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国际投资法视域下强制技术转让问题研究

国际投资法视域下强制技术转让问题研究

作者：郑甘诗雨广西大学

学位级别：硕士

强制技术转让与外商投资活动密不可分,从国际投资法视域来看其属于履行要求的一种表现形式,是东道国规制权的体现。强制技术转让争端主要涉及东道国规制权与投资者保护、知识产权保护之间的利益冲突,世界贸易组织(World Trade Organizat... 详细信息

强制技术转让与外商投资活动密不可分,从国际投资法视域来看其属于履行要求的一种表现形式,是东道国规制权的体现。强制技术转让争端主要涉及东道国规制权与投资者保护、知识产权保护之间的利益冲突,世界贸易组织(World Trade Organization,以下简称WTO)现有技术转让规则存在滞后性,各国投资协定关于强制技术转让的立场亦存在分歧,亟待构建包含促进技术转让、限制技术垄断、规制强制技术转让多边规则在内的国际技术转让法律体系,寻求发达国家与发展中国家在强制技术转让问题上的利益平衡点。为应对强制技术转让争端,中国应当完善技术转让立法,在投资协定中确立强制技术转让禁止规则,并纳入保障东道国公共利益与促进可持续发展的例外条款。本文的正文部分包括以下四章。第一章,国际投资法视域下强制技术转让的概述。国际投资法视域下的强制技术转让本质上属于技术转让履行要求,其包含市场准入前的技术转让要求和市场准入后的歧视性许可。由于南北国家间技术水平悬殊,发达国家长期垄断核心技术,发展中国家为摆脱困境不得已采取“以市场换取技术”的政策,将技术转让作为外商投资准入、经营的强制性条件,强制技术转让冲突由此产生。第二章,国际投资规则中的强制技术转让。从整体上看,国际投资规则对强制技术转让的规制从有限禁止发展为广泛禁止,但从地域上看,各国(区域)之间对强制技术转让问题的立场仍存在较大差异。当前仍未形成统一的国际技术转让多边规则,国际投资协定中的技术转让履行要求禁止条款存在强制技术转让界定标准不明、技术转让履行要求覆盖范围过大、例外条款适用受限等问题。第三章,国际投资争端解决实践中的强制技术转让。美欧相继向WTO诉告中国的强制技术转让措施,然而WTO法律框架下缺乏促进技术转让或规制技术垄断的多边规则,亦没有直接禁止国家实施强制技术转让的多边规则,现有规则难以解决投资相关的强制技术转让争端。在投资仲裁实践中,仲裁庭关于履行要求“强制性”的认定和例外条款的解释存在标准不一的情形,我国对外签订投资协定时应就此问题做出有效应对。第四章,对中国规制强制技术转让的启示。中美、中欧强制技术转让争端反映出两个现实问题,一是WTO相关规则存在滞后性,亟待构建符合可持续发展原则的国际技术转让体系;二是我国强制技术转让立法存在潜在问题,应当审查相关规定是否符合WTO现有规则和中国入世承诺,完善有关强制技术转让的国内法规定。中国投资协定有关强制技术转让的规定过于简单,且缺乏禁止强制技术转让的例外条款,应当及时更新完善。

关键词：国际投资法强制技术转让例外条款

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国际投资法中审慎例外条款适用的完善研究

国际投资法中审慎例外条款适用的完善研究

作者：黄奕华东政法大学

学位级别：硕士

审慎例外条款是为平衡金融自由化与国家规制权之间的关系而设置的一种免责条款。早期的国际投资协定的特点是普遍缺乏有效金融管制方面的经验,由于历史和现实的原因,国际流动金融资本主要集中于发达国家,而国际投资协定往往是基于有利... 详细信息

