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投保机构诉讼费用交纳问题探讨

投资者 2021年第1期 111-118页

作者：刘磊魏亭玮中证中小投资者服务中心有限责任公司

《证券法》增设投资者保护专章,赋予投保机构可依职权发起、参与四种形式的民事诉讼——支持诉讼、股东代位诉讼、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼。以建立证券民事公益诉讼制度为目标,应积极发挥诉讼费用杠杆作用,对投保机构发起、参... 详细信息

《证券法》增设投资者保护专章,赋予投保机构可依职权发起、参与四种形式的民事诉讼——支持诉讼、股东代位诉讼、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼。以建立证券民事公益诉讼制度为目标,应积极发挥诉讼费用杠杆作用,对投保机构发起、参与的证券公益性质诉讼采取特别的诉讼收费制度,鼓励投保机构积极履行投资者保护职能,推动资本市场健康良性发展。

关键词：投保机构诉讼费用公益诉讼证券民事公益诉讼制度

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投保机构在证券集团诉讼中的定位与改革

福建金融管理干部学院学报 2021年第4期 20-26页

作者：王娜华东政法大学经济法学院上海200042

证券群体性纠纷的化解是世界各证券市场面临的共同难题,新《证券法》第95条第3款为这一难题提供了中国版的解决方案。投资者保护机构作为中小投资者利益的天然代言人在证券集团诉讼中处于核心地位,为真正激活这一制度,应做好规则制度的... 详细信息

证券群体性纠纷的化解是世界各证券市场面临的共同难题,新《证券法》第95条第3款为这一难题提供了中国版的解决方案。投资者保护机构作为中小投资者利益的天然代言人在证券集团诉讼中处于核心地位,为真正激活这一制度,应做好规则制度的顶层设计,明确诉讼启动的实体条件和相应程序,受理兼具群体性与公益性的案件,通过设立集团成员代表委员会,建立高效的集团成员监督机制,并进一步对投资者保护机构进行改革,开放投资者保护机构的竞争以更好地适应现实需求。

关键词：投保机构投资者保护证券集团诉讼群体性纠纷金融监管

投保机构在我国证券集团诉讼中的角色困惑及应对

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中国商论 2021年第11期 104-106页

作者：曹艺西安财经大学法学院

新《证券法》第95条第3款确立了"中国版证券集团诉讼制度",该条款赋予了投资者保护机构作为代表人参加诉讼的重要地位。但由于我国立法年限尚短,迄今为止并无证券集团诉讼实践案例。通过对比不同国家和地区主导证券集团诉讼的人员或机构... 详细信息

新《证券法》第95条第3款确立了"中国版证券集团诉讼制度",该条款赋予了投资者保护机构作为代表人参加诉讼的重要地位。但由于我国立法年限尚短,迄今为止并无证券集团诉讼实践案例。通过对比不同国家和地区主导证券集团诉讼的人员或机构,可发现由投保机构主导证券集团诉讼存在缺乏内在激励、职责定位模糊、独立性不强的弊端,须通过强化激励机制,细化职责划分标准,加强监督体系建设来进一步完善投保机构的职能。

关键词：投保机构证券集团诉讼投资者保护

证券代表人诉讼中投保机构角色的理论阐释与规则厘清——基于“康美药业虚假陈述案”的分析

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经贸法律评论 2024年第1期 22-38页

作者：谷佳杰西南政法大学法学院

“康美药业虚假陈述案”反映出证券代表人诉讼实践中投保机构存在的角色困惑,主要表现为投保机构不同角色之间可能产生的利益冲突以及投保机构的诉讼代表人角色与投资者和法院之间的权责模糊。这是由投保机构公私属性的理论分歧和投保... 详细信息

“康美药业虚假陈述案”反映出证券代表人诉讼实践中投保机构存在的角色困惑,主要表现为投保机构不同角色之间可能产生的利益冲突以及投保机构的诉讼代表人角色与投资者和法院之间的权责模糊。这是由投保机构公私属性的理论分歧和投保机构以诉讼代表人身份参加诉讼的理论争议所造成的。投保机构的性质应当定位为证券领域中以私法主体实现公益目标的专门机构。投保机构一方面通过相应投资者委托授权的任意诉讼担当获得以诉讼代表人身份参加证券代表人诉讼的资格,另一方面通过“明示退出、默示加入”的法定诉讼担当来集合最广泛的案涉中小投资者之诉讼实施权。通过厘清投保机构的股东、调解人、诉讼代表人等身份角色在纠纷事前预防阶段、事中控制阶段与诉讼执法阶段的功能分工,细化投保机构与投资者在诉讼实施权与监督权上的分配规则,平衡案涉权利人范围确定中法院的职权干预与投保机构的私人执法权限,才能在维护投资者合法权益的基础上,充分发挥证券代表人诉讼在我国资本市场中震慑违法企业、规范企业治理与维护证券市场秩序的治理效能。

