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浙江学刊 2010年第4期 140-149页

作者：傅蔚冈上海金融与法律研究院上海200134

在现代风险社会中,合规行为也存有风险。如何处理因为合规行为而产生的损害,就成为法学界所要考虑的重要课题。在现有的法秩序中,对于合规行为的法律责任并不存在一个统一的规定,但是学界倾向于合规并不能够作为民事责任的抗辩理由。为... 详细信息

在现代风险社会中,合规行为也存有风险。如何处理因为合规行为而产生的损害,就成为法学界所要考虑的重要课题。在现有的法秩序中,对于合规行为的法律责任并不存在一个统一的规定,但是学界倾向于合规并不能够作为民事责任的抗辩理由。为什么会出现这样的结果?传统的公私法分立影响、对公共风险的偏见和侵权责任中的权力和利益格局可能是导致此局面形成的重要原因。

关键词：合规行为违法性民事责任

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基于随机博弈的评标专家合规行为演化研究

基于随机博弈的评标专家合规行为演化研究

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作者：魏国龙昆明理工大学

学位级别：硕士

招投标是中国特色市场经济体系中最重要的资源配置方式之一,在工程建设、政府采购、机电产品进口、国有企业经营性采购等领域被广泛采用。评标专家掌握着评审工作的主导权,其履职行为将对评标结果产生最为直接的和根本性影响。近年来,... 详细信息

招投标是中国特色市场经济体系中最重要的资源配置方式之一,在工程建设、政府采购、机电产品进口、国有企业经营性采购等领域被广泛采用。评标专家掌握着评审工作的主导权,其履职行为将对评标结果产生最为直接的和根本性影响。近年来,随着招投标市场规模的增加,评标专家队伍随之发展壮大,但评标专家的数量和质量发展却不成正比,评标专家寻租、不合作等隐藏道德行为造成优秀标的流失、项目重大损失的案例已是屡见不鲜,因此,为了提高评标专家管理水平,净化评标环境,亟需对评标专家的合规行为、隐藏道德行为进行研究。本文基于国内外学者对评标专家已有研究成果的基础上,通过演化博弈理论、有限理性理论、有限种群的进化动力学理论等相关理论,首先推导求解了具有选择差异Wright—Fisher过程随机演化博弈模型的扎根概率、策略扎根条件和扎根时间的数学解析式,并将具有选择差异的Moran和Wright—Fisher两大随机过程进行了对比分析,然后,将具有选择差异的Wright—Fisher过程应用于评标专家管理,求解了评标专家合规策略的扎根概率、和扎根时间,通过MATLAB2016b进行数值仿真模拟,探究参数变化和激励约束条件改变对评标专家合规行为扎根的影响。为了更直观的反映激励约束机制和管理部门监管力度的作用,本文建立评标专家的和管理部门的演化博弈模型,通过理论分析和MATLAB数值仿真模拟揭示了评标专家和管理部门行为演化路径和影响因素,基于静态奖惩机制难以规制评标专家的隐藏道德行为,引入动态履职支付机制对波动不稳定系统进行优化,使波动不稳定均衡策略转变为演化稳定策略,并通过理论证明了动态履职支付机制的有效性。研究结果表明:具有选择差异的Wright—Fisher过程扎根时间复杂且存在不收敛情况;Wright—Fisher过程和Moran过程的扎根概率不同但扎根条件相同,无差异时Moran过程的平均条件扎根时间是Wright—Fisher过程的/2倍;评标专家目前的合规策略扎根率不足2%,在激励约束机制下有所提升,但不足3%,整体处于较低水平;评标专家和管理部门的博弈中,参数变化对两方主体的行为有着直接影响,不同参数条件下评标专家和管理部门的行为可以直接演化至期望的演化稳定策略（情况1）,亦或通过调整参数达成期望的演化稳定策略（情况2）,而波动不稳定策略（情况3）无法通过调整参数使其演化稳定;对于波动不稳定策略的控制中,静态奖惩机制未能根据评标专家的行为进行动态调整,无法控制系统的稳定性,不是系统的稳定性控制策略,动态履职支付机制考虑了动态激励情形,使评标专家的行为达成混合策略均衡,是系统的稳定性控制策略。最后基于理论分析的结果,为管理评标专家提供了一些较有针对性的建议,以期促使评标专家在评审中采取合规行为。文章最后简述了本文研究的不足之处,并对未来研究方向进行展望。