审慎例外条款是为平衡金融自由化与国家规制权之间的关系而设置的一种免责条款。早期的国际投资协定的特点是普遍缺乏有效金融管制方面的经验,由于历史和现实的原因,国际流动金融资本主要集中于发达国家,而国际投资协定往往是基于有利于投资者保护出发的,通常会为了发展而牺牲东道国的监管权。审慎例外条款最早出现于《北美自由贸易协定》(North American Free Trade Agreement,NAFTA),后被世界贸易组织(World Trade Organization,WTO)的《服务贸易总协定》(General Agreement on Trade in Services,GATS)纳入在协定的《金融服务附件》中,此后的许多国际贸易协定和国际投资协定均纳入此类条款,其规定大多与GATS中的规定相一致。在乌拉圭回合的谈判中,各国就GATS《金融服务附件》中审慎例外条款的谈判即产生了分歧。考虑到成员国之间金融服务水平和金融监管能力上存在较大的差距,最终为了平衡多方利益制定出的审慎例外条款有其天然的局限性,这种局限性主要表现为措辞较为宽泛,在形式上为东道国国内监管预留出了很大的空间。然而其实条款设计并不合理,条款的相关概念不清、适用范围不明、防滥用条款虚空,导致审慎例外条款很可能在援引适用上存在障碍,或存在一定被滥用的风险。如今针对WTO规则改革的呼声愈强,GATS中的审慎例外条款虽然应该根据世界经济形势的发展和改变,但是很难取得新的共识。在一系列金融危机发生以及阿根廷政府在金融危机中所采取的国内措施频繁被诉之后,国际社会更加重视要主动调整国际投资协定的缔约内容来保障东道国的规制主权,反映在例外条款上则是在国际投资协定中引入调整后的金融服务领域的例外条款,而非仍然单纯沿用GATS的规定。本文以现当代主要的区域贸易协定和双边投资条约中所包含的审慎例外条款为研究对象,借鉴阿根廷金融服务案中专家组的分析逻辑,从条款的“适用范围”、“审慎原因”的定义、“措施与审慎原因之间的关联要求”、“条款的防滥用机制”以及其他审慎例外条款相关的程序性规定等方面,分析针对早期以GATS传统规定为蓝本所制定的审慎例外条款所做出的调整内容,对比国际投资协定中的不同条款模式之间存在的差异,揭示国际投资协定中审慎例外条款的完善化趋势。我国既是对外投资大国,同时也是金融资本的主要流入国家之一。因此也有必要结合我国的基本国情和国际趋势,分析我国制定的国际投资协定中审慎例外条款的模式,借鉴或保留合适的条款设计思路,提出未来的条款设计方向,达成东道国金融规制主权和投资者利益保护之平衡。

关键词：审慎例外东道国规制国际投资法

国际投资法中气候变化实体条款的扩张与我国对策研究

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国际投资法中气候变化实体条款的扩张与我国对策研究

作者：禹雁瀚浙江师范大学

学位级别：硕士

国际社会普遍将气候变化视为二十一世纪人类所面临的最大威胁,应对气候变化已成为当代国际投资法下最重要的议题之一。国际投资法与应对气候变化之间相互作用,相互影响。国际投资法在促进气候友好型投资的同时却无法避免“寒蝉效应”对... 详细信息

