检索结果-南通市图书馆

国际金融研究 2003年第10期 72-78页

作者：梅世云李鹏中央国债登记结算公司

随着国际经济、信息技术的蓬勃发展,国际证券市场也进入了一个业务规模大发展、组织结构大变革、市场主体大竞争的时代.截至2001年底,全球主要交易所的股票市值达到27万亿美元,各类债券总量达到37万亿美元.

关键词：证券市场托管清算机构证券托管资产组织债券市场国际证券

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国际证券评级制度与中国证券资信评估

南方经济 1994年第6期23卷 54-58页

作者：欧阳西暨南大学金融系

国际证券评级制度与中国证券资信评估欧阳西证券评级是对证券质量的一种评价制度。对证券评级是由两部分内容组成的。一是对债券的评级，它是由中立的评估机构对每一债券的质量即能否如期还本付息的可靠程度进行评估，并用简单的符号或... 详细信息

国际证券评级制度与中国证券资信评估欧阳西证券评级是对证券质量的一种评价制度。对证券评级是由两部分内容组成的。一是对债券的评级，它是由中立的评估机构对每一债券的质量即能否如期还本付息的可靠程度进行评估，并用简单的符号或说明将评估结果展示给投资者；二是对...

关键词：资信评估机构中国证券评级制度投资者上市公司国际证券资信评估业评级结果证券评级评估方法

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国际证券监管法律问题研究

国际证券监管法律问题研究

作者：宇红大连海事大学

学位级别：硕士

本文通过对国际证券监管法律问题的研究，力图对国际证券监管的法律制度进行较全面的反映，并联系我国证券监管实际，在综合我国国情的基础上，对我国证券监管制度的进程、存在的问题进行深入的分析研究，进而对完善我国证券监管提出建... 详细信息

本文通过对国际证券监管法律问题的研究，力图对国际证券监管的法律制度进行较全面的反映，并联系我国证券监管实际，在综合我国国情的基础上，对我国证券监管制度的进程、存在的问题进行深入的分析研究，进而对完善我国证券监管提出建议，希望能对我国证券业健康发展有所裨益。本文的主体部分分为四部分：第一部分从国际证券、国际证券市场的介绍逐步深入到对国际证券监管进行概括性描述，包括国际证券监管的概念、目标和原则，以期对这些内容进行宏观性的掌握，为下面的阐述奠定理论基础。第二部分也就是本文的核心部分，利用大量篇幅对国际证券法律制度进行详细阐述，包括国际证券监管体制、国际证券发行监管以及国际证券流通监管诸方面。在对目前世界各国的普遍做法分析之余，也对我国证券监管相应方面的法律制度作了适当的阐述。第三部分对美、日、英三国证券市场的法律监管进行比较分析，突出其监管特点，进而总结经验以为我国之所用。第四部分理论联系实际，在前述分析的基础上结合我国证券监管体制的发展，指出其问题所在，提出规范和强化我国证券监管的几点建议。

关键词：国际证券证券市场监管

国际证券侵权关系之管辖权与法律适用问题研究

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国际证券侵权关系之管辖权与法律适用问题研究

作者：管晓中华东政法大学

学位级别：硕士

随着各国金融体系的开放,证券市场的国际化催生出了国际证券,由于利益的驱动,国际证券侵权行为屡禁不止。一旦发生国际证券侵权行为,管辖权与法律适用是解决具体案件的两个必要步骤。目前各国关于国际证券侵权的立法还不是很完善,我国... 详细信息

