检索结果-南通市图书馆

作者：付学辉湘潭大学

学位级别：硕士

近几年来,证券投资基金业在全球飞速发展,基金资产规模不断扩大,产品不断创新,基金发展越来越跨越一国国界,一体化程度越来越高。与此同时,证券投资基金业的全球化发展也带来了新的监管难题。国际证监会作为证券投资基金监管领域最重要... 详细信息

近几年来,证券投资基金业在全球飞速发展,基金资产规模不断扩大,产品不断创新,基金发展越来越跨越一国国界,一体化程度越来越高。与此同时,证券投资基金业的全球化发展也带来了新的监管难题。国际证监会作为证券投资基金监管领域最重要的国际组织,对证券投资基金及其管理人监管、基金持有人的利益保护、基金的跨境监管等各方面进行了详细的规制。此外,国际证监会在对一国政府监管机构进行规定的同时,还强调自律监管组织在基金业发展中应发挥作用的原则。这些制度和原则已成为我国不断完善证券投资基金监管法律体系的参考标准和指南。自我国施行新的《证券法》和《公司法》以来,借着股权分置改革的东风,中国的证券投资基金业取得了举世瞩目的成就。然而,投资者风险意识的缺失、基金管理机构内部人才培养机制和激励机制的缺陷、“QFII入境”和“QDII出海”带来的新监管难题,使得本身就已受制于证券市场发展的基金业陷入困境。我国证券投资基金业的飞速发展使监管法律体系凸显滞后。证券投资基金监管法律制度的落后和法律漏洞的存在、监管部门监管的不到位、自律监管制度的落后,是当前我国证券投资基金监管法律制度与国际证监会的主要差距。通过研究国际证监会证券投资基金监管的规则和制度,本文对完善我国证券投资基金监管法律制度提出了以下具体措施。第一,将法律形式为公司型基金、与公募基金相对应的私募基金纳入《证券投资基金法》的调整范围,拓宽证券投资基金法律制度的监管范围。第二,完善基金管理公司内部的股权结构、充分发挥基金托管人对基金管理人的监督作用,以进一步完善对基金管理人的监管法律制度。第三,通过完善基金持有人的风险教育机制、降低基金持有人代表大会召开的门槛、巩固信托理论在证券投资基金法律中的根本性地位,进一步加强对基金持有人利益的保护。第四,为确保我国在国际基金业一体化浪潮中的应得利益,保护国家的根本利益不受损害,建议通过国内立法形式,尽快完善我国基金跨境监管法律制度。第五,通过在监管机构内部建立激励机制和问责制度、加强监管机构在信息披露方面和公权力救济方面的职能,来规范政府监管部门的行政职能;通过梳理监管机构颁布的一系列规范性法律文件,科学规范政府监管部门的立法职能;建立成本——收益机制,提高政府监管部门的监管效率。第六,加强证券交易所对上市公司、投资者行为的实时监控,发挥其作为第一道监管闸门的作用;充分发挥基金行业自律监管的优势,赋予基金业行业自律组织某些监管权限,以缓解法律滞后与基金业发展之间的矛盾。

关键词：证券投资基金法律制度监管体系国际证监会

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看穿式监管的国际实践及主要模式研究

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证券市场导报 2019年第1期 55-61,76页

作者：皮六一薛中文刘苏国际证监会组织二级市场监管委员会

国际证监会组织及各国监管机构在总结反思2008年金融危机经验教训后,就建立看穿式监管机制的必要性形成了广泛共识。看穿式监管有提高市场监察效率、加强市场风险监测等优势。它有多种实现方式,通常由监管机构或其授权机构向投资者配发... 详细信息

国际证监会组织及各国监管机构在总结反思2008年金融危机经验教训后,就建立看穿式监管机制的必要性形成了广泛共识。看穿式监管有提高市场监察效率、加强市场风险监测等优势。它有多种实现方式,通常由监管机构或其授权机构向投资者配发全市场唯一的编码,来识别投资者名下的不同账户的交易、持股等信息。本文研究了美国、中国、加拿大、澳大利亚、沙特阿拉伯等经济体在看穿式监管方面的做法,和看穿式监管的定义、成果、问题,分析了识别码模式、报告模式和连通模式等看穿式监管的主要模式。我国资本市场在吸收借鉴成熟市场经验的基础上,立足中国国情建立的股票市场看穿式监管制度受到国际证监会组织成员国的高度重视,为国际资本市场的监管提供了中国经验。

关键词：看穿式监管监管机制监管模式国际证监会

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看穿式监管的国际实践及主要模式研究①

引用

投资与证券 2019年第5期

作者：皮六一薛中文刘苏

国际证监会组织及各国监管机构在总结反思2008年金融危机经验教训后，就建立看穿式监管机制的必要性形成了广泛共识。看穿式监管有提高市场监察效率、加强市场风险监测等优势。它有多种实现方式，通常由监管机构或其授权机构向投资者配... 详细信息

国际证监会组织及各国监管机构在总结反思2008年金融危机经验教训后，就建立看穿式监管机制的必要性形成了广泛共识。看穿式监管有提高市场监察效率、加强市场风险监测等优势。它有多种实现方式，通常由监管机构或其授权机构向投资者配发全市场唯一的编码，来识别投资者名下的不同账户的交易、持股等信息。本文研究了美国、中国、加拿大、澳大利亚、沙特阿拉伯等经济体在看穿式监管方面的做法，和看穿式监管的定义、成果、问题，分析了识别码模式、报告模式和连通模式等看穿式监管的主要模式。我国资本市场在吸收借鉴成熟市场经验的基础上，立足中国国情建立的股票市场看穿式监管制度受到国际证监会组织成员国的高度重视，为国际资本市场的监管提供了中国经验。

关键词：看穿式监管监管机制监管模式国际证监会 see-through supervision supervision mechanism supervision model IOSCO

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