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YM基金公司渠道销售人员绩效考核研究

YM基金公司渠道销售人员绩效考核研究

作者：徐雷河北工业大学

学位级别：硕士

证券投资基金（简称基金）作为一种可以满足人们投资需求的特殊商品，是资本市场发展的必然产物。在国内，基金业经历了十几年的蓬勃发展，资产规模已经超过2.6万亿元。目前，国内基金产品的销售主要依赖渠道代销，因此在行业内，基金... 详细信息

证券投资基金（简称基金）作为一种可以满足人们投资需求的特殊商品，是资本市场发展的必然产物。在国内，基金业经历了十几年的蓬勃发展，资产规模已经超过2.6万亿元。目前，国内基金产品的销售主要依赖渠道代销，因此在行业内，基金产品的销售工作都是特指渠道销售。本文作者在YM基金公司市场部工作期间，发现基金产品在渠道销售过程中，受内外部环境因素的影响非常显著，投资业绩、市场环境都会增幅或抵消销售人员的工作成果。因此，在实际工作中渠道销售人员的付出与销售成果不能完全匹配，而当前的绩效考核体系又无法进行有效地调整，从而导致无法科学、公平、公正的评价渠道销售人员的工作绩效。甚至在极端环境下，还可能出现无法开展绩效考核的情况。这些问题不仅严重影响YM基金公司绩效管理公平公正的实施，还会影响渠道销售人员的合理权益，阻碍公司持久健康稳定的发展。作者凭借工作关系对全行业的渠道销售人员绩效考核工作进行调研发现，针对上面所述的情况，基金公司多是通过团队绩效的方式回避个人工作与成果不匹配的问题，还有很少数基金公司是通过更细致复杂的考核指标减少工作与成果的不匹配。但这些方法只能起到改善作用，并不能从实质上解决问题，除非以公司为单位进行考核。作者发现基金行业内一直缺乏有效的解决方案，为此，作者通过查阅国内外大量的相关文献资料，对国内外基金行业的绩效考核现状进行研究分析，希望可以找到有效的解决方案。但是，却发现这种情况是中国独有的，没有现成可以借鉴的解决方案，只能依靠自己找出有效的解决方案。本文以YM基金公司渠道销售人员的绩效考核体系为研究对象，结合多年的基金产品销售经验，通过对影响渠道销售的内外部因素进行深入细致的分析，找出渠道销售人员的付出与成果不成比例的问题根源，并在前人相关研究的基础上，引入相对考核指标和动态管理理念，设计构建出符合基金产品销售规律的科学公正的绩效考核体系，从而改善提高YM基金公司的绩效管理水平，保证渠道销售人员得到公平公正的绩效考核成果，促进公司战略目标的实现，并且为其他基金公司解决类似问题提供参考借鉴。

关键词：基金公司渠道销售人员绩效考核

我国公募基金公司的风险控制问题研究 ——以C基金公司为例

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我国公募基金公司的风险控制问题研究 ...

作者：刘霞对外经济贸易大学

学位级别：硕士

公募基金行业发展至今20余载,截至2018年底,资产管理规模已达13万亿,产品近5600只,基金资管机构120多家,俨然成为资本市场不可或缺的中坚力量。然而在基金行业空前繁荣和持续发展的背景下,基金管理公司面临着各类潜在的风险。本文从我... 详细信息

公募基金行业发展至今20余载,截至2018年底,资产管理规模已达13万亿,产品近5600只,基金资管机构120多家,俨然成为资本市场不可或缺的中坚力量。然而在基金行业空前繁荣和持续发展的背景下,基金管理公司面临着各类潜在的风险。本文从我国公募基金行业发展和监管态势以及基金公司可能存在的各种风险问题出发,运用文献研究法,对国内外公募基金行业监管发展历程及现状进行研究,分析介绍了国内外基金业监管发展历程以及针对近几年公募基金行业出现的各类风险事件,监管机构陆续出台的多部相关法律法规。在此基础上,采用案例分析法、数据分析法和风险模型应用法,运用VaR风险度量模型工具对基金投资标的的风险进行测量,并以C基金公司的风险控制现状为例进行研究,通过对该公司的基本概况、组织架构、风险控制体系以及公司历年规模和产品情况等内容的相关介绍,以及与同行业其他公司进行对比分析,发现C基金公司内部控制中可能存在的风险问题。针对这些问题提出了合理性的改善建议。

关键词：公募基金基金公司风险控制 VaR风险度量模型

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我国公募基金公司的网络营销策略分析

我国公募基金公司的网络营销策略分析

作者：周水彪华中师范大学

学位级别：硕士

现代科学的发展,让互联网变得更安全、更快捷、更高速,这标志着互联网时代的到来。互联网时代的经济模式同样得到了更大的改变,在基金行业也是如此。投资者随着经济环境、生活方式、思维模式、行为规范的根本性改变,加上网络的发展,基... 详细信息

