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基金份额持有人大会制度研究

基金份额持有人大会制度研究

作者：申阳娣天津财经大学

学位级别：硕士

为了便于基金投资者能够更好的实现其监督权,有效的约束基金受托人的与投资基金相关的行为,立法寻找到了基金份额持有人大会这种独特的制度设计。并且通过大会会议形成决议,制约基金管理人和基金托管人,更好的保护自身的合法权益。2013... 详细信息

为了便于基金投资者能够更好的实现其监督权,有效的约束基金受托人的与投资基金相关的行为,立法寻找到了基金份额持有人大会这种独特的制度设计。并且通过大会会议形成决议,制约基金管理人和基金托管人,更好的保护自身的合法权益。2013年《证券投资基金法》的修订加大了对基金份额持有人合法权益的保护,新法在基金份额持有人大会制度问题上规定了大会可以设立日常机构,并规定了会议的二次召集制度。这在某种程度上可以解决基金份额持有人大会召开难的问题。然而由于我国基金立法过于原则化,致使日常机构也被推上“摆设”这样一个尴尬的境地。本文通过文献研究法和对比分析法,将基金份额持有人大会制度与公司法中的股东大会制度进行对比,将我国目前的持有人大会制度与英国、澳大利亚的相关制度进行对比,从赋予基金持有人提案权到具体细化基金份额持有人大会的职权,从明确日常机构组成人员的资格选拔、权利义务以及约束机制到构建会议审议事项的表决权制度,多角度多层次的完善基金份额持有人大会制度,力求形成一个制度体系,充分发挥基金份额持有人大会的监督职能,切实达到保护基金份额持有人的合法权益,稳定基金市场的目的。

关键词：基金份额持有人大会表决权代理基金份额持有人

证券投资基金份额持有人权益民法保障机制研究

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证券投资基金份额持有人权益民法保障机制研究

作者：郜杰华东政法大学

学位级别：硕士

我国当前证券投资基金行业发展方兴未艾,证券投资基金领域相关民事立法尚未健全,基金持有人的合法权益屡受侵害。证券投资基金份额持有人是证券投资基金的受益主体,相关民事法律在基金份额持有人权益保障上的缺位将使其失去信任而抽回投... 详细信息

我国当前证券投资基金行业发展方兴未艾,证券投资基金领域相关民事立法尚未健全,基金持有人的合法权益屡受侵害。证券投资基金份额持有人是证券投资基金的受益主体,相关民事法律在基金份额持有人权益保障上的缺位将使其失去信任而抽回投资,从而影响证券投资基金行业的发展和波及证券市场的有序运行,甚至给整个金融体系的安全带来威胁。故本文选取证券投资基金份额持有人权益民法保障机制的构建作为研究主旨,除导言和结论外,分为五个章节展开论述。第一章和第二章的主要内容是对基金份额持有人权益保障基本法理问题的及权益保障现状的介绍。笔者从分析证券投资基金基本法律关系入手,论述了证券投资基金的概念、法律性质、信托法律关系模式、基金份额持有人享有的权利及保障基金份额持有人权益的必要性。第三章详细阐明了证券投资基金管理人基于证券投资基金的信托法律属性而对基金份额持有人负有的信赖法律义务,此为全文逻辑结构的关键所在。民法上充分保障基金份额持有人权益的主要路径正是通过保证基金管理人信赖义务的切实履行。第四章在区分证券投资基金内部能够对基金管理人产生制约功能的不同主体的基础上,从各个主体应当对基金管理人履行信赖义务所起到的防范和制约功能、现有基金法律规范对充分发挥该功能存在的阻碍或者缺位、改进现有基金法律规范的相应建议等三个角度进行具体分析和论证,并意在阐明制约基金管理人的目的在于保障基金份额持有人的权益。第五章探讨了证券投资基金份额持有人权益遭受侵害后的民事救济问题。从域外相关立法和实践出发,具体从基金份额持有人民事诉讼的法理基础、基金份额持有人诉讼模式的选择及行政监管机关在基金份额持有人民事诉讼中的协助作用等三个方面展开论述。目的是在当前基金份额持有人民事救济法律体系有待建立的前提下提出完善基金份额持有人民事诉讼法律制度的若干举措,并作为事后的救济与前文中论及的事前防范和事中监督相互结合、相互作用,从而形成完整的基金份额持有人权益民法保护链条。本文在写作过程中运用的理论资源以民商事法学理论为主,并结合经济学领域相关学说,研究方法上综合采用历史分析、比较分析、系统分析及实证分析等研究手段。同时,对比于若干研究所用资料的相对滞后,本文中引用和参阅的学术资料和市场信息时效性较强,对应着证券投资基金行业正处于高速成长阶段的现实背景。笔者试图在本文中通过理论上的剖析并结合自身的从业感受,对现有的基金份额持有人权益民法保障机制进行研究和探讨,提出相应的合理化立法建议,以期能够对基金份额持有人切实受惠于资本市场的快速上升步伐和我国证券投资基金行业的长期稳健发展贡献绵薄之力。

关键词：基金份额持有人权益民法保障机制

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证券投资基金份额持有人权益的法律保护

证券投资基金份额持有人权益的法律保护

作者：吴晓琳延边大学

学位级别：硕士

随着资本市场的不断发展,资管产品越来越多地被投资人认识,证券投资基金作为一种集合类投资产品受到众多投资者的青睐,形象地形容证券投资基金是一个池子,汇聚众多投资者的投资份额,进行专业的投资,众多投资者共担风险共享收益,证券投... 详细信息

