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基于专利引用的技术扩散影响机理研究 ——以RFID技术为例

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基于专利引用的技术扩散影响机理研究 ...

作者：关晶月东北大学

学位级别：硕士

在知识经济时代,科学技术突飞猛进,经济全球化不断加快,使得技术创新和科技进步对经济增长的推动作用越来越大,而决定经济增长的不仅仅是对创新技术的发明或创造,更为重要的是对新技术的扩散。企业、院校与研究所作为技术创新和技术扩... 详细信息

在知识经济时代,科学技术突飞猛进,经济全球化不断加快,使得技术创新和科技进步对经济增长的推动作用越来越大,而决定经济增长的不仅仅是对创新技术的发明或创造,更为重要的是对新技术的扩散。企业、院校与研究所作为技术创新和技术扩散的主要参与者和收益者,其所具有的技术吸收能力、技术创造能力和技术融合能力如何对技术扩散产生影响的深入研究越来越不可或缺。通过探究上述三种组织能力对技术扩散产生的具体影响,揭示组织的技术融合能力在技术吸收能力和技术创造能力对组织间技术扩散产生影响的过程中起到中介作用,可为组织开展技术创新与扩散活动指明具体方向,从而有助于技术在国际范围内的扩散与发展。因此研究专利引用过程中组织的技术吸收能力、技术创造能力和技术融合能力对组织间技术扩散的具体影响不仅顺应了当今时代技术发展的要求,也满足了研发与应用相关技术的各类组织的生产与研发需求。基于此,本文的主要研究内容如下:首先,对技术扩散及影响因素研究、组织的三种技术能力对技术扩散的影响研究、专利引用过程中组织的技术吸收能力、技术创造能力和技术融合能力对技术扩散影响研究的相关国内外文献进行搜集与分类整理,指出已有研究的不足之处,同时明确本文的研究内容。其次,探究专利引用过程中组织的技术吸收能力、技术创造能力和技术融合能力对组织间技术扩散作用机理。本文将分别探究了技术吸收能力、技术创造能力和技术融合能力对组织间技术扩散的具体影响。同时,本文采用技术丰富性和技术异质性衡量组织的技术融合能力,并指出组织技术丰富性和技术异质性在技术吸收能力和技术创造能力对组织间技术扩散产生影响的过程中起到中介作用,从而揭示组织的技术融合能力在技术吸收能力和技术创造能力对组织间技术扩散产生影响的过程中起到中介作用。在此基础上,本文构建基于专利引用的组织技术吸收能力、技术创造能力和技术融合能力与组织间技术扩散的理论模型与假设,以深入揭示组织的三种技术能力对技术扩散的作用机理。最后,本文以RFID（Radio Frequency Identification,射频识别）技术为例进行实证研究。本文借助美国专利数据库（USPTO）中专利的持有人类型、引用与被引用关系等信息,筛选出企业、大学、研究所等组织所持有的专利相关信息,在此基础上以各个组织为节点、组织间的专利引用与被引用关系为边构建组织的专利引用网络。而后通过回归分析,进一步验证本文构建的构基于专利引用的组织技术吸收能力、技术创造能力和技术融合能力与组织间技术扩散的理论模型与理论假设,并进一步揭示了组织的技术融合能力起到的部分中介作用。同时,本文指出现阶段各类组织的技术能力情况及RFID国际技术发展与扩散的现状,从而指明各类组织RFID等信息技术的发展方向。

关键词：技术扩散技术吸收能力技术创造能力技术融合能力专利引用

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中间品进口对企业创新方向的影响研究

中间品进口对企业创新方向的影响研究

作者：任泊阳浙江大学

学位级别：硕士

企业不断开拓创新方向是提升自主创新能力、保持持续创新和实现科技自立自强的重要途径。在企业创新研发的过程中,通过对外贸易引进先进技术,是快速摆脱技术落后、实现“弯道超车”的途径之一。现有文献关注中间品进口对企业创新速度、... 详细信息

