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作者：孙乃忠华东政法大学

学位级别：硕士

表决权征集又称委托书征集、代理权征集,是改善上市公司治理结构、提高公司治理效能和保护中小投资者利益的一把利器。表决权征集与一般的表决权代理不同的是征集人的主动性更强,在征集活动中被征集人因受征集人诱导而授予其表决权。征... 详细信息

表决权征集又称委托书征集、代理权征集,是改善上市公司治理结构、提高公司治理效能和保护中小投资者利益的一把利器。表决权征集与一般的表决权代理不同的是征集人的主动性更强,在征集活动中被征集人因受征集人诱导而授予其表决权。征集人可能同时受到成百上千个股东的委托代为行使表决权并且在征集目的上往往涉及对公司控制权的争夺,这也使得表决权征集一旦运用不当,就很有可能沦为管理层长久把持公司控制权的工具。2020年3月1日实施的新《证券法》将该制度纳入立法规制,从征集主体资格、信息披露、禁止有偿征集、赔偿责任等方面进行了规定,但是限于立法的原则性,难以覆盖实践中出现的许多具体问题。本文从表决权征集制度的起源与发展着手,与股东投票协议、表决权信托、企业并购、委托代理等概念进行区分以厘清表决权征集的制度界定,并从股东表决权和公司控制权两个视角说明表决权征集的功能与弊端。然后运用案例分析和比较研究的方法,审视我国目前表决权征集制度的立法实践和案例实践,从而揭示我国表决权征集制度的适用困境,即征集主体和征集程序的启动不明确、缺乏规范的信息披露标准、征集费用的负担不明确、违法征集后的股东救济不完善。最后根据我国资本市场的自身特点和现行立法,结合域外表决权征集的实践经验,为我国表决权征集制度的本土化构建提供一些建议。在表决权征集制度滥用的规制上,笔者建议对征集人的资格、条件和有关征集程序予以规范,特别是要规定股东发起表决权征集时的持股期限和投资者保护机构及独立董事充当征集人的前置核查程序。在信息披露问题上,笔者主张区分一般事项和特殊事项的表决权征集制定信息披露标准。在征集费用负担问题上,建议进行差异化的制度设计,即区分发起征集活动的征集人来构建不同的费用补偿规则,董事会发起征集活动仅当表决权征集成功方可获得补偿,股东发起征集活动即使未征集成功也可获得部分补偿,投资者保护机构发起征集活动无论是否成功均可获得补偿。在表决权违法征集民事责任赔偿问题上,主张按照违法事项追究征集人的违约责任或侵权责任,违约责任主要针对征集人在获得股东授权之后不出席股东大会或者不按照股东指示行使表决权的情形,侵权责任针对在表决权征集中,征集人信息披露违法,进而损害被征集股东的知情权的情形,后一种情形,可以按照《证券法》关于信息披露的一般规定要求征集人承担赔偿责任,并适当减轻被征集股东的证明责任。

关键词：表决权征集征集主体信息披露征集费用民事责任

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我国上市公司股东代理权征集制度法律规制研究

我国上市公司股东代理权征集制度法律规制研究

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作者：宋林聪甘肃政法大学

学位级别：硕士

随着证券资本市场的发展,股东代理权征集制度在促进证券资本市场运行规则的健全完善以及中小投资者自身的利益保护方面发挥着重要的作用。股东代理权征集制度与一般的股东表决权代理制度相比较,具有其自身的特殊性,主要适用于上市公司,... 详细信息

随着证券资本市场的发展,股东代理权征集制度在促进证券资本市场运行规则的健全完善以及中小投资者自身的利益保护方面发挥着重要的作用。股东代理权征集制度与一般的股东表决权代理制度相比较,具有其自身的特殊性,主要适用于上市公司,是股东主动向其他股东寻求授权从事代理活动的行为,能够更好地限制上市公司的大股东滥用自身权利,维护广大投资者的利益。2020年实施的新修订的《证券法》第一次在投资者保护一章中明确规定了股东代理权征集制度,这标志着我国营商环境的进一步优化,更加注重对证券市场中广泛投资者的利益保护。《证券法》明确规定了代理权征集制度的含义以及相关的操作程序,但是其规定较为原则,在相关征集规则方面还存在缺失,与《公司法》的有关制度也不够衔接,因此完善股东代理权征集制度对于完善公司的治理结构具有十分重要的现实意义,能够促进我国更好的完善证券市场的运行规则,保护广大投资者的利益。本文运用实证分析、案例分析以及比较研究的方法,从代理权征集制度的概念,起源以及该制度的功能为出发点,立足我国的立法现状与司法实践,通过实践案例和查询深圳证券交易所的股东代理权征集的数据分析,发现我国上市公司股东代理权征集制度存在的问题即征集主体资格规定不合理、信息披露规则缺失、违法征集的责任承担规则不够明确和征集费用承担规则不够完善,并针对存在的问题进行剖析。笔者通过阅读大量的文献以及分析实践数据,在借鉴其他国家或者地区代理权征集制度运行规则的基础上,提出完善股东代理权征集制度应当以明确征集主体的资格为出发点,严格限制征集主体的征集资格;完善代理权征集过程中的信息披露规则需要明确必须披露信息的内容,并适用规范性的格式文件,对披露的信息文件建立起备案审查制度;针对代理权征集过程中出现的违法行为需要确立相应的救济制度应当以民事救济为主,可以根据损害的基础不同要求征集人承担违约或者侵权责任,并辅以行政救济即赋予证监会处罚违法行为人或者撤销征集行为的权力,并将违法行为造成严重后果的纳入到刑法规制的范围内,处以刑事责任;最后通过法律明确征集费用的承担规则,根据征集人的征集目的的不同区分公司承担征集的成本费用,征集人自身承担和公司补偿费用的情形。完善股东代理权征集制度更好地维护中小投资者的利益,防止公司大股东滥用自身权利,促进我国营商环境的优化。