现代科学的发展,让互联网变得更安全、更快捷、更高速,这标志着互联网时代的到来。互联网时代的经济模式同样得到了更大的改变,在基金行业也是如此。投资者随着经济环境、生活方式、思维模式、行为规范的根本性改变,加上网络的发展,基金公司的经营模式和营销环境也都发生了变化。一方面通过网络,基金公司可以更快速的将基金的宏观信息、产品信息、理财课程等传递给境内外的投资者,另一方面也可以直接通过网络进行基金的认购,另外还可以通过网络进行基金公司和基金产品的推广,吸引更多的投资者关注,获得营销影响,从而带来投资者的认购。和所有行业的网络营销模式一样,在网络营销方式多样化的现在,如何搭建一个比较好的网络营销平台,如何运用多种的营销模式创造出“1+1>2”的效果是网络营销要思考的关键,也是现代企业市场营销模式的主流。本文先从大的经济环境中对普通企业的网络营销概念、特点、模式、存在的问题和解决方案进行了全面的阐述,充分了解了网络营销的优缺点。在公募基金公司的营销推广方面,其传统销售渠道是基金直销、银行等金融机构代销,但公募基金百分之百都建有自己的网站,如何通过互联网为公司带来基金的销售则是关键,近些年来,公募基金公司在网络推广、网络直销上都取得了不小的成就,但是并不是十全十美的,还存在一些误区。虽然基金公司的网络营销相关的法律法规尚不完善,但是利用网络营销可以取得更好的营销成果,是公司的主要发展方向是必然的,因此,我们需要探讨的是公募基金公司如何实现网络营销。本文同时选用了M基金公司为主要案例,对M公司如何制定网络营销战略,如何运用现有的网络手段如网站、搜索引擎、BBS社区、QQ群、微信、微博等,如何将这些手段共同建立网络营销平台,基民的网购行为有什么特性,针对这些情况M公司如何做到网络营销组合等问题进行了深入探讨。本文重点探讨了两个主要问题：1、网络现代化对现代企业和基金公司营销带来的影响和冲击;2、M公司如何利用网络做好全面营销,以达到基金网络直销。本篇论文理论联系实际,从实例出发,探索基金公司的网络营销的平台建立和策略组合,为相关的基金公司在网络营销设计上提供一定参考。

关键词：网络营销基金公司实例

嘉实基金公司知识管理系统文档管理子系统的设计与实现

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嘉实基金公司知识管理系统文档管理子系统的设计与实现

作者：宋杨北京邮电大学

学位级别：硕士

本文主要论述了嘉实基金公司知识管理系统文档管理子系统的设计与实现。通过该子系统，各部门可浏览、上报本部门信息;基金公司管理人员可创建、浏览、查询、审核、维护部门信息。按照软件工程思想，依次从需求分析、概要设计、详细设... 详细信息

本文主要论述了嘉实基金公司知识管理系统文档管理子系统的设计与实现。通过该子系统，各部门可浏览、上报本部门信息;基金公司管理人员可创建、浏览、查询、审核、维护部门信息。按照软件工程思想，依次从需求分析、概要设计、详细设计、测试等步骤对文档管理子系统进行论述。其中需求分析从业务、技术和功能方面提出了解决方案。并给出了功能架构和功能模块。概要设计对软件环境和功能列表中的每项做了说明。详细设计包括文档管理子系统的业务流程设计和数据库设计。并着重论述了文档修改，报送，审核等过程。本系统的开发环境和产品环境都是BEA Weblogic Server 6.1，数据库是SQL Server 2000，采用了基于J2EE的多层体系结构。涉及用户管理的部分利用了公司现有的用户管理EJB组件。这样可以增加代码的复用性，缩短开发周期，并使系统具有可伸缩性、易用性和可维护性。

关键词：基金公司知识管理系统 J2EE JSP

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DH基金公司的人力资源管理研究

DH基金公司的人力资源管理研究

作者：罗德华西南交通大学

学位级别：硕士

在我国基金公司的发展至今已有十三余年,但与国外的基金公司相比仍处于起步发展的阶段,基金公司作为知识与人才高度密集的典型企业,人才是基金公司的核心资源,基金公司的竞争归根究底就是人才的竞争。在行业竞争激励的今天,作为老十家... 详细信息

