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对外关系法中的国家豁免问题研究

国家豁免影响下ICSID仲裁裁决的执行困境及应对

国际法学 2024年第3期

作者：王佳

国家豁免问题是对外关系法的重要方面。《对外关系法》第36条对国家豁免在内的各种豁免问题做出了原则规定、提供了法律指引。《外国国家豁免法(草案)》对国家豁免问题做出了全面规定。该草案适应时代变化，体现了限制豁免论，旨在在尊... 详细信息

国家豁免问题是对外关系法的重要方面。《对外关系法》第36条对国家豁免在内的各种豁免问题做出了原则规定、提供了法律指引。《外国国家豁免法(草案)》对国家豁免问题做出了全面规定。该草案适应时代变化，体现了限制豁免论，旨在在尊重外国国家主权的同时，维护当事人的合法权益。《外国国家豁免法(草案)》所规定的外国国家豁免制度主要包括五个方面：一般原则、管辖豁免的例外、执行豁免的例外、特殊诉讼程序问题、外交部门的作用。尽管《对外关系法》和《外国国家豁免法(草案)》比较完整、全面地形成了我国的外国国家豁免制度，但《外国国家豁免法(草案)》未规定国际习惯在国家豁免中的地位和作用，而国家豁免问题的发展与国际习惯的关系密切，这是一个需要得到关注的问题。

关键词：对外关系法国家豁免限制豁免国际习惯 foreign relations law state immunity restrictive immunity international customs

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国家豁免影响下ICSID仲裁裁决的执行困境及应对

作者：李扬中南财经政法大学

学位级别：硕士

近年来,新冠疫情在全球范围内的蔓延给世界经济带来了严重影响,各国为了兼顾疫情防护与经济发展则不得不面对防疫紧急措施与外国投资保护之间的矛盾关系,而在行使政府规制权的过程中不仅使得本国经济停摆、失业率上升,也增加了国际投资... 详细信息

近年来,新冠疫情在全球范围内的蔓延给世界经济带来了严重影响,各国为了兼顾疫情防护与经济发展则不得不面对防疫紧急措施与外国投资保护之间的矛盾关系,而在行使政府规制权的过程中不仅使得本国经济停摆、失业率上升,也增加了国际投资争端发生的可能性。ICSID作为国际投资争端解决的主要机构,仅在2020年期间就受理了58起国际投资仲裁案件,案件数量较往年有所增加且创历史新高,这一趋势既有因疫情影响下争端基数上升的客观原因,也存在ICSID处理争端的功能和效果逐渐被各国及私人投资者所认可的因素。但随着ICSID在国际投资纠纷解决领域的影响力日愈扩大,《ICSID公约》将执行阶段国家豁免的适用交由各缔约国国内法解决这一制度安排的弊端也逐渐显现。过往案例中出现了缔约国以国家豁免作为不履行生效裁决的抗辩,这不仅严重损害了投资者的合法权益更使得仲裁的最终结果与ICSID的初衷相违背。因此,《ICSID公约》对豁免问题的回避已使得裁决在许多国家的执行中出现困境,并在疫情背景下可能成为更多国家拒绝履行裁决义务的理由。本文的研究内容为ICSID仲裁裁决执行中国家豁免的相关问题,一共分为四个部分。第一部分通过分析过往典型案例,得出国家豁免对目前仲裁裁决执行所造成的困境主要表现为两个方面:一是绝对豁免主义导致ICSID仲裁裁决的执行不能,二是限制豁免主义导致投资者的执行不便;第二部分围绕绝对豁免主义下的困境展开,认为各国对国家豁免立场的不统一以及放弃豁免规则的差异性是阻碍裁决执行的重要原因,随后针对原因背后的理论进行阐明并探究规则差异性的具体表现,提出针对执行不能这一困境可采取推进ICSID领域豁免立场的转变、改变放弃豁免适用规则的方式进行完善;第三部分以限制豁免下执行不便的困境为导向,认为主张限制豁免主义的国家关于商业财产认定标准的规定导致可供执行财产范围的缩小以及举证难度的提升,这也成为投资者执行不便的重要原因。故本部分在具体分析主要国家关于商业财产认定规则不合理之处的基础上,提出统一豁免规则、合理分配举证责任的完善措施;第四部分是现行制度下我国关于ICSID仲裁裁决执行阶段国家豁免困境的应对。在现有制度下各国各地区关于国家豁免的主张不可能在短时间内有所改变,但随着我国作为被申请人和我国投资者作为申请人所涉及ICSID仲裁数量的增加,如何应对国家豁免所带来的执行困境就需要予以考虑。本文从我国作为被申请人和我国投资者作为申请人两个角度提出相应的措施,以寻求保护我国国家及投资者利益的同时能够平衡国家主权与经济发展之间矛盾的有效路径。