关键词：康美药业虚假陈述案证券代表人诉讼投保机构诉讼担当

证券特别代表人诉讼投保机构法律问题研究：竞争、激励、制约

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证券特别代表人诉讼投保机构法律问题研究：竞争、激励、制约

作者：陈琳华东政法大学

学位级别：硕士

为了进一步缓解证券团体纠纷中长期存在的投资者维权困境,我国在不同程度上吸收和参考美国证券集团诉讼制度和我国台湾地区证券投资人及期货交易中心(以下简称“投保中心”)主导的集团诉讼制度经验的基础上,结合我国国情,建立了投保机... 详细信息

为了进一步缓解证券团体纠纷中长期存在的投资者维权困境,我国在不同程度上吸收和参考美国证券集团诉讼制度和我国台湾地区证券投资人及期货交易中心(以下简称“投保中心”)主导的集团诉讼制度经验的基础上,结合我国国情,建立了投保机构主导的特别代表人诉讼制度。结合目前的工作安排,特别代表人诉讼中的投保机构主要是指投服中心,但是新《证券法》依然没排除未来设立其他投保机构的可能。考虑到目前投保机构主导的特别代表人诉讼暂无实例,而投保机构是特别代表人诉讼制度运行的关键节点,所以亟需明晰投保机构在特别代表人诉讼运行过程中可能遇到的难点问题,为特别代表人诉讼的顺利运行提供参鉴。本文主要借鉴美国和我国台湾地区投保中心证券集团诉讼运行的经验教训,从现行特别代表人诉讼的规范体系出发,围绕投保机构在特别代表人诉讼中的法律问题,就投保机构主导的特别代表人诉讼是否能够顺利实现制度目的进行分析与研究,并提出一定的建议。第一,在投保机构主导的特别代表人诉讼的启动层面,现行规范就投保机构参加特别代表人诉讼的方式和条件设置了相应的限制,容易导致投保机构启动特别代表人诉讼存在困难。首先,不同于我国台湾地区投保中心主导的证券集团诉讼模式,特别代表人诉讼中的投保机构不能主动提起诉讼,只能被动参加诉讼。其次,委托投保机构参加诉讼的投资者数量需要达到五十名以上,投保机构才有可能参加诉讼。再次,即使关于委托的投资者人数数量和诉讼程序要件都被满足,投保机构仍然有权自主选择是否参加特别代表人诉讼,参考投服中心内部业务规则对参加特别代表人诉讼案件范围和标准的规定,投服中心对特别代表人诉讼案件的选择标准十分苛刻。另外,根据新《证券法》的规定,投保机构在证券纠纷解决中担任了多重角色,若相关程序并存于同一个证券民事侵权案件,可能会存在利益冲突的情形。考虑到现阶段特别代表人诉讼中投保机构的数量非常有限,目前仅投服中心能够作为投保机构参加特别代表人诉讼,这将极大深化投保机构参加特别代表人诉讼的困难程度,所以,建议在特别代表人诉讼中建立投保机构竞争机制,分地区和分阶段地增加投保机构的数量,在一定程度上缓解特别代表人诉讼启动困难的情况。第二,在投保机构主导的特别代表人诉讼的运行层面,特别代表人诉讼中的投保机构可能存在激励不足的情况。结合新《证券法》的相关规定,投保机构在诉讼相关费用的缴纳上享有诸多优惠措施,并且投服中心的内部业务规则也规定,投服中心参加特别代表人诉讼,不收取额外费用,可知投保机构参加特别代表人诉讼具有公益属性。正因如此,不同于美国集团诉讼中胜诉酬金制度给予律师群体的激励,特别代表人诉讼中的投保机构可能会存在激励不足的问题。就特别代表人诉讼中投保机构激励机制的建立,我们可以从参加特别代表人诉讼的投保机构的法律性质出发,分情况进行讨论,允许投保机构在特别代表人诉讼中收取一定比例的费用,可以接受社会捐赠,设置年度表彰大会给予投保机构声誉激励,赋予投保机构工作人员相应的工作机会以进行社会及心理层面的鼓励。特别代表人诉讼中投保机构激励机制的建立,有利于提高特别代表人诉讼运行的质量和效率。第三,在特别代表人诉讼中投保机构的监督层面,现行规范尚未完善特别代表人诉讼中投保机构的制约机制,目前投服中心内部业务规则主要具有特别代表人诉讼中投保机构的自我约束内容。但是,投服中心内部业务规则并不具有普适性,并且投服中心内部业务规则仅就其在特别代表人诉讼中的回避制度、保密义务和对被代表的投资者进行信息披露的义务等进行了一般性规定,未进一步细化相关义务如何履行,也未规定具体的制约主体,更未就违反相关职责的法律责任进行规定。考虑到特别代表人诉讼的运行需要投保机构的保障,所以需要完善特别代表人诉讼中投保机构的制约机制,明确证监会、法院和特别代表人诉讼中的相关主体对投保机构进行制约的地位和方式,明晰投保机构向社会公众披露特别代表人诉讼履职情况的义务,确定相关主体可以就投保机构在特别代表人诉讼中的特定不正当履职行为追究法律责任。通过构建特别代表人诉讼中投保机构的制约机制,能够更好保护投资者权益,实现特别代表人诉讼的制度目的。