随着各国金融体系的开放,证券市场的国际化催生出了国际证券,由于利益的驱动,国际证券侵权行为屡禁不止。一旦发生国际证券侵权行为,管辖权与法律适用是解决具体案件的两个必要步骤。目前各国关于国际证券侵权的立法还不是很完善,我国亦如此。由于证券市场关乎我国的金融体系的稳定,加之我国在国际证券方面的立法还是个缺漏,因此有必要对国际证券侵权的管辖权及法律适用问题进行研究,在综合分析主要国家关于国际证券侵权立法和司法实践的基础上,提出解决我国国际证券侵权管辖权与法律适用问题的立法建议,从而为我国的证券市场稳定提供理论上的指导。全文分为六个部分,包括导言、第一章至第四章以及结束语部分,各部分的主要内容如下：导言部分主要介绍了本文的写作动因和写作目的。第一章从国际证券的概念入手,接着列举了各类国际证券侵权行为的表现,即跨境内幕交易行为、跨境虚假陈述行为、跨境操纵市场行为,并对国际证券侵权行为与一般侵权行为做了比较,最后阐述了国际证券侵权行为方面的管辖权及法律适用的关系问题。第二章论述了国际证券侵权的管辖权问题,重点分析了美国在国际证券侵权管辖权方面的司法实践。美国在解决国际证券侵权管辖权冲突问题上创制了独特的效果标准和行为标准,笔者以案例对这两个标准分别加以分析,并做了评价。最后提出了国际证券侵权管辖权冲突的解决途径,即国际礼让原则,意思自治原则,以及引力原则。第三章主要讨论了国际证券侵权的法律适用问题,对国际证券侵权法律适用的立法精神进行了论述,重点分析了政府利益说和分割法。接着分析了主要国家在该领域的立法及司法实践,最后提出了解决国际证券侵权法律适用的方法,即在分割法的指引下,对侵权的各个方面规定不同的连接点,适用不同的冲突规范,如国际证券交易所所在地法,重叠适用法院地法和侵权行为地法。第四章主要讨论了我国在国际证券侵权管辖权和法律适用的立法概况,指出不足之处并提出相关立法建议。具体来讲,在管辖权方面,提出了非方便法院原则,首先受诉原则,国际条约原则,在法律适用方面,按照不同的侵权行为类型规定分别提出了立法建议。在结论部分,作者对本文的主要观点进行了小结,指出在管辖权和法律适用问题上,应坚持比较研究的态度,在对比相关国家的立法和司法实践的基础上,结合我国的实际提出具有实际操作可能的措施,包括立法和司法的规定,我国应加快国家证券侵权的相关立法工作,并在司法实践中努力探寻自己的解决途径,以此来为我国的国际证券侵权提供司法救济途径,从而从制度上保障我国的金融安全。

关键词：国际证券国际证券侵权法律适用管辖权效果标准行为标准内幕交易虚假陈述操纵证券市场行为

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国际证券发行监管的法律问题研究

国际证券发行监管的法律问题研究

作者：胡敏四川大学

学位级别：硕士

随着经济全球化的发展，证券市场国际化的步伐也在加快，国际证券发行日趋活跃，对其监管的立法模式和法律规范等也都发生着重大变化。本文通过对国际证券发行监管法律问题的研究，并结合我国证券发行监管实际，在综合我国证券监管相应... 详细信息

随着经济全球化的发展，证券市场国际化的步伐也在加快，国际证券发行日趋活跃，对其监管的立法模式和法律规范等也都发生着重大变化。本文通过对国际证券发行监管法律问题的研究，并结合我国证券发行监管实际，在综合我国证券监管相应方面法律制度的基础上，对我国证券发行监管制度的进程、存在的问题进行深入的分析研究，进而对我国证券发行监管中的审核制度和信息披露制度，以及证券监管体制等方面提出建议，希望能对走向国际化的中国证券业的健康发展有所裨益。对现阶段世界各国国际证券发行的法律监管的理解应从以下几方面入手：第一，各国的证券监管体制。世界各国的证券监管体制最典型的是以英国为模式的自律型和以美国为代表的法定型两种。第二，发行地所在国对发行国际证券的监管。国际证券的发行，不仅要受发行人所在国国内法的管辖，同时还要接受发行地所在国国内的管辖。任何国家要跨国发行证券，都要接受发行地国的法律监管，发行地国监管主要体现在证券的发行审核制度和证券发行的信息披露制度两个方面。注册制与核准制相结合，是现代各国证券发行监管的一种趋势。各国证券发行监管中都强调以公开制度为核心的信息披露制度，但在具体的规定上又确实存在着差异。第三，证券市场国际监管的合作与协调。各国纷纷通过建立国际组织、签订备忘录和建立统一证券监管标准等方法谋求合作。证券投资的国际化为中国通过国际证券发行利用外资提供了机遇，也必将成为中国投资者利用国际金融市场的渠道。中国证券市场国际化的还处于起步阶段，证券发行法律监管本身存在诸多欠缺之处，应注意汲取他国的监管经验。中四川大学硕士学位论文国证券发行监管应强化信息披露制度，规范和发展监管机构的职能，健全自律机制，促使证券发行审核制度向注册制转变，同时，出台有关证券跨国发行监管专「]法律和配套法规，整体提升这些法律依据的层级和效力。关键词:国际证券国际证券发行证券市场法律监管信息披露