关键词：仲裁裁决执行国家豁免《ICSID公约》执行豁免

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《海牙判决公约》国家豁免问题的谈判与启示

国际法研究 2022年第2期 40-52页

作者：何其生北京大学法学院

《承认与执行外国民商事判决公约》(《海牙判决公约》)适用于民商事判决的承认与执行,并未排除国家作为一方当事人的适用。公约不影响国家及其财产所享有的特权和豁免,国家相关判决最终能否得到执行取决于各缔约国在国家豁免上的立场,... 详细信息

《承认与执行外国民商事判决公约》(《海牙判决公约》)适用于民商事判决的承认与执行,并未排除国家作为一方当事人的适用。公约不影响国家及其财产所享有的特权和豁免,国家相关判决最终能否得到执行取决于各缔约国在国家豁免上的立场,此规定客观上将增加国家相关判决在公约下被承认与执行的几率。公约不适用于武装力量活动和执法活动,其与驻军地位协定的关系值得中国关注。针对阿根廷等国的主权债务问题,公约排除了通过国家单边措施进行的主权债务重组。公约还允许缔约国就国家是一方当事人的判决进行声明,但此问题所涉国有企业的谈判意味着,中国与相关国家之间在国际贸易领域的博弈延伸至国际私法领域。

关键词：海牙判决公约国家豁免国家相关判决主权债务国有企业武装力量活动执法活动

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论当代中国的国家豁免政策选择

国际法研究 2022年第1期 37-54页

作者：叶研中国石油国际勘探开发有限公司

国家豁免是国际社会公认的习惯国际法原则,具有国内法和国际法、法律和政治外交的双重对立统一性。受对等原则的制约,各国在制定本国的国家豁免政策时应综合考虑国内国外两种环境,从本国国情出发,在国际社会的国家豁免博弈中作出对本国... 详细信息

国家豁免是国际社会公认的习惯国际法原则,具有国内法和国际法、法律和政治外交的双重对立统一性。受对等原则的制约,各国在制定本国的国家豁免政策时应综合考虑国内国外两种环境,从本国国情出发,在国际社会的国家豁免博弈中作出对本国利益最大化的政策选择。中国长期的司法和立法实践证明,除"自愿接受"和适用"对等原则"这两种情况外,中国在国家豁免问题上坚持国家在他国法院享有绝对豁免,国有企业在他国法院一般不享有豁免,即"限制的绝对豁免"。限制豁免对于保障极少数私人的诉权和市场经济下的公平竞争秩序仅具有很小的理论象征意义,无法满足中国当前所处的国际政治外交和经济环境的基本需求,不但会使中国丧失在境外主张国家豁免的国际话语权和法理基础,还可能给中国带来不必要的外交纠纷,影响"一带一路"倡议的实施,损害中国的国家尊严,给中国现行司法系统带来重大挑战。无论是同国际社会接轨,维护中国对外开放的国际形象,还是中国已签署《联合国国家及其财产管辖豁免公约》的事实,都无法成为当代中国采取限制豁免的合理理由。限制豁免是中国在国际社会国家豁免博弈中的较差选项,而中国长期以来坚持的"限制的绝对豁免"才是当代中国国家豁免政策的最优选择。中国应尽快通过立法对"限制的绝对豁免"予以确认,并通过相应的制度设计,扬长避短,使其更好地服务于当前中国的外交大局。