企业不断开拓创新方向是提升自主创新能力、保持持续创新和实现科技自立自强的重要途径。在企业创新研发的过程中,通过对外贸易引进先进技术,是快速摆脱技术落后、实现“弯道超车”的途径之一。现有文献关注中间品进口对企业创新速度、创新质量的影响,但忽略其对企业创新方向的影响。在“百年未有之大变局”的背景下,面对西方国家的技术垄断和制裁,研究中间品进口对企业创新方向的影响和作用机制具有理论与现实的重要意义。本文基于海关数据库、专利数据库和CSMAR企业数据库,以2008-2016年沪深A股上市企业为研究对象,参照《国际专利分类表(2012版)》和联合国贸易数据库(UN Comtrade),对上市公司新开拓的创新方向、中间品的进口规模和种类进行了有效识别;并在此基础上,利用面板模型、Tobit回归模型实证探究了中间品进口对企业创新方向的影响。进一步,本文使用滞后变量、SYS-GMM和工具变量2SLS等方法检验上述结论的稳健性。最后,本文基于企业技术吸收能力和研发强度两个变量检验了中间品进口对企业创新方向的影响机制,并从企业所有制、进出口结构和企业技术水平等视角切入进行异质性分析。本文的主要研究结论有:第一,扩大中间品的进口规模、丰富中间品的进口种类,有利于企业开拓新的(高质量)创新方向;第二,提升企业的技术吸收能力和研发强度是中间品进口影响企业开拓创新方向的作用渠道,更强的技术吸收能力和研发强度有助于企业开拓新的创新方向;第三,上述影响在企业所有制、进出口结构和企业技术水平不同的样本中具有异质性。具体来说,在民营企业、出口企业和高技术企业中中间品进口对企业开拓新的创新方向的影响更大,而在国有企业、外资企业、纯进口企业以及低技术企业中,上述影响作用相对较弱。本文的创新点主要在于对企业创新方向进行了有效识别和度量,分析了中间品进口对企业创新方向的影响机理和作用机制,并从实证角度进行了检验,丰富了现有研究中中间品进口对企业创新方向的研究框架。

关键词：中间品进口企业创新方向技术吸收能力研发强度

OFDI逆向技术外溢的地区差异及其门槛效应研究

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OFDI逆向技术外溢的地区差异及其门槛效应研究

作者：郑畅南京大学

学位级别：硕士

中国制造业在国际生产体系中长期受到压制,处在全球价值链的低端,而且面临着“胡焕庸线悖论”的结构性问题,人口和财富在地区上的分配严重不匹配。与此同时,中国已逐步成为国际资本双向流动大国。中国需要基于对外投资和引进外资并重的... 详细信息

中国制造业在国际生产体系中长期受到压制,处在全球价值链的低端,而且面临着“胡焕庸线悖论”的结构性问题,人口和财富在地区上的分配严重不匹配。与此同时,中国已逐步成为国际资本双向流动大国。中国需要基于对外投资和引进外资并重的战略,重构对外经济开放新格局,提升各地区的技术吸收能力,利用好OFDI的逆向技术外溢效应,依靠技术进步,降低企业生产成本,克服要素成本上升的阻碍,不断提高产业发展的质量和效益,增强产业的国际竞争力,实现中国经济从高速增长向高质量发展的转换。为了探寻中国对外直接投资的逆向技术外溢的存在性及其影响因素,本文在C-H模型以及L-P模型的基础之上,构建计量模型,进行了实证研究。本文的主要结论:(1)在研究年限中,就全国而言,中国的OFDI并不具有显著的逆向技术外溢效应,不能为中国的技术进步带来正向的促进作用。(2)分地区来看,中国的OFDI对中国技术进步产生的逆向技术外溢效应具有显著的地区差异,OFDI在中国东部地区具有显著的逆向技术外溢效果,有利于东部地区的技术进步,而在广大的中西部地区的效果不明显。(3)经济发展水平、研发投入、人力资本、技术差距、制度环境和人口老龄化这六个因素对逆向技术外溢具有显著的影响。当这些影响因素跨越门槛水平时,OFDI逆向技术外溢的效果可以获得显著提升。截至2017年底,中国东部地区大部分省份已经跨越各影响因素的门槛水平,中西部地区距离各影响因素的门槛水平仍有较大差距。本文的创新之处:(1)目前,对发展中国家OFDI逆向技术外溢的传导机制缺乏完整、系统的理论体系。本文总结了逆向技术外溢的五大传导机制,并引入了古诺模型,完善了当前对OFDI逆向技术外溢传导机制的研究。(2)本文在研究OFDI逆向技术外溢效应的影响因素时,引入了更为有效的门槛回归模型,并测算了各影响因素的具体门槛水平。(3)虽然目前一些学者对OFDI逆向技术外溢效应的门槛特征进行了实证研究,但他们考察的门槛变量主要是经济发展水平、技术差距等,本文同时考察了制度环境变量和人口老龄化的门槛效应。本文的不足之处:(1)将投向不同发展水平的国家的OFDI的逆向技术外溢效应进行对比分析,值得进一步探究。(2)中国对“一带一路”沿线国家OFDI的逆向技术外溢,也是本文可以进一步探究的部分。

