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个体工商户公共信用评价面临的政策合规风险:识别与优化

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中国市场监管研究 2024年第5期 18-24页

作者：洪天旭武汉大学法学院

建立健全个体工商户信用评价体系是加强金融帮扶、落实分级监管的现实需要。《促进个体工商户发展条例》明确提出“国家推动建立和完善个体工商户信用评价体系”,为各地探索个体工商户信用评价提供了政策指引。目前,浙江省、广东省深圳... 详细信息

建立健全个体工商户信用评价体系是加强金融帮扶、落实分级监管的现实需要。《促进个体工商户发展条例》明确提出“国家推动建立和完善个体工商户信用评价体系”,为各地探索个体工商户信用评价提供了政策指引。目前,浙江省、广东省深圳市等地出台了个体工商户公共信用评价办法。在个体工商户公共信用评价的地方实践中,不能忽视对其政策层面合规风险的审视。实践中,各地方案在信用评价模型、信用评价办法、评价结果应用等领域存在着政策层面的合规风险。基于对上述领域政策合规风险的识别与分析,本文提出编制《个体工商户公共信用评价政策风险评估表》,以便于地方政府对照自我审查,并从制定统一规范、加强信用共享、填补上位法空白等角度提出对策建议。

关键词：个体工商户信用评价分级分类监管合规风险

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如何识别企业合规风险

中国招标 2024年第3期 51-56页

作者：樊光中国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心

2023年10月18日,在第三届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式的主旨演讲中,国家主席习近平宣布,中国支持高质量共建“一带一路”的八项行动。其中提出,中方将会同合作伙伴发布《“一带一路”廉洁建设成效与展望》,推出《“一带一路”... 详细信息

2023年10月18日,在第三届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式的主旨演讲中,国家主席习近平宣布,中国支持高质量共建“一带一路”的八项行动。其中提出,中方将会同合作伙伴发布《“一带一路”廉洁建设成效与展望》,推出《“一带一路”廉洁建设高级原则》,建立“一带一路”企业廉洁合规评价体系,同国际组织合作开展“一带一路”廉洁研究和培训。

关键词：廉洁建设合规风险主旨演讲一带一路评价体系合作伙伴企业廉洁

城市燃气企业天然气购销合同的特点与合规风险分析

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中文科技期刊数据库（全文版）经济管理 2024年第5期 0134-0137页

作者：杨敏临汾中石油昆仑燃气有限公司山西临汾041000

作为市政行业中直接面对用户的城市燃气公司来说,上有资源供应商,下有居民、工商服、甚至工业直供用户,城市燃气公司经营复杂性可想而知。在天然气销售市场逐步市场化改革的浪潮中,如何有效的利用合同这个工具,在交易事项中合法、合规... 详细信息

作为市政行业中直接面对用户的城市燃气公司来说,上有资源供应商,下有居民、工商服、甚至工业直供用户,城市燃气公司经营复杂性可想而知。在天然气销售市场逐步市场化改革的浪潮中,如何有效的利用合同这个工具,在交易事项中合法、合规、合理的完善各项责任义务条款,避免企业经营中各项合规风险,防范国家反垄断与反不正当竞争行为调查、防范天然气销售过程中的市场风险、提高企业的经营能力,是当前城市燃气公司需要重点关注的环节。

关键词：城市燃气公司天然气购销合同合规风险

中国企业境外机构合规风险及应对措施——以菲律宾为例

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国际工程与劳务 2024年第4期 29-32页

作者：党侃赵长杰崔晓达中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司中国电建集团国际工程有限公司

当前,中国企业境外机构经营面临的情况日趋复杂,合规风险不断增加。本文以菲律宾为例,梳理中国企业面临的合规风险并提出应对措施,以期为中国企业境外机构提供借鉴。中国企业境外机构类型根据性质划分,中国企业在菲律宾设立的机构一般... 详细信息

当前,中国企业境外机构经营面临的情况日趋复杂,合规风险不断增加。本文以菲律宾为例,梳理中国企业面临的合规风险并提出应对措施,以期为中国企业境外机构提供借鉴。中国企业境外机构类型根据性质划分,中国企业在菲律宾设立的机构一般包括代表处。

关键词：境外机构合规风险风险及应对措施菲律宾性质划分代表处

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供应商奖惩的法律合规风险及应对

经济师 2024年第4期 59-60页

作者：李万青杜禹中国航发北京航空材料研究院北京100095

中央企业在建设现代化产业体系中要提升供应链韧性和安全水平,促进上下游资源优化配置,引领整个产业链共同发展。为此,中央企业需建立供应商队伍并强化动态维护,考核奖惩是行之有效的手段之一。文章分析了奖惩措施效力不足、供应商奖励... 详细信息

中央企业在建设现代化产业体系中要提升供应链韧性和安全水平,促进上下游资源优化配置,引领整个产业链共同发展。为此,中央企业需建立供应商队伍并强化动态维护,考核奖惩是行之有效的手段之一。文章分析了奖惩措施效力不足、供应商奖励与其他制度冲突、惩罚可能造成违法违约等法律合规风险,提出了若干应对措施,旨在优化企业供应链管理策略,提升奖惩实效,合法合规保障企业高质量发展。

关键词：供应商奖惩措施法律风险合规风险

金融机构审慎经营及合规风险防范策略的思考——以企业集团财务公司为例

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冶金财会 2024年第3期43卷 20-23页

作者：郭景召邯郸钢铁集团有限责任公司河钢集团邯钢公司

审慎经营不仅是一种金融业务行为,更是涉及金融业务多个方面、多个领域、涵盖内外部管理的金融业务自律和监管要求。财务公司作为纳入国家监管的金融机构,一方面要立足主业,充分发挥金融桥梁和通道纽带的效能,有力实现金融服务实体经济... 详细信息

审慎经营不仅是一种金融业务行为,更是涉及金融业务多个方面、多个领域、涵盖内外部管理的金融业务自律和监管要求。财务公司作为纳入国家监管的金融机构,一方面要立足主业,充分发挥金融桥梁和通道纽带的效能,有力实现金融服务实体经济;另一方面,要围绕MPA等监管要求,强化合规风险防控,实现机构健康长足发展。

关键词：财务公司:审慎经营合规风险

银行业金融机构合规风险管理的必要性分析与制度完善

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法制博览 2024年第11期 124-126页

作者：常运鹏北京市盈科(珠海)律师事务所

银行作为现代金融业的基本主体，其经营状态会对我国的经济发展产生重要的影响。合规风险管理有助于改善银行业金融机构的经营状况，并且可以提升其综合竞争实力，从而促进其更好地承担必要的社会责任，因此应对银行业金融机构合规风险... 详细信息

银行作为现代金融业的基本主体，其经营状态会对我国的经济发展产生重要的影响。合规风险管理有助于改善银行业金融机构的经营状况，并且可以提升其综合竞争实力，从而促进其更好地承担必要的社会责任，因此应对银行业金融机构合规风险管理予以高度重视。目前我国的银行业金融机构合规风险管理体系，存在着外部相关法律体系尚不完善与内部合规管理体系有待优化的问题，因此应针对问题予以完善。

关键词：银行业金融机构合规风险风险管理