关键词：国际证券国际证券发行证券市场法律监管信息披露

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国际证券内幕交易法律问题研究

国际证券内幕交易法律问题研究

作者：肖凯大连海事大学

学位级别：硕士

内幕交易是证券市场最严重的欺诈行为,世界各国无论在理论界还是在实务界都将之列为应该受到严厉制裁的行为。虽然我国证券市场仅有极为短暂的历史,但是其所附带的丑恶现象却已暴露无遗,以内幕交易为例,中国证监会于1993年成立至2000年... 详细信息

内幕交易是证券市场最严重的欺诈行为,世界各国无论在理论界还是在实务界都将之列为应该受到严厉制裁的行为。虽然我国证券市场仅有极为短暂的历史,但是其所附带的丑恶现象却已暴露无遗,以内幕交易为例,中国证监会于1993年成立至2000年其处罚的内幕交易案件就有8起。目前,对内幕交易的立法有待完善,监管尚需加强;对内幕交易理论还需进行专门性,全面性和深入性的研究,特别在金融市场日益全球化趋势下,意义尤其重大。因此本文拟从对内幕交易的理论基础着手,通过对国际上其他国家禁止内幕交易法律规制的历史、现状、发展趋势以及国际证券内幕交易规制面临新形式的研究,为我国证券监管事业在证券内幕交易监管的国际协调与合作中,特别是在加入WTO后,提出建议以供参考。在积极参与国际证券交易的监管合作与协调的同时,强化证券监管的核心制度——信息披露制度,建立严格和科学内幕交易预防制度,有效的内幕交易监控机制和严厉惩处内幕交易的民事、刑事和行政制度。全文共分五大部份:禁止内幕交易的基础理论,揭示禁止内幕交易制度本身的内涵;国际上禁止内幕交易制度的演进,介绍有代表性的国家在内幕交易监管方面的成功经验;国际证券内幕交易规制面临的新挑战;目前证券内幕交易监管的国际协调与合作的方式;我国在内幕交易规制的国际趋同下的立场与对策,为我国入世后金融法律制度的建设,为建设现代化的社会主义市场经济,为祖国的繁荣做出贡献。

关键词：国际证券内幕交易国际监管信息披露制度法律研究

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论国际证券的合作监管

贵州社会科学 2005年第6期 16-19页

作者：冯彦辉南京大学江苏南京210008

进行国际证券监管的国际合作,完善各国经济法律制度,已成为时代的趋势。各国不仅采取签订双边协定的方式进行直接合作,在共同认识较多的基础上还签订了一些多边协定,成立了国际性的监管组织。欧盟证券市场一体化是现今区域合作多边监管... 详细信息

进行国际证券监管的国际合作,完善各国经济法律制度,已成为时代的趋势。各国不仅采取签订双边协定的方式进行直接合作,在共同认识较多的基础上还签订了一些多边协定,成立了国际性的监管组织。欧盟证券市场一体化是现今区域合作多边监管的一个较为成功的范例,对其制度和安排的分析有助于在全球范围内实现真正意义上的国际合作。