关键词：特别代表人诉讼投保机构证券法

南京中院金融借贷审判庭庭长黄伟峰在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言投保机构股东代位诉讼的选案原则和程序构建

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投资者 2021年第4期 175-180页

作者：黄伟峰南京市中级人民法院金融借贷审判庭

各位嘉宾:下午好!我跟大家交流的主题是投保机构股东代位诉讼的选案原则和程序构建。2019年《证券法》第94条第3款确立了中国特色的特殊股东代位诉讼制度,与2018年《公司法》第151条规定的普通股东代位诉讼制度协同互补,共同构建了新时... 详细信息

各位嘉宾:下午好!我跟大家交流的主题是投保机构股东代位诉讼的选案原则和程序构建。2019年《证券法》第94条第3款确立了中国特色的特殊股东代位诉讼制度,与2018年《公司法》第151条规定的普通股东代位诉讼制度协同互补,共同构建了新时代具有中国特色的股东代位诉讼制度。现阶段,以投保机构作为股东,代表上市公司提起代位诉讼的基本制度格局已经初步形成。然而,如何从制度规划图转变为实景效果图,真正激活资本市场股东代位诉讼的制度功能,设置科学合理的选案原则和选案程序,以有限资源发挥制度最佳效果,是投保机构股东代位诉讼需要探讨的重大问题。

关键词：股东代位诉讼选案投保机构规划图审判庭中小投资者有限资源效果图

上海财经大学法学院教授、副院长葛伟军在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言

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投资者 2021年第4期 165-171页

作者：葛伟军上海财经大学法学院

尊敬的各位领导、同人、朋友们,大家好!首先感谢组织者的安排,并祝贺第四届中小投资者服务论坛顺利举行。本分论坛主要讨论投保机构股东代位诉讼。股东代位诉讼,又称股东代表诉讼、股东派生诉讼。根据大陆法系的理论,当董监高侵害了公... 详细信息

尊敬的各位领导、同人、朋友们,大家好!首先感谢组织者的安排,并祝贺第四届中小投资者服务论坛顺利举行。本分论坛主要讨论投保机构股东代位诉讼。股东代位诉讼,又称股东代表诉讼、股东派生诉讼。根据大陆法系的理论,当董监高侵害了公司利益的时候,他们就失去了代表公司的能力,此时有权代表公司的应当是股东。股东为了维护公司利益,而在公司被侵害人控制、无法起诉的情况下.

关键词：股东代表诉讼股东派生诉讼股东代位诉讼中小投资者法学院投保机构大陆法系专题论坛

新加坡管理大学法学院副教授、副院长张巍在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言

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投资者 2021年第4期 171-174页

作者：张巍新加坡管理大学法学院

各位领导、各位嘉宾:很高兴能在线上参加第四届中小投资者服务论坛。本专题论坛的议题是“当前投保机构股东代位诉讼的主要障碍与应对建议”,这可能是一个偏重程序法的议题。但我本人对程序法了解较少,所以我今天还是想从实体法角度,来... 详细信息

各位领导、各位嘉宾:很高兴能在线上参加第四届中小投资者服务论坛。本专题论坛的议题是“当前投保机构股东代位诉讼的主要障碍与应对建议”,这可能是一个偏重程序法的议题。但我本人对程序法了解较少,所以我今天还是想从实体法角度,来谈谈有关投服中心发起股东代位诉讼的一些想法,请大家指正。

关键词：股东代位诉讼中小投资者应对建议专题论坛程序法法学院投保机构实体法

清华大学法学院教授朱慈蕴在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言股东代位诉讼是投服中心维护中小股东利益的重要渠道

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投资者 2021年第4期 160-164页

作者：朱慈蕴清华大学法学院

非常高兴今天能有机会参加第四届中小投资者服务论坛,并在论坛上作演讲。我今天要演讲的题目是《股东代位诉讼是投服中心维护中小股东利益的重要渠道》。我们知道2019年修订的《证券法》,在第93条、第94条、第95条分别提出了几条维护上... 详细信息

非常高兴今天能有机会参加第四届中小投资者服务论坛,并在论坛上作演讲。我今天要演讲的题目是《股东代位诉讼是投服中心维护中小股东利益的重要渠道》。我们知道2019年修订的《证券法》,在第93条、第94条、第95条分别提出了几条维护上市公司中小股东利益的渠道,这几条渠道其实都是投服中心可以用来保护中小股东利益的渠道。

关键词：清华大学法学院股东代位诉讼中小股东利益中小投资者《证券法》专题论坛投保机构上市公司