,从而给出本文对完善中国投资定义的最终方案。

关键词： BIT 投资定义投资类型

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金砖国家BITs中“投资”定义研究

金砖国家BITs中“投资”定义研究

作者：朱茜西南政法大学

学位级别：硕士

金砖国家作为世界重要新兴市场国家,在国际投资中占据重要地位,通过签订双边投资条约（以下简称BITs）促进和保障其外国投资和对外投资。这些条约中都有投资定义条款。投资定义既是界定被缔约双方纳入BITs项下进行保护的内容和范围,又... 详细信息

金砖国家作为世界重要新兴市场国家,在国际投资中占据重要地位,通过签订双边投资条约（以下简称BITs）促进和保障其外国投资和对外投资。这些条约中都有投资定义条款。投资定义既是界定被缔约双方纳入BITs项下进行保护的内容和范围,又是国际投资仲裁庭确定其管辖权的重要依据。金砖各国在其BITs中,对投资定义的规定有较大差异,主要表现为过于狭窄或过于宽泛。过于狭窄的投资定义不利于东道国吸引外资以发展本国经济;过于宽泛的投资定义会增加东道国被诉风险,因为国际投资仲裁庭在认定投资时是依靠BITs文本和其解释的自由裁量权。为了促进金砖国家的国际投资发展,并为今后金砖各国在彼此间或同其他国家签订BITs时,能够更加科学地定义投资,研究金砖国家BITs中投资定义具有重要理论和实践意义。本文采取历史分析、比较分析、规范分析和实证分析等研究方法,较深入、全面、系统地研究了金砖国家BITs中投资定义条款,探讨了金砖国家间协调BITs中投资定义的必要性和可行性,并就此提出了有关意见和建议。本文主体内容由以下四部分组成。第一部分“金砖国家BITs中‘投资’定义的模式”,研究了投资定义条款的分类方式,探讨了不同的内涵模式和外延模式及其优劣势;指出仅从文本范式比较的定义范围只具有相对性,不存在绝对的宽泛和狭窄模式之分;提出分析BITs中投资定义包含何种投资类型时应该结合其语言的描述和各种限制因素具体分析。第二部分“金砖国家BITs中‘投资’定义的内涵”,研究了金砖各国现有BITs中投资定义的内涵规定;着重指出印度2015年BIT范本的重大变化,认为其变化会影响其他国家BITs中投资定义的界定;提出在定义投资时应该选择兼顾全面性和严谨性的内涵模式。第三部分“金砖国家BITs中‘投资’定义的外延”,研究了金砖各国BITs中投资定义的外延规定和范围分类、限制投资范围的各种方式;指出金砖国家BITs对投资过于宽泛的定义会带来负面影响;提出应对投资类型进行限制。第四部分“金砖国家BITs中‘投资’定义的国际仲裁庭解释”,研究了金砖国家涉及包含投资定义问题的ICSID仲裁庭和其他仲裁庭案件;指出国际仲裁庭对投资定义解释趋于泛化且具有不确定性;提出金砖各国应重视BITs文本的制定,全面、精准定义投资,降低仲裁庭自由裁量权带来的不良后果。第五部分“金砖国家间BITs中‘投资’定义的协调”,研究了当代世界BITs中“投资”定义的发展趋势;探讨了金砖国家间协调BITs中投资定义的必要性和可行性;提出了协调的学术方案。本文的主要研究结论是:在当代世界BITs投资定义泛化的大趋势下,金砖各国及相互间BITs相关条款的协调应在定义范围扩展的基础上进行适当限制。

关键词：金砖国家 BITs 投资定义

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BIT项下投资定义研究

BIT项下投资定义研究

作者：孙培茹华东政法大学

学位级别：硕士

目前,国际投资条约（International Investment Agreement,以下简称“IIA”）中90%左右为双边投资条约（Bilateral Investment Treaty,以下简称“BIT”）。德国签订的BIT数量居世界第一,我国则以超过100个生效条约的数量位居其后。在BIT... 详细信息