国际社会普遍将气候变化视为二十一世纪人类所面临的最大威胁,应对气候变化已成为当代国际投资法下最重要的议题之一。国际投资法与应对气候变化之间相互作用,相互影响。国际投资法在促进气候友好型投资的同时却无法避免“寒蝉效应”对东道国监管力度的削弱,进而影响其治理效果。伴随气候变化问题的紧迫性,国际投资法投资政策呈现出可持续发展的趋势,国际投资法必然地纳入了气候变化条款。而传统国际投资法与应对气候变化存在矛盾或冲突,非歧视待遇、公平公正待遇和间接征收等保护条款使得东道国气候变化治理效果微弱。投资仲裁争端解决机制处理气候治理面临困境。以新国家安全观和国际人权保护观的国际法理论为基础,晚近国际投资法中气候变化实体条款呈现扩张趋势。上述趋势主要表现在对国际投资协定的序言、促进便利、规制权等条款的规定。本文从条款约束力角度出发,围绕《中欧全面投资协定》(China-EU Comprehensive Agreement on Investment,以下简称CAI)、《欧盟—英国贸易与合作协定》(2020)和《摩尔多瓦-联合王国贸易与合作协定》(2020)等国际投资协定中气候变化的实体条款,将其分为“宣言式条款”、“授权式条款”和“义务式条款”,表明不同类型的条款之间显示出不同的法律拘束力。实质性条款的扩张不仅有助于平衡东道国与外国投资者之间的关系,减轻国际投资争端的风险,还能推动国际投资法理论的革新,尤其是主体理论与投资理论。不可否认的是,新一代国际投资法也存在扩张的瓶颈,会影响气候治理效果。由于部分国家缺乏正确全球气候治理观的引导,未来缔结国际投资协定可能会遇到阻碍。由于气候变化实体条款与投资者待遇保护条款之间的效力等级不明确,未来国际投资协定的执行可能会受到限制。中国是全球第二大对外投资国,也是世界上受气候危害最严重的国家之一。在国际投资法变革的背景下,中国政府积极参与全球气候法治,应考虑国际层面气候变化实体条款的扩张趋势,以顺应国际投资的可持续发展理念,实现中国对外投资协定气候变化实体条款的转型。我国现行国际投资协定缺乏气候关切,仅CAI涉及气候变化实体条款的扩张问题。为此,本文以CAI为基础,从明晰气候变化实体条款的含义、厘清气候变化实体条款与其他待遇保护条款的关系与增设投资与气候变化专节三个方面,提出中国应对气候变化实体条款扩张的策略。

关键词：气候变化国际投资法实体条款扩张

国际投资法视角下跨境数据流动保护——必要性、困境与对策

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国际投资法视角下跨境数据流动保护——必要性、困境与对策

作者：徐豪山东大学

学位级别：硕士

近年来,数据作为一项重要的生产要素已上升至国家战略层面,并构成企业价值的核心部分,数据已被看作战略性基础资源。跨境数据流动转变为数字产业结构的重要支柱,也因数据流动涉及的个人信息安全、国家数据安全与主权、公共利益等敏感问... 详细信息

近年来,数据作为一项重要的生产要素已上升至国家战略层面,并构成企业价值的核心部分,数据已被看作战略性基础资源。跨境数据流动转变为数字产业结构的重要支柱,也因数据流动涉及的个人信息安全、国家数据安全与主权、公共利益等敏感问题引起各国对数据流动的管控。在国际经贸领域,跨境数据流动已经作为重要议题在APEC框架、部分自由贸易协定、RCEP协定中得到规定。APEC隐私框架已近建立起了一套完整的数据流动保护措施,依托跨境隐私规则体系——CBPR内的问责代理机构提供高水平的个人隐私保护;CPTPP的前身TPP首次针对数字贸易与跨境数据流动中政策问题进行全面规定,规定了各成员国之间应遵守的义务,但是这些规定仍有缺陷;RCEP则实现了发达国家与发展中国家平等协商订立跨境数据流动规则的愿景,有望在未来打造跨境数据流动新规则。跨境数据流动不应仅作为国际贸易中的议题,也应在国际投资中得到重视。数据不论在国际仲裁庭的司法实践中还是在“投资”概念宽泛的语境下,都可被认定为是“适格投资”。在国际投资中“国家回归”背景下,跨境数据流动不受各国国内法或政策约束的可能性极小,国际投资法应形成框架性的制度保障跨境数据自由安全流动。此外,数据与经济活动有不可分割的联系,投资自由离不开跨境数据自由流动,以促进国际投资自由化为目标的国际投资法理应保护跨境数据自由流动。从国际投资法的视角出发,跨境数据流动涉及个人隐私保护、网络信息安全、公共利益、知识产权保护等复杂法律问题,世界各国规制跨境数据流动的立场大相径庭。美式规制强调绝对自由的跨境数据流动但同时根据国家利益需要对部分数据进行出境的变相拦截;欧盟将跨境数据流动中对个人隐私的保护视为重中之重,并确立了较高的个人隐私保护标准;众多发展中国家则以国家安全为重点,作出较多限制跨境数据流动的规定。各国立场分歧巨大并且难以达成一致。在此基础上,对跨境数据流动的保护应采取多元共治、积极协商的立场;注意参与主体的多元化,政府应传达数据占有主体与传输主体的合理诉求;在对投资协议进行有针对性的补充与升级;同时理顺投资协定中例外条款与数据流动的关系,避免随意启用例外条款带来的负面影响;最后,国际投资仲裁庭应通过提高仲裁员任职资格等措施提高仲裁水平,合理解决跨境数据流动引发的仲裁纠纷。中国作为数据大国,《数据安全法》的出台标志着有关跨境数据流动的国内立法诞生,《数据安全法》首次提出“数据安全自由流动”原则,清晰地传达出跨境数据流动的中国立场。但是中国应积极争取国际投资法话语权,构架数据流动自由安全的中国框架。在这一过程中,国际法话语权可以拆解成即话语主体、话语对象、话语资源、话语内容和话语路径这五个要素,中国有机会依据自身拥有的话语资源,综合利用各种话语路径,将客观、公正地反映国际社会发展规律与促进国际投资增长的坚定立场作为基础,在跨境数据流动的国际投资法规制中占得先机。同时,中国有必要充分利用明示有约束力的联合解释机制,在原则层面与规则层面进行完善。利用条约解释管控不同国家间对待跨境数据流动的分歧,争取缔约国之间的达成合意,推动构建更加公正的跨境数据流动保护体系。

