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商业银行非金融机构债务融资工具承销业务及其风险管理研究

商业银行非金融机构债务融资工具承销业务及其风险管理研究

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作者：夏千惠南京大学

学位级别：硕士

21世纪初,随着市场经济的快速发展,资本市场发展活跃的政策指导下,国家鼓励进一步使企业直接融资渠道便利、使金融企业更好地服务实体经济、调动货币市场的调节作用,非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”）呈现了高速发展... 详细信息

21世纪初,随着市场经济的快速发展,资本市场发展活跃的政策指导下,国家鼓励进一步使企业直接融资渠道便利、使金融企业更好地服务实体经济、调动货币市场的调节作用,非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”）呈现了高速发展的态势。同时,在银行间市场交易商协会的指引和支持下,创新出越来越多的业务品种,产品体系也越来越成熟。债务融资工具的迅猛发展,适应了市场经济下去杠杆、去库存、去产能的滤化进程,使企业直接融资不通畅的局面得到了较大的改观,帮助企业完成融资结构的调整和梳理、获得较低财务成本的资金;与此同时,商业银行债券承销业务也相应得到了飞速的成长。商业银行通过债务融资工具承销业务,直接增加了中间业务收入、调整了收入结构和收入渠道、在适应市场经济转型的道路上更添一力。但在中国直接融资市场和承销业务发展的成长期,商业银行忽视了对债券承销业务风险管理的认识和能力,未能正确认识到商业银行在债务融资工具承销过程中应当承担的责任和义务,这将会给商业银行带来巨大的风险隐患,也将导致债务市场信用风险的频发,风险发生后又无法及时得到较好地化解,从而导致商业银行体系甚至整个信用债市场的危机。因此,对商业银行债务融资工具承销业务进行严格的风险管理势在必行。本文首先阐述了债务融资工具风险管理研究的相关研究背景与意义,总结和阐述了部分国内外研究成果及相关风险管理理论,并提出了了本文的研究内容、思路和方法。其次,介绍债务融资工具及承销业务相关概念及发展现状,引出了商业银行在债务融资工具承销业务中各个环节的作用和职能,从而进一步提出了商业银行在各个环节中存在的风险点。第三,本文对各项风险归总划分,把商业银行非金融企业债务融资工具承销风险按照系统性和非系统性风险两个方面分类进行了分析,并相应提出了具体的风险管理措施和建议。最后指出了本文研究内容存在的不足,同时加强信用评级机构自律、有效绑定各环节中介机构责任认定等方面,对商业银行承债务融资工具承销业务风险管理进行了综合展望。债务融资工具承销业务的不断发展使得其风险考量在金融监管层面和商业银行环节所占比重不断加大,需从商业银行方面加强风险意识和观念,认真落实每一环节风险措施的实施,严格约束中介机构职能的发挥,建立健全商业银行债务融资工具承销业务的风险管理体系,以保障该类业务市场健康稳定快速的发展。

关键词：债务融资工具商业银行债务承销业务风险管理

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