关键词：国家豁免限制的绝对豁免限制豁免外交政策对等原则滥诉

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跨国文物追索诉讼的国家豁免问题

国际法研究 2022年第4期 73-95页

作者：霍政欣陈锐达中国政法大学国际法学院

国家豁免原则的立场选择是以国家为当事方的跨国文物纠纷能否诉诸司法裁量的关键。在国际条约无法适用和习惯国际法尚未成熟的情况下，一国法院原则上适用法院地国现行有效的国家豁免立场。在管辖豁免层面，性质标准构成跨国文物追索诉... 详细信息

国家豁免原则的立场选择是以国家为当事方的跨国文物纠纷能否诉诸司法裁量的关键。在国际条约无法适用和习惯国际法尚未成熟的情况下，一国法院原则上适用法院地国现行有效的国家豁免立场。在管辖豁免层面，性质标准构成跨国文物追索诉讼中涉诉国家行为是否符合商业行为例外的主要判定标准；征收例外则构成追索战时劫掠文物最常援引的豁免例外。在执行豁免层面，外国文物的可执行性取决于其是否用于商业目的，而司法免扣押制度则可以为外国借展文物提供特殊豁免保护。中国应将流失文物追索放在涉外法治建设的系统工程中加以推进，尽快制定体现限制豁免立场的综合性国家豁免立法，并在此过程中系统构建契合文物追索现实需要的国家豁免规则。

关键词：跨国文物追索国家豁免司法管辖豁免执行豁免涉外法治

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论国际仲裁中国家放弃豁免条款的效力

国际法研究 2022年第2期 53-70页

作者：杜焕芳段鑫睿中国人民大学法学院

国际仲裁在裁决执行过程中面临的一大障碍是国家豁免,即便是采取限制豁免立场的国家,对于执行豁免放弃也持非常审慎的态度。为了规避国家豁免的阻碍,在仲裁协议或合同中约定放弃豁免条款成为可能的尝试。但不论是学术界还是立法或司法实... 详细信息

国际仲裁在裁决执行过程中面临的一大障碍是国家豁免,即便是采取限制豁免立场的国家,对于执行豁免放弃也持非常审慎的态度。为了规避国家豁免的阻碍,在仲裁协议或合同中约定放弃豁免条款成为可能的尝试。但不论是学术界还是立法或司法实践,对于放弃豁免条款的有效性、效力范围和违反后的责任承担没有较为一致的观点。通过考察国际条约和代表性国家的立法及司法实践可以发现,采取限制豁免立场的国家认同放弃豁免条款具有放弃司法管辖豁免的效力,但执行豁免和临时措施豁免需要单独明示。违反放弃豁免条款既可能违反国际法也可能违反国内法,这取决于争议受理法院所属国的国家豁免立场。在拟定放弃豁免条款时,仲裁协议相对方要考虑约定的法院选择协议、争议受理国的国家豁免立场以及保障合同履行的其他辅助性措施。

关键词：国际仲裁国家豁免放弃豁免条款管辖豁免执行豁免临时措施豁免

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国际投资仲裁裁决执行中的国家豁免问题研究

国际投资仲裁裁决执行中的国家豁免问题研究

作者：李娅飞西南财经大学

学位级别：硕士

实施国际投资仲裁裁决是投资争端解决过程中不可或缺的一环,但是,由于国家豁免政策的实施,在实际应用中可能会遇到一些阻碍。随着全球经济一体化的不断深入,各国间的资金流动日趋频繁,各国间因投资而发生的争端也愈发频繁。为了促进国... 详细信息