关键词：评标专家合规行为演化博弈 Wright—Fisher过程动态履职支付机制

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工作胜任力在安全参与和合规行为关系之间的中介作用

工作胜任力在安全参与和合规行为关系之间的中介作用

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作者：余冠标清华大学

学位级别：硕士

对于大型工业项目来说,以往的事故调查发现合规行为的不当,已被确定为导致事故发生的主要促成因素。在大型工业项目运作中,员工投入到安全参与对于有效控制他们的合规行为至关重要。并且工作胜任力可以有效的提高员工的合规行为,但是工... 详细信息

对于大型工业项目来说,以往的事故调查发现合规行为的不当,已被确定为导致事故发生的主要促成因素。在大型工业项目运作中,员工投入到安全参与对于有效控制他们的合规行为至关重要。并且工作胜任力可以有效的提高员工的合规行为,但是工作胜任力在安全参与和合规行为之间的中介作用尚不清楚。本研究的主要目的旨在量化工作胜任力在安全参与和合规行为之间的中介效应。首先,通过文献回顾初步总结了理论中介模型,并根据已有的结果提出两个假设:1)安全参与和合规行为呈正相关系。2)工作胜任力可以作为中介变量影响安全参与和合规行为之间的关系。其次,本文运用的方法主要包括全面的文献回顾和结构式问卷调查。根据文献综述的整理了三个因素:安全参与,工作胜任力和合规行为之间的关系,列出了理论中介模型。随后对中国四川省的一家石化公司两个生产部门的操作员工(n=290)进行了结构式调查。采用Smart Pls软件并运用偏最小二乘结构方程模型(PLS-SEM)来检验与安全参与、工作胜任力和合规行为相关的假设。总之,本次研究结果显示1)安全参与和合规行为呈显著的正向性关系(?=0.621,p=0.000);2)通过判断理论模型的间接/直接作用的显著性和总效应的正负数值,得出工作胜任力对安全参与和合规行为的关系里面起到了互补的部分中介效应,其中介效应的方差累计贡献率达到31.7%。研究结果与理论模型的构建表示一致,显示安全参与可以有效的提高员工的合规行为。并且研究结果揭示了工作胜任力在安全参与和合规行为之间的中介作用,从而补充了知识主体。由于检验结果显示互补的部分中介效应,所以有几率遗漏了其他重要中介因素,日后的研究仍需继续探索在安全参与和合规行为关系中的其他重要中介因素。理论上证明,通过加强安全参与来提高员工的工作胜任力的策略对于提高员工的合规行为有着一定重要性。随后实践上证明,研究结果显示工作胜任力可作为重大工程运营安全评价标准的另外一个因素的依据。

关键词：安全参与工作胜任力合规行为中介效应

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合规行为的赔偿机制——基于风险社会的视角

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交大法学 2011年第1期 14-42页

作者：傅蔚冈上海金融与法律研究院

目次:一、国家赔偿(一)国家赔偿的理论基础(二)日本的实践(三)国家赔偿的局限二、商业保险(一)为什么需要保险(二)商业保险的局限三、公共基金(一)公共基金的产生(二)美国国家儿童疫苗赔偿计划(三)亟待发展的中国公共赔偿基金四、社会保... 详细信息

目次:一、国家赔偿(一)国家赔偿的理论基础(二)日本的实践(三)国家赔偿的局限二、商业保险(一)为什么需要保险(二)商业保险的局限三、公共基金(一)公共基金的产生(二)美国国家儿童疫苗赔偿计划(三)亟待发展的中国公共赔偿基金四、社会保障(一)为什么需要社会保障(二)工伤保险(三)社会保障的不足五、对多种赔偿形式的评价(一)两种不同的模式:追究责任与分散风险(二)并不是所有的损害都可以获得赔偿(三)

关键词：合规行为国家赔偿保险社会保障共同基金

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合规行为的效力：一个超越实证法的分析

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民商法学 2010年第10期 140-149页

作者：傅蔚冈

在现代风险社会中，合规行为也存有风险。如何处理因为合规行为而产生的损害，就成为法学界所要考虑的重要课题。在现有的法秩序中，对于合规行为的法律责任并不存在一个统一的规定，但是学界倾向于合规并不能够作为民事责任的抗辩理由... 详细信息

在现代风险社会中，合规行为也存有风险。如何处理因为合规行为而产生的损害，就成为法学界所要考虑的重要课题。在现有的法秩序中，对于合规行为的法律责任并不存在一个统一的规定，但是学界倾向于合规并不能够作为民事责任的抗辩理由。为什么会出现这样的结果？传统的公私法分立影响、对公共风险的偏见和侵权责任中的权力和利益格局可能是导致此局面形成的重要原因。

关键词：合规行为违法性民事责任

来源：人大复印报刊资料评论