在我国基金公司的发展至今已有十三余年,但与国外的基金公司相比仍处于起步发展的阶段,基金公司作为知识与人才高度密集的典型企业,人才是基金公司的核心资源,基金公司的竞争归根究底就是人才的竞争。在行业竞争激励的今天,作为老十家基金公司之一DH基金公司,如何围绕公司的战略目标制定人力资源战略,做好人力资源规划配置、实施培训、绩效考核、薪酬福利、激励等有效措施,吸引人才、培养人才、留住人才、激励人才、充分发挥人才的积极作用,为公司的发展做出贡献就显得尤为重要。本文从选题背景及意义出发,运用现代人力资源管理理论,在DH基金公司问卷调查的基础上,首先介绍了DH基金公司的基本概况,对公司的组织架构和人员结构等情况进行了分析;然后,运用问卷调查法、定性与定量相结合等方法对DH基金公司人力资源的现状及问题进行了分析,诊断出人力资源管理基础及六大模块等各方面存在的问题;最后,再结合DH基金公司的实际情况,对现有人力资源规划、招聘、培训、绩效考核、薪酬福利、激励等方面进行了优化,提出了切合DH基金公司人力资源管理实际的实施对策。如下： (1)树立以人为本的现代人力资源管理理念,探索适应DH基金公司发展需要的人力资源管理模式。 (2)科学制定人力资源战略规划,优化人力资源招聘录用模式,引入人才素质测评工具,招聘适合公司发展的人才。 (3)加强培训的短、中、长期规划,开发培训的多种形式,加强培训效果的评估,引导员工开展职业生涯规划。 (4)通过平衡计分卡建立公正合理的绩效考核体系,优化绩效考核结果应用。 (5)优化公司的薪酬内部公平性和外部竞争性;运用菜单式福利方案,标准化细化公司的福利机制;优化并完善DH基金公司的激励方式。本文是作者在结合实践工作经验的基础上,通过对DH基金公司人力资源管理各模块进行分析,并对本公司的人力资源管理各模块进行了优化,提出了相应的对策建议。希望本文对本公司人力资源管理水平的提升具有一定的现实意义,同时希望能对我国基金公司人力资源管理的实际工作提供一些依据和参考,也可为同行解决相关问题提供借鉴。

关键词：基金公司人力资源规划培训绩效考核薪酬福利

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“银行号”基金公司入市布局

农村金融研究 2005年第3期 12-14页

作者：戴枫孙健芳

3月7日,中国人民银行行长周小川在回答记者提问时进一步明确:商业银行设立基金管理公司运作的合规资金除了可投资固定收益类证券之外,还可以直接入市投资股票.这是继央行、银监会和证监会共同制定的()出台后,高层再一次对银行系基金公... 详细信息

3月7日,中国人民银行行长周小川在回答记者提问时进一步明确:商业银行设立基金管理公司运作的合规资金除了可投资固定收益类证券之外,还可以直接入市投资股票.这是继央行、银监会和证监会共同制定的基金管理公司试点管理办法>()出台后,高层再一次对银行系基金公司运作进行明确表态.

关键词：基金公司入市基金管理公司公司运作商业银行固定收益记者提问银行行长中国人民管理办法周小川证监会银监会投资设立试点证券资金股票央行出台制定

HYAF股权投资基金公司的风险控制体系优化研究

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HYAF股权投资基金公司的风险控制体系优化研究

作者：何福东华南理工大学

学位级别：硕士

近年来,随着国际贸易摩擦加剧和全球疫情卷席,我国私募股权投资行业面临着巨大挑战。2017年至2020年,全国股权投资金额从12,111.49亿元下降至8,871.49亿元,投资案例数量从10,144起下降至7,559起。私募股权投资市场开始显现“马太效应”... 详细信息

近年来,随着国际贸易摩擦加剧和全球疫情卷席,我国私募股权投资行业面临着巨大挑战。2017年至2020年,全国股权投资金额从12,111.49亿元下降至8,871.49亿元,投资案例数量从10,144起下降至7,559起。私募股权投资市场开始显现“马太效应”。一些大型机构在资本市场中更加受欢迎,但是一些中小型机构长期处于融资困境当中,整个行业面临着重新洗牌的局面。整个股权投资行业中现存VC和PE投资机构数量大概1.5万家,活跃的仅有4000多家,管理总规模约12万亿元。出现以上现象的主要原因是股权投资基金公司的风险控制能力参差不齐。本文以HYAF股权投资基金公司(以下简称“HYAF基金公司”)为研究对象,聚焦其私募股权投资业务的风险控制体系。本文基于对HYAF基金公司风险控制理念、风控体系与内部流程等风险控制现状的系统分析,运用实地考察法、文献研究法和层次分析法对HYAF基金公司的私募股权投资业务的风险控制现状进行综合评价。最终评价得分为7.960分,评价等级为第二等级(风险控制具备一定的有效性)。通过综合评估和实地调研,进而归结出HYAF基金公司的风险控制体系存在的问题和不足,并提出相应的优化改进措施和建议。本文研究的主要结论包括:(1)HYAF基金公司建立了具备一定有效性的风险控制体系;(2)HYAF基金公司风险控制体系存在治理和文化建设不足、战略和目标设定不够科学、绩效评估不够全面、审查和修订不够完善、信息沟通和报告机制不够通畅五个方面问题;(3)本文基于对HYAF基金公司风险控制体系的现状及综合状况的评估,对HYAF基金公司私募股权投资风险控制提出了具体的改进建议:优化公司治理和文化建设、科学设定战略和目标、全面评估风险、完善审查和修订工作、提升信息沟通和报告效率。本文的深入研究,对于私募股权投资基金公司的风险控制体系的系统化、科学化具有一定的现实参考价值及实践指导意义。

