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成本与需求风险下污水处理PPP项目社会资本再谈判行为演化博弈分析

成本与需求风险下污水处理PPP项目社会资本再谈判行为演化博弈分析

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作者：林闽青重庆交通大学

学位级别：硕士

污水处理项目的建设发展是治理水环境的重要方法,在我国公共基础设施领域占据重要的地位。但是由于污水处理项目的投资金额不足及专业管理知识的匮乏,用水需求与污水处理能力难以同步,使得水系统和水环境的规划更加迫切。鉴于对污水处... 详细信息

污水处理项目的建设发展是治理水环境的重要方法,在我国公共基础设施领域占据重要的地位。但是由于污水处理项目的投资金额不足及专业管理知识的匮乏,用水需求与污水处理能力难以同步,使得水系统和水环境的规划更加迫切。鉴于对污水处理基础设施的巨大需求以及资金和专业知识的缺乏,公私伙伴关系(Public-private partnership,PPP)被视为污水处理和供水设施等基础设施提供资金和专业化管理的有效途径,它是公共部门和私营部门之间创建的长期合作关系。污水处理PPP模式的广泛应用大幅度提高了水环境的治理效率。然而,这种交付方式的主要缺陷之一是频繁且不可避免的再谈判。再谈判被视为PPP模式的致命弱点。再谈判可能会引发合作困境,不仅会增加交易成本,还会导致项目提前终止,这对PPP模式产生了质疑。因此,必须规范污水处理PPP项目的再谈判行为,以减少其发生率。论文概述了我国污水处理行业的现状,提出合同执行过程中环境不确定性是导致再谈判的重要因素。在污水处理PPP项目中,社会资本在建设阶段的再谈判往往发生在实际建设成本高于预期的时候,社会资本在运营阶段的再谈判往往发生在污水处理需求水平低于预期的时候。在这种情况下,利益受到损害的社会资本有可能通过发起再谈判修改最初的合同条款来获得一定金额补偿。已有文献提出了成本与需求风险和污水处理PPP项目特许期再谈判的因果关系。但是,成本超支或需求水平降低并不一定会导致社会资本发起再谈判,只有当成本超支或需求水平降低达到一定程度时才会发起再谈判。那么,如何量化这个阈值是PPP再谈判框架的核心问题。为了填补这一研究空白,本文引入建设成本和污水处理需求水平作为量化的财务指标,并将演化博弈应用于PPP项目再谈判的框架研究,分别建立演化博弈模型深入探讨污水处理PPP项目社会资本的再谈判行为。本文研究了环境变化引起的建设成本波动和运营期的污水处理需求水平波动对PPP污水处理项目再谈判的影响。研究结果提出了社会资本的再谈判和“不再谈判”阈值,揭示了社会资本再谈判行为与建设成本波动和污水处理需求水平波动之间的非线性关系,完善了PPP再谈判框架。本研究为PPP项目再谈判的治理提供决策参考,提高了项目的成功率。

关键词：污水处理项目公私伙伴关系(PPP) 再谈判建设成本波动需求波动

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