关键词：国际投资法跨境数据流动数据安全国际法话语权

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论合理期待原则在国际投资法中的引入与适用

华南师范大学学报（社会科学版） 2022年第1期 155-176,208页

作者：刘笋华南师范大学法学院广州510006

由投资仲裁实践推动的合理期待原则在投资条约解释中越来越频繁地出现,某些仲裁庭甚至将该原则视为公平公正待遇条款的构成要素,这势必会加重东道国在公平公正待遇条款下的责任。事实上,该原则不仅缺乏条约法上的依据,也没有作为习惯国... 详细信息

由投资仲裁实践推动的合理期待原则在投资条约解释中越来越频繁地出现,某些仲裁庭甚至将该原则视为公平公正待遇条款的构成要素,这势必会加重东道国在公平公正待遇条款下的责任。事实上,该原则不仅缺乏条约法上的依据,也没有作为习惯国际法和一般国际法原则的坚实基础,只能在一般法理和国内行政法中找到若干依据。但投资仲裁案例法显示,该原则已经成为判断公平公正待遇的重要因素。该原则在投资条约解释中的引入应当谨慎,需要根据东道国政府行为性质作出判断,并考虑投资者保护与东道国合法管制权之间的平衡,分情况、有节制地适用。既要防止该原则演变成内容模糊宽泛、仲裁庭可以低成本轻易扩大解释的原则,也要防止该原则成为推销少数西方国家"善治"标准和损害东道国正当外资管制权的工具。

关键词：合理期待原则国际投资法投资仲裁节制适用

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国际投资法转型与改革

国际关系与国际法学刊

国际关系与国际法学刊 2023年第1期 193-217页

作者：王彦志吉林大学法学院

国际投资法的转型改革已经过了十余年的条约实践,从中可以看出国际投资法改革转型的发展趋势。总体而言,国际投资法呈现出从新自由主义范式转向内嵌自由主义、可持续发展范式的基本趋势。具体来看,国际投资法转型改革呈现明显的复杂图... 详细信息

国际投资法的转型改革已经过了十余年的条约实践,从中可以看出国际投资法改革转型的发展趋势。总体而言,国际投资法呈现出从新自由主义范式转向内嵌自由主义、可持续发展范式的基本趋势。具体来看,国际投资法转型改革呈现明显的复杂图景。在转型改革过程中,国际投资法呈现出趋同化、多元化和复杂性的具体趋势。趋同化体现为新一代国际投资协定(IIA)澄清和限定了投资保护条款,增加和强化了东道国主权公共政策空间、东道国规制权和可持续发展条款。多元化体现为发达国家、新兴大国、其他发展中国家的新一代IIA在基本框架和主要内容方面各有不同的范式创新。例如,在投资者与国家间争端解决(ISDS)方面,美国采取投资者与国家间仲裁改良范式,欧盟采取常设投资法院和上诉机构范式,巴西采取缔约国间争端预防与解决范式。在可持续发展维度,美国、欧盟都采取国家间模式。美国采取了环境、劳工条款模式,欧盟采取了东道国公共政策一般规制权模式,而多数非洲区域组织和某些非洲国家则采取了投资者义务、东道国权利、母国义务模式。复杂性体现为3000多个IIA导致的碎片化、区域化的兴起引起的交叠性和不同IIA之间具体内容的差异性。趋同性为国际投资法的多边化提供了条件,但多元化和复杂性则意味着多边化面临的挑战有增无减。国际投资法转型的趋同性、多元性、复杂性和多边化受阻总体上体现了国际投资法的路径依赖和经验演进逻辑。