关键词：基金公司私募股权投资风险控制体系

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国有T基金公司薪酬管理体系优化研究

国有T基金公司薪酬管理体系优化研究

作者：杜立新山西大学

学位级别：硕士

在创业投资基金行业竞争日益激烈的今天,人力资源管理在现代企业内部管理中占据着越来越重要的地位,而薪酬管理体系是人力资源管理模块中不可或缺的核心内容。合理的薪酬体系不仅是企业与员工之间重要的沟通渠道,也是企业实现可持续发... 详细信息

在创业投资基金行业竞争日益激烈的今天,人力资源管理在现代企业内部管理中占据着越来越重要的地位,而薪酬管理体系是人力资源管理模块中不可或缺的核心内容。合理的薪酬体系不仅是企业与员工之间重要的沟通渠道,也是企业实现可持续发展的重要工具。T基金公司是一家以政府引导基金(创业投资基金的一种)为主业的企业,成立于2017年,为独立法人机构。随着基金管理规模扩大,人员数量急剧增加,既定的薪酬体系表现出明显的滞后性,无法发挥对企业进一步发展的促进作用。因此建立一个科学合理的薪酬体系,对实现企业战略目标非常重要。基于此,本文以T基金公司为研究对象,对其薪酬体系问题加以深入研究。本文以T基金公司为研究主体,通过运用薪酬相关概念、薪酬体系相关理论,采用实地访谈法、文献资料法、问卷调查法等方式,全面审视T基金公司现有的薪酬管理体系,确立了薪酬体系优化设计总体指导思想。在明确薪酬体系优化设计原则及目标基础上,提出了T基金公司薪酬体系优化设计的对策和建议,以此来帮助T基金公司解决薪酬体系中存在的问题,达到提高员工工作积极性、实现薪酬公平分配,促进企业可持续发展的目的。具体来说,论文通过“国有T基金公司薪酬管理体系优化”这一课题的研究,从T基金公司薪酬体系现状出发,以战略性、经济性、内部一致性、外部竞争性、合法性为设计原则,通过对现有岗位进行分析与评价,明确了岗位职责。结合公司实际对标同行业公司薪酬水平确定了本公司薪酬标准;本着提高员工工作积极性,发挥薪酬激励作用的目的设计出绩效考核方案。最终形成了“以岗定薪、易岗易薪”的宽带薪酬体系,重点解决了T基金公司存在的绩效与考核关联性小、薪酬体系不公平等问题。论文最后设计了组织、制度、文化、沟通四个方面的保障措施,确保薪酬管理体系的有效实施。

关键词：国有薪酬管理薪酬体系基金公司

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A基金公司网上直销客户细分及客户服务研究

A基金公司网上直销客户细分及客户服务研究

作者：韩晓华华东理工大学

学位级别：硕士

国内基金管理公司从90年代末发展至今,早已从投资产品匮乏的卖方市场迈入到竞争日趋激烈的买方市场,各家基金公司不仅在业绩以及产品线上比拼,个性化、差异化的服务更成为基金公司关注的焦点,而客户细分与客户服务的有效结合必然是差异... 详细信息

国内基金管理公司从90年代末发展至今,早已从投资产品匮乏的卖方市场迈入到竞争日趋激烈的买方市场,各家基金公司不仅在业绩以及产品线上比拼,个性化、差异化的服务更成为基金公司关注的焦点,而客户细分与客户服务的有效结合必然是差异化服务的关键之所在。本文综述了客户细分和客户服务的相关理论,采用案例研究方法,以A基金公司的网上直销为研究对象,对A公司网上直销的发展历程、网上直销的SWOT分析,A基金公司网上直销与传统代销的差异、网上直销客户服务模式等各个角度全面阐述了A基金公司的现状,得出A基金公司网上直销客户细分的必要性;并以客户细分相关理论为指导,利用A基金公司的网上直销客户数据建立了二维四分模型;以客户服务相关理论为依据,提出网上直销的客户服务的建立独立的网上直销顾问团队、建立营销数据库实现分类客户服务、不同细分客户对应不同的服务策略、关注休眠客户的引导以及加大线下网上直销客户维护力度这五大改进策略。本文中的相关数据、模型和策略可为相似基金公司网上直销的客户细分与服务提供参考,具有较强的理论价值和应用价值。

关键词：客户细分客户服务基金公司网上直销