关键词： OFDI 逆向技术外溢地区差异门槛效应技术吸收能力

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现代企业技术创新机制探讨

商业研究 2004年第3期 112-113页

作者：刘中文孙祥斌山东科技大学山东青岛266510 中国煤炭经济学院山东烟台264005

技术创新是企业生存和发展的源泉和动力。通过对企业技术创新链式模式的分析 ,认为技术检测能力、技术吸收能力和技术变革能力 ,是支持企业技术创新能力的核心 ,并由此建立了企业技术创新能力相对评价方法及指标。许多企业为了迎接竞争... 详细信息

技术创新是企业生存和发展的源泉和动力。通过对企业技术创新链式模式的分析 ,认为技术检测能力、技术吸收能力和技术变革能力 ,是支持企业技术创新能力的核心 ,并由此建立了企业技术创新能力相对评价方法及指标。许多企业为了迎接竞争、求生存、求发展 ,采取了相应措施建立了技术创新机制 ,为企业的可持续发展奠定了良好的基础。

关键词：技术创新企业技术检测能力技术吸收能力技术变革能力评价方法竞争

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农业科技成果转化的主体问题研究

农业科技成果转化的主体问题研究

作者：陈华江西农业大学

学位级别：硕士

我国经济发展进入新常态下,科技将成为驱动发展的主要动力,现代农业的发展同样需要科技的支撑与引领。近些年来,我国农业科技取得了长足进步,许多农业新技术、新产品不断涌现,然而,长期以来我国农业科技成果的转化率一直处于较低水平,... 详细信息

我国经济发展进入新常态下,科技将成为驱动发展的主要动力,现代农业的发展同样需要科技的支撑与引领。近些年来,我国农业科技取得了长足进步,许多农业新技术、新产品不断涌现,然而,长期以来我国农业科技成果的转化率一直处于较低水平,造成许多新型实用农业技术的极大浪费。影响农业科技成果转化率的因素十分复杂,既有经济、政治原因,也有文化、社会原因,既有客观原因、也有主观原因。而农业科技成果转化主体存在的问题是重要原因之一,因此探讨农业科技成果转化主体方面存在的问题,树立农业科技成果转化的人本导向,对农业科技成果的及时有效转化将产生重要影响。本文基于问题意识,对我国农业科技成果的转化主体进行研究。通过分析我国农业科技成果的转化特征与现状,把农业科技成果转化分为四大主体。在阐述了四大转化主体以及它们之间关系的基础上,分析了四大转化主体存在的问题,指出了我国农业科技成果转化中人的主体地位的重要性。最后在人本导向基础上提出相关对策以期更好地促进我国农业科技成果的转化。全文共分为六个部分。第一部分:通过相关政策与文献主要分析介绍了文章的选题背景、研究意义、国内外现状、研究方法等。第二部分:简要介绍了农业科技成果转化的概念、内容和特点,并对农业科技成果转化的四大主体进行了界定,对主体的概念和农业科技成果转化的特点、内容做了简要说明。第三部分:分别阐述了农业科技成果转化中四大主体各自的地位和内容,分析了各个主体之间的相互关系。第四部分:具体分析农业科技成果转化的四大主体各自存在的问题。第五部分:着眼于人的主体地位提出人本导向促进我国农业科技成果转化的具体措施。第六部分:结语。对全文进行总结,概述文章的主要观点。

关键词：农业科技成果转化转化主体技术吸收能力以人为本

产学研合作对创新绩效的影响机制研究 ——以企业技术创新能力为中介变量

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产学研合作对创新绩效的影响机制研究 ——以企业技术创新能力为...

作者：薛希鹏浙江工业大学

学位级别：硕士

当前,技术创新对跨学科、跨组织的要求越来越高,绝大多数的中小企业由于研发基础薄弱、研发人才匮乏、研发能力不足等,很难独立完成一项完整的创新活动。作为企业、高校、科研院所的联合创新活动,产学研合作具有高效整合各类资源、缩短... 详细信息