随着资本市场的不断发展,资管产品越来越多地被投资人认识,证券投资基金作为一种集合类投资产品受到众多投资者的青睐,形象地形容证券投资基金是一个池子,汇聚众多投资者的投资份额,进行专业的投资,众多投资者共担风险共享收益,证券投资基金由于其低门槛的准入条件吸引了广大的中小投资者,根据证券投资基金业协会截至到2020年第四季度的数据统计,证券投资基金资产总额达到58.99万亿元,其中公募基金规模达20.59万亿元,私募基金规模达17.16万亿元,因为公募基金涉及的投资者众多,而且大多是普通的投资者,具有广泛的代表性,本文撰写主要围绕公募基金,根据《证券法》（2019修订）实施,重新审视证券投资基金是有必要的,《证券法》（2019修订）将管控前端化,增加了证券发行人的责任,增设了自愿披露制度,增设投资者保护专章,增加证券代表人诉讼制度,这些法律规定为证券投资基金更加合理、有效运行提供了法治保障,由于证券市场高度的专业性、市场规律的自发调节作用和优化资源配置作用,笔者在分析了我国证券投资基金现状和对比了资本市场发达国家的证券投资基金发展和运行现状,有针对性地从信息披露方面,基金份额持有人保护,加强对基金管理人和托管人的规范,协调行业监管和政府监管方面撰写具体的对我国基金份额持有人权益的保护路径。首先是介绍证券投资基金的行业现状和相关的法律规制,从我国证券投资基金的性质角度分析证券投资基金持有人权益的法律保护的不足;其次,通过对比分析英美日三国的证券投资基金发展过程和主要模式,研究这些国家在证券投资基金方面的法律制度的变迁和发展趋势,总结他们的经验,探索我国下个阶段证券投资基金法领域发展的有效路径;最后,结合我国的现实情况,进一步完善证券投资基金的信息披露,加快对基金份额持有人权益保护的立法进程,加强证券投资基金领域金融监管,建构证券纠纷多元化解机制。本文主要是分析现有的证券投资基金领域基金份额持有人权益在法律上的保护不足,建议在信息披露方面,在自愿披露的前提下增加证券披露豁免制度;在证券基金份额持有人角度强调要发挥基金份额持有人大会的权能;完善对基金管理人的监督,加强基金托管人的监管职责;统一金融监管框架,构建适合我国的证券纠纷解决模式。通过文章的撰写以期达到在金融改革背景下证券投资基金的脚步始终跟得上资本市场的千变万化,通过发挥市场规律的前提,加强法律制度的顶层设计,为基金份额持有人权益的保护提供法律保障,让其权益的保护有法可依。

关键词：基金份额持有人信息披露权益保护纠纷解决机制监管机制

浅析基金份额持有人对基金管理人不当行为的监督机制

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浅析基金份额持有人对基金管理人不当行为的监督机制

作者：石璐华东政法大学

学位级别：硕士

我国的证券投资基金增长迅速，但实践中基金管理人利用自身的专业优势和信息优势损害基金份额持有人权益的不当行为频发，成为证券投资基金实践中暴露出来的突出弊端。本文正是针对这种现状，对基金管理人不当行为的主要表现形式，基金... 详细信息

我国的证券投资基金增长迅速，但实践中基金管理人利用自身的专业优势和信息优势损害基金份额持有人权益的不当行为频发，成为证券投资基金实践中暴露出来的突出弊端。本文正是针对这种现状，对基金管理人不当行为的主要表现形式，基金管理人不当行为的成因和危害进行分析，提出基金份额持有人对基金管理人不当行为监督的现有手段：以基金份额持有人大会为主体的事前监督手段，基金信息披露机制为主体的事中监督手段，和民事诉讼为主体的事后救济手段，并针对这三种监督措施实施的现状和暴露出的问题，提出完善的建议。同时本文还提出了其他完善基金管理人不当行为的监督方法和建议，发挥基金份额持有人和除基金份额持有人之外的其他机构和组织的作用，构建更为完善合理的基金管理人不当行为监督体系。作者期望通过本文的探讨，能发挥基金份额持有人的特殊积极性，有助于建立一整套更为严密、科学、行之有效的基金管理人不当行为约束机制，最大限度的减少基金管理人不当行为的发生，保障基金份额持有人合法权益。有效保护投资人权益才是证券市场健康发展的基础。

关键词：基金份额持有人基金管理人不当行为监督机制

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《物权法》与基金份额持有人权益保护

中国城市经济 2008年第9期 80-83页

作者：高清海特华博士后科研工作站

2007年3月16日，《物权法》历经八次审议后获得了十届全国人大五次会议正式通过，并于2007年10月1日起开始施行，这将对资本市场产生重大影响。《物权法》有关条例强调了证券和资金的物权形态，确立了物权变动的规则，规范交易主体如何... 详细信息

2007年3月16日，《物权法》历经八次审议后获得了十届全国人大五次会议正式通过，并于2007年10月1日起开始施行，这将对资本市场产生重大影响。《物权法》有关条例强调了证券和资金的物权形态，确立了物权变动的规则，规范交易主体如何取得物权、实现其交易目的，支持、保障并促进了证券交易的顺利进行，这在很大程度上加强了对投资者权益的保护，增强了基金持有人的投资信心，对今后基金业的发展具有积极的促进作用。

关键词：《物权法》权益保护基金份额持有人交易主体证券交易投资者权益基金持有人全国人大