关键词：国际投资法国际投资协定趋同化多元化复杂性多边化

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国际投资法视野下的碳排放权

国际经贸探索 2011年第9期27卷 79-84页

作者：黄文旭华东政法大学国际法学院上海200042

根据《华盛顿公约》与具体的投资协定,碳排放权可被视为投资。因此,碳排放权在遭受征收或歧视时可受到国际投资法的保护,并可得到公平与公正待遇的保障。由于东道国在国际投资争端中的应诉成本很高,一些国家可能会减缓排放交易机制的实... 详细信息

根据《华盛顿公约》与具体的投资协定,碳排放权可被视为投资。因此,碳排放权在遭受征收或歧视时可受到国际投资法的保护,并可得到公平与公正待遇的保障。由于东道国在国际投资争端中的应诉成本很高,一些国家可能会减缓排放交易机制的实施。考虑到在全球范围内建立排放交易机制的重要性,不应给予碳排放权过高的投资保护。在国际投资协定中纳入环境例外条款可以在环境保护与投资保护之间实现最佳平衡。

关键词：国际投资法碳排放权碳信用气候变化

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国际投资法中的重大争议问题与我国的对策

中国社会科学 1994年第1期 23-38页

作者：徐崇利厦门大学法律系

本文指出,在国际投资法领域,广大发展中国家与发达国家之间历来存在着一系列明显的分歧,它反映着北南双方经济地位和利益的重大差异。我国政府一贯倡导并积极推动国际经济新秩序的建立,原则上支持发展中国家的基本主张。与此同时,我国... 详细信息

本文指出,在国际投资法领域,广大发展中国家与发达国家之间历来存在着一系列明显的分歧,它反映着北南双方经济地位和利益的重大差异。我国政府一贯倡导并积极推动国际经济新秩序的建立,原则上支持发展中国家的基本主张。与此同时,我国在与外国签订的双边投资保护协定和所参加的保护国际投资多边条约中,就外国投资者的待遇、外资的国有化、特许权协议的法律性质以及国际投资争端的解决等问题向发达国家作出了不同程度的妥协。从建立国际经济新秩序的历史进程和发展中国家的具体实践来看,在和平与发展的背景下,立足于我国国情,在国际经济事务中采取灵活的策略,是有益和必要的。

关键词：特许权协议国际法外国投资者国际投资法发达国重大争议问题东道国国有化或征收双边投资保护协定国际投资争端

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国际投资法嬗变中的自由化趋势

华东师范大学学报（哲学社会科学版） 2002年第6期34卷 115-120页

作者：胡峰华东师范大学商学院上海200062

全球化经济的快速发展对国际直接投资提出了种种自由化的要求,这些要求与理论的发展相结合,正迅速地通过国际法形式表示出来。国际投资法的单边、双边、区域层面上的自由化趋势日渐明显,但现有的国际投资多边立法仍然难以适应全球化经... 详细信息

全球化经济的快速发展对国际直接投资提出了种种自由化的要求,这些要求与理论的发展相结合,正迅速地通过国际法形式表示出来。国际投资法的单边、双边、区域层面上的自由化趋势日渐明显,但现有的国际投资多边立法仍然难以适应全球化经济发展以及国际直接投资快速发展的需要,国际社会需要完善国际投资法律体系以满足投资自由化的需要。

关键词：国际投资法自由化多边投资协议发展趋势