关键词：国际证券法律监管国际合作

一类国际证券在通货膨胀环境下的最优投资组合问题

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一类国际证券在通货膨胀环境下的最优投资组合问题

作者：李玉娟山东科技大学

学位级别：硕士

在投资组合理论中,最优投资组合问题一直是学者们的研究热点。起初,投资者可选择的投资产品相对简单,但经济全球化使得金融市场的复杂性增加,投资者的投资不再单一化,而且投资者的偏好出现一定的偏差。这就需要考虑投资组合中新的影响因... 详细信息

在投资组合理论中,最优投资组合问题一直是学者们的研究热点。起初,投资者可选择的投资产品相对简单,但经济全球化使得金融市场的复杂性增加,投资者的投资不再单一化,而且投资者的偏好出现一定的偏差。这就需要考虑投资组合中新的影响因素,并进一步研究金融框架下的最优投资组合问题,同时,也需要将多样化的金融产品考虑到投资组合问题的研究中去。本文主要研究了通货膨胀环境和国际证券在通货膨胀环境两种金融框架下的最优投资组合问题,然后讨论了一种典型效用函数——常数相对风险厌恶情形的最优投资组合策略,最后分析了部分参数对最优投资组合策略的影响。本文主要分为五部分:第一章论述了研究背景、国内外研究现状及研究内容和框架;第二章预备知识介绍了最优控制理论的动态规划法和最大值原理、倒向随机微分方程理论、正倒向随机微分方程理论以及带有Poisson跳跃的正倒向随机微分方程理论;第三章在通货膨胀环境下以及通货膨胀和汇率双作用环境下,分别从金融框架、投资组合优化模型以及最优投资组合策略三个方面进行研究,根据动态规划方法得到相应的最优投资组合策略和最优值函数;第四章以第三章为基础,讨论了一种典型效用函数——常数相对风险厌恶情形,得到具有显式表达式的最优投资组合策略,最后通过MATLAB软件分析部分模型参数对最优投资组合策略的影响;第五章做出了总结和展望,并阐述了本文的不足和此后的研究方向。

关键词：国际证券通货膨胀跳跃扩散模型相关随机干扰最优投资组合策略

国际证券市场发展趋势及中国高效资本市场的构造

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中国工商管理研究 1995年第1期 6-8页

作者：霍学文南开大学金融系

一、国际证券市场的发展趋势国际上资本市场的发展趋势主要指以英、美、日为代表的证券市场的发展趋势。其特点如下: 1.证券市场和交易所的总原则已由强调公平转向强调效率,建立了以促进竞争为主的证券市场体系。在1929—1933年以前的... 详细信息

一、国际证券市场的发展趋势国际上资本市场的发展趋势主要指以英、美、日为代表的证券市场的发展趋势。其特点如下: 1.证券市场和交易所的总原则已由强调公平转向强调效率,建立了以促进竞争为主的证券市场体系。在1929—1933年以前的世界证券市场并无严格的管理,证券市场处于混乱状态,此后美国颁布了《1933年证券法》、《1934年证券交易法》和《1933年银行法》,建立证券市场的基本原则。其主要内容是,一是证券发行和交易的“诚实”或“完全披露”原则,二是证券发行、交易及有关中介机构的注册制度,设立了证券交易委员会,从而开始了以强调公平为主严格证券市场管理阶段。《1933年银行法》

关键词：中国证券市场纽约证券交易所资本市场市场发展趋势国际证券证券业国际化伦敦证券交易所中介机构交易所市场

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国际证券市场信息的联机检索

技术与市场 1993年第5期1卷 396-399页

作者：王松茂姚永春武汉大学图书情报学院 430072

本文介绍了国际证券币场信息的类型。信息需求的特点、选择联机系统的策略以及证券市场检索的入口词。重要的联机系统和数据库。

关键词：证券市场信息国际证券联机系统口词市场国际化证券投资上海证券交易所证券行市股市行情证券信息