目前,国际投资条约（International Investment Agreement,以下简称“IIA”）中90%左右为双边投资条约（Bilateral Investment Treaty,以下简称“BIT”）。德国签订的BIT数量居世界第一,我国则以超过100个生效条约的数量位居其后。在BIT中,“投资定义”1的重要性毋庸置疑,一方面其决定着条约的适用范围,另一方面也影响国际投资争端解决中心（International Centre for Settlement of Investment Disputes,以下简称“ICSID”）的管辖权。由于学理上的“投资定义”空泛且不具有可操作性,因此,无论是条约文本等国际立法文件还是以ICSID为主的国际仲裁实践中,对于投资定义都有自己的界定和解释。晚近以来,无论是条约文本还是ICSID仲裁实践,都对投资定义做了扩大化理解。2015年我国成为接受外商直接投资（Foreign Direct Investment,以下简称“FDI”）最多的国家,同时随着我国“走出去”战略的深入,我国投资者的海外投资也逐年递增。我国在BIT中普遍采取的以资产为基础的开放式定义方式使我国面临着巨大的国际投资仲裁风险。为了完善我国的投资定义,本文围绕BIT项下的投资定义展开研究,具体探讨了投资定义的学理、条约文本、仲裁实践中的现状与趋势,重点研究了在我国的的相关实践与问题,最终结合全文的研究,给出我国在投资定义问题上应有的立场和对策。除去引言和结语本文具体结构如下:第一章是关于投资定义的基础理论。第一节重点从经济学和法学的角度探讨了投资定义。阐明投资定义在学术理论上的不统一性和缺乏可操作性给实践带来影响。第二节介绍了定义投资的三种方式,指出混合式的定义方式是符合发展趋势的。第二章是投资定义的条约文本研究。第一节介绍了BIT的签订情况,进一步明确研究BIT项下投资定义的重要性。第二节详细阐述投资定义在条约文本上泛化的具体表现,紧接着又以宽泛投资定义的代表BIT“美国2012年BIT范本”为例,具体介绍BIT项下的投资定义是如何泛化且影响他国的投资定义的。本章的亮点和创新点是提到美国2012年BIT范本下的投资定义在《跨太平洋伙伴关系协议》（Trans-Pacific Partnership Agreement,以下简称“TPP”）和《跨大西洋贸易与投资伙伴协议》（Transatlantic Trade and Investment Partnership,以下简称“TTIP”）谈判中的作用,以及印度对本国BIT范本的最新修订。第三章是对仲裁实践中投资定义解释的研究。第一节介绍了ICSID在国际投资争端解决中不可忽视的地位和影响力。研究其管辖权限制是为第二节仲裁庭解释做铺垫。第二节以案例实证研究的方法,分别选取了ICSID仲裁庭在主观主义解释和客观主义解释下的各自的代表性案例进一步论证仲裁庭在实践中对投资定义的扩大解释。笔者认为,ICSID在对投资定义的解释上具有泛化趋势和明显的不确定性,其背后的动机笔者认为是扩大ICSID管辖权。本章的亮点是对案例进行深度分析,避免空谈。第四章第一节介绍了受保护的投资类型的扩张过程。第二节从资本输出国的推动、法律文化的发展、经济活动自身原因三个方面分析了投资定义扩大化的原因。第五章是本文的核心。第一节分析了我国在国际投资背景下的资本输出国和资本输入国的双重身份。第二节的亮点是以实证研究的方法对我国签订的所有BIT项下投资定义进行总结分析。接着又探讨了我国在仲裁实践中作为被申请人的情况。结合前面的分析,笔者认为我国BIT项下的投资定义存在过于宽泛、措辞不严谨、缺乏投资特征的限制、更新不及时等问题。最后,笔者结合前述分析的当今国际仲裁中的投资定义的发展形势,ICSID仲裁实践的最新趋势,针对我国在国际投资关系中拥有的资本输入国和资本输出国的双重身份提出应对的策略。笔者的核心观点是,在未来更新BIT或与美国的缔约谈判中,我们应该“坚持限制间接投资”以及“采取符合东道国法律”的立场;具体采取“使用以资产为基础的混合式定义方式”、“区别不同国家采取不同投资定义”等措施。

关键词：双边投资条约国际投资争端解决中心投资定义

论投资定义的扩大化——以《中欧投资协定》为视角

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海峡法学 2021年第3期23卷 107-113页

作者：高奇对外经济贸易大学法学院

旨在加强投资合作和相互扩大投资规模的《中欧投资协定》谈判已经如期完成,投资定义作为《中欧投资协定》首要问题,必将对投资协定保护的广度与深度产生深远影响。投资协定的保护对象经历了从财产到投资的转变,无论是主观主义解释方法,... 详细信息

旨在加强投资合作和相互扩大投资规模的《中欧投资协定》谈判已经如期完成,投资定义作为《中欧投资协定》首要问题,必将对投资协定保护的广度与深度产生深远影响。投资协定的保护对象经历了从财产到投资的转变,无论是主观主义解释方法,还是客观主义解释方法,协定文本中投资的范围都在不断扩张。仲裁庭将投资的定义扩展到间接投资和贸易领域,承认少数股权持有人以及投资直接控制、间接控制人的权利,使得投资定义扩大化的趋势在投资仲裁实践中也反映出来。我国须秉持中欧为双向投资国角色,从投资客体、所有权与控制权三个角度扩张投资定义。

关键词：投资定义双边投资协定投资者—国家仲裁机制《中欧投资协定》