当前,技术创新对跨学科、跨组织的要求越来越高,绝大多数的中小企业由于研发基础薄弱、研发人才匮乏、研发能力不足等,很难独立完成一项完整的创新活动。作为企业、高校、科研院所的联合创新活动,产学研合作具有高效整合各类资源、缩短科研时间、降低研发成本、加速成果转化的作用,已经成为提高科技成果转化效率、知识创造财富、培育新兴产业的最重要手段之一。通过梳理文献发现,产学研合作提升企业创新绩效的重要原因是显著增强了企业的技术创新能力,而技术创新能力背后是知识的转移。因此本文依据知识在企业与学研方之间的转移方向,将企业技术创新能力划分成由外而内的技术吸收能力和由内而外的技术开发能力。通过分析企业技术创新能力在产学研合作与创新绩效的中介作用,探索产学研合作驱动创新绩效提升的作用机理,进而提出有利于持续提升创新绩效与技术创新能力的产学研合作优化建议。本文以194家浙江制造企业为样本进行了实证分析,得出以下研究结果:(1)在政府政策引导力量不断增强的背景下,产学研合作关系可以通过合作稠密度、交互紧密度、关系稳定性和政策利用度四个指标来衡量。这四个指标与创新绩效及企业技术创新能力呈现出不同的关系;(2)作为企业技术创新能力的两个纬度,技术吸收能力和技术开发能力对创新绩效均具有显著的正向影响;(3)企业技术创新能力在产学研合作与创新绩效之间具有完全中介效应,其中技术吸收能力和技术开发能力分别在产学研合作与创新绩效之间起到部分中介作用。(4)企业技术创新能力在交互紧密度、关系稳定性与创新绩效之间具有完全中介效应,在政策利用度与创新绩效之间具有部分中介效应。

关键词：产学研合作企业技术创新能力技术吸收能力技术开发能力知识转移

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外资银行对企业自主创新能力提升的影响研究

外资银行对企业自主创新能力提升的影响研究

作者：马涵江湖南大学

学位级别：硕士

在国内经济改革步入攻坚期与全球经济陷入低迷局势的新发展阶段,企业实现技术自主研发与科技创新成长是我国经济高质量增长与双循环格局构建的重要动力。为提升金融业资源配置效率与服务实体经济的能力,我国于2018年开始加速推进金融业... 详细信息

在国内经济改革步入攻坚期与全球经济陷入低迷局势的新发展阶段,企业实现技术自主研发与科技创新成长是我国经济高质量增长与双循环格局构建的重要动力。为提升金融业资源配置效率与服务实体经济的能力,我国于2018年开始加速推进金融业对外开放的改革进程。作为间接融资体系为主的国家,银行外资开放是我国金融业整体对外开放中的一个重要维度。本文围绕外资银行进入能否提升我国企业自主创新能力这一问题展开讨论。本研究不仅有助于检验金融对外开放顶层制度的实践效果,也为推动我国金融业脱虚向实、激励企业开展研发创新、走向科技自立自强提供政策参考及启发。本文以2007-2019年长三角、珠三角城市群的1685家A股上市公司为研究样本,考察金融业开放背景下外资银行进入对我国企业自主创新的影响及作用机制。文章基于时空双向固定效应模型,对城市的外资银行进入强度与当地企业专利申请数量进行了回归分析。借助工具变量法克服内生性问题,并通过替换变量、模型等操作验证了结论的稳健性。之后,进行了中介与调节效应检验及分组回归,以深入分析作用机理与异质性影响。本文主要得到以下结论:(1)外资银行有利于提升企业自主创新能力。具体而言,专利申请数量、质量与外资银行进入的网点数量之间呈正向相关关系,该结论在一系列稳健性检验后依然成立。(2)机制检验中,在银行信贷融资方面,外资银行缓解了企业创新融资约束,并优化了企业贷款期限结构。经检验,外资银行通过提升银行业竞争度加强了外源融资对企业研发创新的支持作用。在国际知识学习方面,外资银行促进了出口贸易并增强了外商直接投资渠道下的技术溢出,进而提升了我国企业创新产出水平。(3)异质性分析发现,外资银行对大规模、国有制企业的促进作用更为明显,对金融发展水平低、政府干预大的城市中的企业起到更大影响。本文依据研究结论,提出鼓励外资银行进入,实现内外资银行同等待遇,引导银行业充分竞争,加强地区间金融合作等相关政策建议。

关键词：外资银行企业创新银行业竞争技术吸收能力

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中国引进GMS外商直接投资问题研究

中国引进GMS外商直接投资问题研究

作者：胡晨成昆明理工大学

学位级别：硕士

1992年,在亚洲开发银行的发起下,大湄公河次区域(Greater Mekong Sub-region,文中简称GMS)经济合作组织成立,旨在进一步加大成员国彼此间的经济联系,达到共同繁荣发展。最初加盟的成员是湄公河流域的6个国家和地区：泰国,越南,缅甸,老挝... 详细信息

