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基于供应链的国内券商直投业务模式研究

基于供应链的国内券商直投业务模式研究

作者：徐勇天津大学

学位级别：硕士

国内券商直投业务是指国内券商依托自身在资本市场中的专业能力，寻找并发现优质的未上市成长型企业，以公司拥有的自有资金或募集资金投资于这些企业的股权，并以通过在所投资企业上市或购并时出售股权实现股权投资收益为目的的业务。... 详细信息

国内券商直投业务是指国内券商依托自身在资本市场中的专业能力，寻找并发现优质的未上市成长型企业，以公司拥有的自有资金或募集资金投资于这些企业的股权，并以通过在所投资企业上市或购并时出售股权实现股权投资收益为目的的业务。在此业务过程中，券商既可以利用自身的资源提供资本中介服务以获取服务报酬，也可以以拥有的自有资金直接参与股权投资。供应链金融，指围绕核心企业，管理上下游中小企业的资金流和物流，变把握单个企业的不可控风险为供应链企业整体的可控风险，通过立体获取各类信息，将风险控制在最低的金融服务。本文主要运用定性分析法和层次分析法对券商直投业务相关涉及的各方情况进行分析，理清券商直投项目涉及各方关系，并构建出基于供应链金融理论的券商直投业务模式。首先提出目前券商直投业务发展中面临的问题，然后对供应链金融理论进行理论概述，并对国内券商直投业务现状进行分析，进而分析构建基于供应链金融理论的券商直投业务模式的动因，包括券商直投业务的发展难题、成长型企业的发展难题、直投业务资金投资者的投资难题、中国证监会等政府机构的监管难题和中国证券市场公众投资者的投资难题，进而总结基于供应链金融理论的券商直投业务模式，分析新模式下的券商金融服务专业化、“1+N”营销模式应用等问题，最后总结本文的研究结论、启示及不足之处，并指出今后可能的研究方向。

关键词：直投业务供应链金融国内券商

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国内券商权益类证券交易业务经营模式之探讨

襄樊学院学报 2009年第1期30卷 19-22页

作者：许璞深圳发展银行深圳分行投资银行部广东深圳518001

"经济资本配置理论"作为金融企业优化资源配置、提高风险调整收益的有效方法,在国内外银行领域已得到了广泛的应用,但目前尚未在国内证券行业内展开。文章基于该理论,通过对经济资本配置效率的核心因素——风险调整资本回报率(RAROC)的... 详细信息

"经济资本配置理论"作为金融企业优化资源配置、提高风险调整收益的有效方法,在国内外银行领域已得到了广泛的应用,但目前尚未在国内证券行业内展开。文章基于该理论,通过对经济资本配置效率的核心因素——风险调整资本回报率(RAROC)的分析,可以看出国内券商的权益类证券交易业务RAROC偏低,严重拖累了资本配置效率,有必要进行改善的观点,并进一步探讨了其经营模式的未来可行途径。

关键词：国内券商权益类证券交易业务经济资本风险调整资本回报率

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证券经纪人制度与国内券商经纪业务的拓展

证券市场导报 1999年第5期 39-46页

作者：刘德香港辉立证券

随着证券经纪业务的竞争日趋激烈,国内证券公司应逐步引入海外较为成熟的证券经纪人制度来扩大业务。首先应在公司内确立证券经纪人制度的可行性,然后调整交易运作结构和管理,设立全面、理想的经纪人运作架构。

关键词：证券经纪人制度经纪类证券公司证券经纪业务国内券商《证券法》证券经营证券市场承销业务证券商分类管理

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证券市场对外开放对国内券商的影响研究

时代金融 2022年第1期 93-95页

作者：顾飞南京证券股份有限公司

一、引言在经济全球化不断深入的大趋势下,国内证券市场也逐步向国际化迈进。随着步伐的加快,我国证券市场在蓬勃发展的同时带来先进国际经验促进良性竞争外,也给国内券商的生存和发展带来了挑战。因此,本文从证券市场对外开放对国内券... 详细信息

一、引言在经济全球化不断深入的大趋势下,国内证券市场也逐步向国际化迈进。随着步伐的加快,我国证券市场在蓬勃发展的同时带来先进国际经验促进良性竞争外,也给国内券商的生存和发展带来了挑战。因此,本文从证券市场对外开放对国内券商的影响入手进行了分析,并就国内券商在资本开放背景下如何找准定位,抓住机遇在转型中提高运行质量和竞争力,对实现跨越发展进行了讨论。

关键词：证券市场经济全球化国内券商良性竞争对外开放国际化开放背景竞争力

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试论国内券商向投资银行转化的发展方向

证券市场导报 1997年第8期 50-52页

作者：张渝中国东方信托投资公司

我国的证券经营机构早在80年代中期就已诞生,但是,与国外的投资银行业相比,我国投资银行业的发展还处于初创阶段,发展速度虽然迅猛,但也未脱幼稚之态,国内外投资银行业的差距之大使我国证券界业内人士不得不发出“美林梦”似近还远的感慨。

关键词：投资银行证券经营机构国内券商上市公司证券市场投资银行业资产重组发展方向西方投资银行商业银行

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浅析国内券商的发展战略

山西财经大学学报 2002年第S2期24卷 182-182页

作者：王冰山西证券有限责任公司

在佣金自由化和加入WTO所带来的巨大冲击下 ,国内券商正面临前所未有的困境与挑战。只有正确认识 ,积极面对 ,采取增强实力、扩大规模、业务拓展、加强风险控制、注重创新等有效措施 ,才能在未来的竞争中占据优势。

关键词：国内券商股份化集团化

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入世后中国证券商的创新与发展

北方经济 2002年第S1期 102-104页

作者：严清发厦门大学经济学院国际贸易系

一、中国证券商发展的趋势和动向 1、中国证券商正朝规模化战略方向发展中国证券商与发达国家的大券商相比,国内证券经营机构在规模上存在巨大的差距,无论是资产规模,还是业务规模,都不能与国外大券商同日而语。1999年,排在前10位的综... 详细信息

一、中国证券商发展的趋势和动向 1、中国证券商正朝规模化战略方向发展中国证券商与发达国家的大券商相比,国内证券经营机构在规模上存在巨大的差距,无论是资产规模,还是业务规模,都不能与国外大券商同日而语。1999年,排在前10位的综合类券商的净资产为245亿元人民币,美林证券为128亿美元,前者仅为后者的1/4;前年,在投资银行业务和经纪业务排行榜上,国泰君安证券均位居第一。

关键词：中国证券商中国证券市场证券公司经纪业务国内券商机构投资者网上交易入世后国外大券商综合类券商

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王明夫律师纵谈我国的投资银行并购业务

证券市场导报 1995年第11期 4-14页

作者：王明夫律师

“炒国企获暴利”成了美丽的传说,这里头不是思路的错误,而是某些券商把产权投资商业务错误地理解成左手接过来右手倒出去。其实,产权投资业务真正的劳动精华和利润生长点在于注资和整改。

关键词：投资银行并购业务产权交易市场外资并购协议转让企业并购国内企业上市公司国内券商证券公司

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中国券商面向二十一世纪的经营发展战略

证券市场导报 1998年第3期 15-21页

作者：刘震申银万国证券

随着国有企业改革的不断深化和国内证券市场的不断扩大,中国券商的发展环境已发生重大变化,亟需制定面向二十一世纪的发展战略,调整业务重点,并通过兼并收购迅速壮大自身实力,以确保在激烈的竞争中立于不败之地。

关键词：中国券商投资银行业务证券公司资产重组国内券商经纪业务证券市场发展战主办投资银行制度证券经营机构