关键词：代理权征集征集主体信息披露救济制度征集费用

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表决权公开征集法律问题研究

表决权公开征集法律问题研究

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作者：王瑾天津师范大学

学位级别：硕士

我国《证券法》确立的表决权公开征集制度,是对上市公司发展运行的有益探索,但这一制度实际上处于实践推动立法的状态,发展时间不久,规范尚未完备,在实践中的运用不够广泛,需要对存在的问题进行研究。本文首先从我国表决权公开征集第一... 详细信息

我国《证券法》确立的表决权公开征集制度,是对上市公司发展运行的有益探索,但这一制度实际上处于实践推动立法的状态,发展时间不久,规范尚未完备,在实践中的运用不够广泛,需要对存在的问题进行研究。本文首先从我国表决权公开征集第一案——胜利股份股权案展开分析,阐释表决权公开征集制度的基本理论,通过明确表决权的性质、征集主体间的委托关系及公开的标准与征集方式,构建明确的制度规范,再对现存的问题逐一分析讨论,厘清征集主体资格,明确费用负担,完善救济途径。全文分为五个部分。第一部分,通过胜利股权案提出问题,分析指出在我国《证券法》与《公开征集上市公司股东权利管理规定（征求意见稿）》颁行的背景下,表决权公开征集的性质、法律关系与实践问题仍然处于不明确、不规范的状态。第二部分,首先对上市公司股东表决权进行了辨析,肯定其性质为固有权,在语义上阐明“表决权”与“投票权”、“决议权”等字眼的侧重点不同,应在实践中统一使用“表决权”,并将我国的表决权公开征集定义为:适格征集主体面向二十五位以上的股东公开、主动地依照规定进行信息披露、签订委托书、征集其表决权以此达到召开股东大会、实现表决意思、争夺公司控制权等目的的商事活动。第三部分,对征集主体资格进行厘清,结合域外的相关法律与我国实践和市场发展状况,肯定我国相关法律规定的适当性,强调独立董事的监督作用以及保护中小股东利益的需要,要求投资者保护机构只有出于保护中小股东利益的目的才能进行征集活动。第四部分,明确何为公开征集的必要费用,以有效禁止变相有偿征集表决权,通过适当的费用负担标准促进表决权公开征集的广泛使用,通过征集活动由谁启动和征集表决权后表决决议实施的效果判断由谁承担征集费用。若征集人表决议案属私益,则征集人承担全部费用;若不含私益,则由征集人负担一定比例的征集费用,根据决议实行效果决定是否由公司承担。第五部分,讨论表决权征集的救济途径,自力救济主要以征集主体间的委托协议为主,满足一定条件时征集人和被征集人可以解除委托协议,但不可以通过约定排除任意解除权;在公力救济方面,根据《公司法》151条第三款的规定,股东派生诉讼的被告可涵盖征集主体,并将表决权公开征集行为侵害公司及股东的权益作为紧急情况的一种,排除前置程序;完善诉前行政救济方面的规范,提高权利救济的效率,明确承担民事责任依据的规定,切实维护股东利益。

关键词：表决权公开征集固有权主体资格征集费用救济途径

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新证券法时代上市公司表决权征集制度研究

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大连海事大学学报（社会科学版） 2021年第3期20卷 33-39页

作者：何林峰西北政法大学研究生院西安710061

新修订的《证券法》及相关管理规定结合中国资本市场实际,进一步优化了中国表决权征集制度。但该制度在征集主体、征集资金方面,仍存在规范缺失及不合理的问题,这将严重影响其保护投资者功能的实现。为充分发挥制度优势,改善中国上市公... 详细信息

新修订的《证券法》及相关管理规定结合中国资本市场实际,进一步优化了中国表决权征集制度。但该制度在征集主体、征集资金方面,仍存在规范缺失及不合理的问题,这将严重影响其保护投资者功能的实现。为充分发挥制度优势,改善中国上市公司治理结构,证监会应当坚持“人财并重”理念,严格限定征集主体范围,妥善平衡上市公司治理中相关利害关系人的利益,并借助互联网技术,建立健全资金保障机制。

关键词：证券法上市公司表决权征集主体资格征集费用

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征集代理投票权的相关问题分析

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天津法学 2015年第4期31卷 23-29页

作者：蒋雪华四川大学法学院四川成都610207

实践中,征集代理投票权已经成为一种常见的法律实务,而我国正式法律规定对其规范较少,并且较为模糊,征集代理投票权没有形成完整的制度体系。在构建征集代理权制度过程中,应当以其制度价值为核心论证各项制度的配置,从而达到趋利避害的... 详细信息

实践中,征集代理投票权已经成为一种常见的法律实务,而我国正式法律规定对其规范较少,并且较为模糊,征集代理投票权没有形成完整的制度体系。在构建征集代理权制度过程中,应当以其制度价值为核心论证各项制度的配置,从而达到趋利避害的制度效用。征集代理投票权的制度价值主要在于优化、完善公司的表决机制,使得公司的决议具有广泛的代表性,解决公司集体行动困难的问题,也使得中小股东具有集合力量,监督在位管理层,维护股东利益。征集代理投票权的征集主体、征集数量、征集费用及相关信息披露,都应以实现其制度价值为目标。

关键词：征集代理投票权征集主体征集费用信息披露

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