1992年,在亚洲开发银行的发起下,大湄公河次区域(Greater Mekong Sub-region,文中简称GMS)经济合作组织成立,旨在进一步加大成员国彼此间的经济联系,达到共同繁荣发展。最初加盟的成员是湄公河流域的6个国家和地区：泰国,越南,缅甸,老挝,柬埔寨和中国云南。2005年,中国广西也加入了此行列。将近20年过去了,GMS区域的经济一体化发展不断深入,跨国境的直接投资逐年增加,投资范围不断扩大,涉及到基础设施建设,科技文化传播等的各个方面。如今,GMS区域不仅仅依靠发达国家的外商直接投资,区域内成员国彼此的直接投资业已增强,成为经济发展的新的突破。中国在引入次区域的外商直接投资的同时,自身也积极地参与到各个成员国的直接投资之中,扮演着重要的角色。本文立足于中国引入的GMS外商直接投资研究,以中国为主体,来分析外商直接投资对中国的资本形成和技术吸收能力的影响。主体框架分为以下三个大部分：第一部分,绪论和相关文献综述。此部分介绍了本文的写作背景和选题意义,使用的研究方法,难点与不足之处。然后回顾了相关的理论和文献,为研究的顺利进行提供了思路。第二部分,将中国作为东道国,对GMS外商直接投资的流入进行分析。此部分主要是采用当前较为流行的计量分析方法,在1992至2008年的数据基础上,首先做了外商直接投资对中国资本形成效应的研究,发现GMS外商直接投资对我国的资本形成具有一定的“挤出效应”;接着是做了中国对外资的技术吸收能力的研究,其中选择了九个二级指标来进行量化探究。第三部分,就中国引入GMS外商直接投资提出政策建议。此部分联系了上文的计量分析结果,就引资方向和中国如何更好地吸收外资提出相关建议。

关键词：大湄公河次区域外商直接投资资本形成效应技术吸收能力

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跨国并购对我国医药企业创新绩效影响的研究

跨国并购对我国医药企业创新绩效影响的研究

作者：卢丽琳湖南大学

学位级别：硕士

全球世界经济一体化的程度不断加深,越来越多的全球企业为了顺应时代潮流的趋势以及自身企业的成长,开始把眼光看向国际市场,进行跨国投资。2020年,新型冠状病毒肆虐全球,造成全球经济下行,医药企业却逆势上扬,这对于医药企业的发展迎... 详细信息

全球世界经济一体化的程度不断加深,越来越多的全球企业为了顺应时代潮流的趋势以及自身企业的成长,开始把眼光看向国际市场,进行跨国投资。2020年,新型冠状病毒肆虐全球,造成全球经济下行,医药企业却逆势上扬,这对于医药企业的发展迎来了一波新的机遇。同时,随着中国医药企业的国内竞争环境逐渐白热化,越来越多的中国医药企业主动选择通过并购,学习被并购企业的技术、管理经验,直接获取核心优势,实现规模效应,优化公司产业链,降低了生产成本等等,从而能够在激烈的国内竞争环境中有了立足之地,也通过跨国并购成功开拓了海外市场,在国际竞争中也有了一定的话语权。因此,本文立足于我国的医药企业,对于跨国并购对我国医药企业在创新绩效方面的影响的探讨具有重要的实践意义和理论意见。本文以中国医药业企业为例,对我国企业进行跨国并购前后的创新绩效变化进行研究。在查阅了相关文献及分析了当今我国海外并购市场的激烈竞争的现状以及医药企业跨国并购的发展历程、特点、及存在的问题之后,针对性的就跨国并购是否提升医药企业创新绩效、企业技术吸收能力能否促进企业创新绩效、东道国文化距离差异对我国医药企业的创新绩效的影响进行理论分析与假设,选取了2011-2018年间,我国沪深医药上市企业50家医药企业发生的54起跨国并购案例作为实验样本,采用PSM-DID估计的方法进行实证分析。先采用PSM方法在对企业规模、成立年限、资产负债率等进行控制后,对搜集到的跨国并购的医药企业的样本进行匹配,将匹配到的未进行跨国并购的样本作为对照组,再同时将控制组和对照组采用倍差法进行回归分析,实证结果显示:跨国并购促进了医药企业的创新绩效的提高,同时技术吸收能力正向影响企业的创新绩效,而东道国文化距离越近,企业的创新绩效越强。最后,基于假设和实证结果提出了企业提高创新绩效应当鼓励企业走出去、利用好跨国并购企业进行资源整合的黄金期、提高企业技术吸收能力、注意与东道国文化之间的差异性及适应性、加强与发达国家的文化整合等相关建议。本文丰富了跨国并购对相关企业在创新绩效影响方面的研究,对比了企业发生并购前后创新绩效的显著变化,对于其他国家其他行业的企业在进行跨国并购时提供了指导与参考建议。

关键词：跨国并购创新绩效技术吸收能力文化距离