实施国际投资仲裁裁决是投资争端解决过程中不可或缺的一环,但是,由于国家豁免政策的实施,在实际应用中可能会遇到一些阻碍。随着全球经济一体化的不断深入,各国间的资金流动日趋频繁,各国间因投资而发生的争端也愈发频繁。为了促进国际投资的公平、公正和透明,国际复兴开发银行提出了《华盛顿公约》,并设立了ICSID,以解决缔约国政府与其他国家私营投资者在国际投资领域出现的法律纠纷,改善投资环境,促进投资者的合法权益。为了确保ICSID仲裁裁决的有效执行,应当确定豁免的适用范围,并采取有效的应对措施,以确保国际投资纠纷得到妥善处理,保护投资者和东道国的合法权益。中国的外资总额和全球排名不断上升,已跻身全球前列,但中国的豁免权地位仍然延续着资本进口大国时代所采用的“绝对豁免”的态度,以适应新的国际认同,更好地保护中国境外投资者的权益,对中国豁免地位的变化及其相关的法律规定进行探讨。在国际上,ICSID仲裁裁决的执行豁免在各国的实践中较为复杂,理论界对此问题的研究还很少,并没有形成一套体系化的建议,因此对国际投资仲裁裁决中国家豁免存在的问题进行分析,探讨国际投资仲裁裁决中国家豁免存在的问题的原因及优化建议。从历史和目前的经济形势来看,中国的豁免权立场可以转向对豁免论的态度,并制定与实施豁免相关的立法,并任命专门机构来负责ICSID的仲裁决策,以便更适当处理实施豁免问题,更有利于保护国家和国外投资者的利益。本文在对国际投资仲裁裁决中的国家豁免问题研究的过程中,基于对仲裁裁决执行与国家豁免适用的关系、执行豁免适用中的豁免限制、执行豁免适用中的豁免范围三方面,阐述国际投资仲裁裁决执行中国家豁免的适用现状。在对国际投资仲裁裁决执行中国家豁免的适用与执行问题分析的过程中,在适用层面包括受制于国家豁免国际法依据、执行豁免标准不一、限制豁免产生影响有限,在执行层面包括国家企业财政执行、商业财产仲裁执行、中国执行ICSID仲裁裁决。在对国际投资仲裁裁决中国家豁免问题进行原因分析时,主要从豁免法律、国有企业、商业财产、中国投资仲裁案件四方面来进行。最后提出优化国际投资仲裁裁决中国家豁免的建议,在指出中国转变国家豁免立场的基础上,提出中国颁布国家豁免法的建议。希望基于本课题的研究,可以不断改善国际投资仲裁裁决中国家豁免的状况,促使中国可以在国际投资仲裁裁决中明确国家豁免立场,维护国家利益。

关键词：国际投资仲裁国家豁免绝对豁免主义限制豁免主义

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国有企业在美国诉讼中的国家豁免问题研究

国有企业在美国诉讼中的国家豁免问题研究

作者：胡洋铭华东政法大学

学位级别：硕士

近十余年来,我国国有企业在以美国为主的国外法院频繁被诉,已经对我国的财产、形象造成了严重的损失。在美被诉时,原告常常通过质疑国有企业的独立性,将国有企业和地方政府卷入彼此的诉讼中,增加了彼此的诉累。在此背景下,本文着眼于如... 详细信息

近十余年来,我国国有企业在以美国为主的国外法院频繁被诉,已经对我国的财产、形象造成了严重的损失。在美被诉时,原告常常通过质疑国有企业的独立性,将国有企业和地方政府卷入彼此的诉讼中,增加了彼此的诉累。在此背景下,本文着眼于如何在美国国家豁免诉讼中运用举证规则和法人独立性原则,从新的角度提出应对被诉的策略,同时从在外被诉的视角探讨我国国资委体系改革的方向,以便尽可能化解法律冲突,维护我国政府和国有企业的合法权益。本文正文部分共四章,内容如下:第一章首先分析了涉国有企业的国家豁免诉讼中的法律风险类型。从内部来看,此类诉讼的风险在于国有企业独立性推定被推翻后的责任混同。在国家为国有企业担责的案件中,鉴于狭义的外国国家根据美国豁免法享有最为广泛的豁免保护,所以此类诉讼对国家财产带来的直接风险较小。但如果国有企业对债权人负有的特定合同义务基于上述原则被归咎于国家,那么此时国家享有的豁免权利可能会因为触发美国豁免法中豁免例外规定而被削弱。因此,对于国家而言该原则主要带来的风险在于“合同混同”而非“财产混同”。在国有企业为国家担责的案件中,由于国有企业在美国境内存有更多可供执行的财产,且美国豁免法对于国有企业的保护程度不及对国家,因此国有企业在此案件中面临的更多是财产风险。第二章主要讨论了国有企业在美国国家豁免中的证明问题。在管辖豁免层面,尽管通常认为美国法院有义务主动审查被告是否具备豁免资格,以明确其事项管辖权。但鉴于美国法官对豁免领域的熟悉程度不一,国有企业的主权豁免的问题很可能会被忽视,所以需要积极进行举证,并注意使用有效的证明手段。就执行豁免而言,相较于被限缩适用的管辖证据开示的,在执行过程中美国法院更倾向于发出证据开示令,要求外国国家开示其在美国甚至在全球的可供执行的财产信息。考虑到部分国有企业处于关键行业或是服务行业,美国法院就此出具的开示命令很可能因涉及国家机密或是个人隐私而与国内保密规定发生冲突,进而使国有企业陷入两难困境。第三章考察了国家豁免领域中的国有企业独立性问题,包括独立性的认定标准以及独立性推定被推翻的后果。关于认定标准,美国法院一般认为如果国家介入到了国有企业的日常经营当中,或者承认国有企业的独立性将会导致欺诈或不正义的结果时,那么便应当推翻国有企业的独立性推定。至于国有企业独立性被推翻的后果主要包括两个方面,一是如果国有企业被视作国家的另一个自我,将不再受到美国宪法的保护,进而将无权援引正当程序下的“最低联系”要求抗辩美国法院的属人管辖权。另一方面,适用于国家的豁免规则也将适用于国有企业,国有企业因此将享有更为广泛的豁免权利。最后,第四章从从诉讼策略、体制改革和实务三个角度提出了国有企业应对豁免诉讼的建议。从诉讼策略出发,国有企业应当充分运用美国诉讼规则积极主张自己具有法人独立资格,并有针对性地应对原告提出的证据开示请求;从深化独立性改革出发,国有企业应考虑从形式和实质方面优化自身的独立性模式,在客观上增加推翻独立性推定的难度。最后从合同订立的角度出发,国有企业应慎重签订商业合同,避免因为合同条款的特定表述而将国家拖入诉讼中或使其丧失豁免权利。

关键词：国有企业国家豁免举证责任独立性标准

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国家豁免中的国有企业问题研究

河南师范大学学报（哲学社会科学版） 2015年第3期42卷 61-66页

作者：崔航中国政法大学国际法学院北京100088

国有企业作为国家豁免主体中最为复杂的一类,对其认定以及如何享有豁免权,各国的实践和理论不一。无论是结构主义还是职能主义,国有企业在一定条件下都可能享有豁免权利,二者殊途同归,但是仍有差异。本文通过比较《联合国国家豁免公约... 详细信息

国有企业作为国家豁免主体中最为复杂的一类,对其认定以及如何享有豁免权,各国的实践和理论不一。无论是结构主义还是职能主义,国有企业在一定条件下都可能享有豁免权利,二者殊途同归,但是仍有差异。本文通过比较《联合国国家豁免公约》以及英美典型国家的相关规定,试图为我国即将到来的国家豁免法提供理论依据。此外,本文拟分析我国目前相关立法的不足,指出我国的当务之急一方面是修改、完善相关民商事法律,厘清国家与国有企业的关系,另一方面则是加速我国的国家及其财产豁免立法工作,以表明我国对此问题的立场。同时在微观层面要积极应诉,提高诉讼策略,最大程度地保护我国当事人的利益。

关键词：国有企业国家豁免豁免权