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电力市场合规管理建设探究

电网技术 2022年第1期46卷 28-38页

作者：林新徐宏朱策王涛徐原王林炎张粒子云南电网有限责任公司玉溪供电局云南省玉溪市653100 华北电力大学电气与电子工程学院北京市昌平区102206

合规和监管是相辅相成的概念。市场合规管理包括市场主体自身合规和市场运行合规管理。首先,对美国、澳大利亚、北欧电力市场的监管体系和合规管理现状进行了梳理总结。市场运营机构的合规管理与市场成员的合规管理不同,且与市场模式、... 详细信息

合规和监管是相辅相成的概念。市场合规管理包括市场主体自身合规和市场运行合规管理。首先,对美国、澳大利亚、北欧电力市场的监管体系和合规管理现状进行了梳理总结。市场运营机构的合规管理与市场成员的合规管理不同,且与市场模式、监管体系、市场环境、市场成员的规模结构、职责分工存在密切关系。市场主体应根据自身合规风险制定与市场环境相匹配的有效合规管理方案。然后,针对我国电力市场合规面临的"理念、制度规则、组织"缺失问题,从市场建设和交易系统开发的角度给出详细建议。最后,从市场成员管理、交易组织、信息披露、交易行为监督等环节梳理具体防控经验和措施,以期为我国电力市场合规管理体系建设提供参考指导。

关键词：电力市场监管合规管理合规组织架构市场监督

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合规管理:形成中的公司治理习惯?

上海大学学报（社会科学版） 2022年第6期39卷 77-93页

作者：曹兴权西南政法大学民商法学院重庆401120

合规管理内嵌于公司治理并成为适用于所有公司的普遍性约束,但存在合规管理规范的外在性以及合规管理之规与公司依法治理之法不对应的双重难题。公法属性的合规管理规范以及既非公法渊源又非私法渊源的合规管理规范有效作用于公司治理... 详细信息

合规管理内嵌于公司治理并成为适用于所有公司的普遍性约束,但存在合规管理规范的外在性以及合规管理之规与公司依法治理之法不对应的双重难题。公法属性的合规管理规范以及既非公法渊源又非私法渊源的合规管理规范有效作用于公司治理的路径受限。民商事习惯机制是公司法回应合规管理强化趋势的有效路径。为此,应借助于私法效应及实现机制促进合规管理监管规则向公司治理习惯的转化。被转化为公司治理习惯后,裁判者应关注公司合规管理在遵循规则、机构设置及职权配置类习惯、公司内部机构职权行使程序、合规管理体制适应性改造等不同类型的组织习惯。

关键词：合规管理公司治理公司治理习惯董事义务董事合规管理义务

合规管理在美国银行业监管和银行经营中的作用

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国际金融研究 2004年第1期 62-66页

作者：郑柏林中国银行纽约分行

一、美国银行业监管的发展特征和趋势合规(Compliance)管理是银行经营管理中的一个特殊部分,它源于银行外部监管的相关法律、法规和要求,其总体发展过程也是与外部监管发展相适应、磨合的过程.所以,为了更好地把握银行合规管理的发展脉... 详细信息

一、美国银行业监管的发展特征和趋势合规(Compliance)管理是银行经营管理中的一个特殊部分,它源于银行外部监管的相关法律、法规和要求,其总体发展过程也是与外部监管发展相适应、磨合的过程.所以,为了更好地把握银行合规管理的发展脉络,有必要首先了解外部监管大环境的发展变化.这些发展有以下主要方面:

关键词：美国银行业金融监管经营管理合规管理发展趋势

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合规管理与供应商信用风险管理策略

山西财经大学学报 2024年第S01期46卷 55-57页

作者：张朝孝贵州师范学院商学院贵州贵阳550018

供应商信用风险对企业的经营活动具有重要的影响。在合规管理视域下,深入研究供应商信用风险管理策略对于企业实现可持续发展具有重要意义。通过综合分析合规管理视域下供应商信用风险管理的理论框架和实践经验,探讨供应商信用风险管理... 详细信息

供应商信用风险对企业的经营活动具有重要的影响。在合规管理视域下,深入研究供应商信用风险管理策略对于企业实现可持续发展具有重要意义。通过综合分析合规管理视域下供应商信用风险管理的理论框架和实践经验,探讨供应商信用风险管理的意义,分析合规管理视域下供应商信用风险的特征和影响因素,提出合规管理视域下供应商信用风险管理策略。

关键词：合规管理供应商信用风险风险管理策略

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建筑施工中央企业合规管理探索

铁道工程学报 2017年第4期34卷 96-100页

作者：吴茵中国中铁股份有限公司北京100039

研究目的:合规管理成为近年来企业管理的热点,国资委也于2016年开始在中央企业开展合规管理试点工作,但中央企业合规管理的架构、模式的理论和实践水平距离国际大公司合规管理相比还有差距。本文对部分中央企业合规管理开展情况进行了... 详细信息

研究目的:合规管理成为近年来企业管理的热点,国资委也于2016年开始在中央企业开展合规管理试点工作,但中央企业合规管理的架构、模式的理论和实践水平距离国际大公司合规管理相比还有差距。本文对部分中央企业合规管理开展情况进行了研究和思考,对建筑施工央企做好合规管理工作进行分析和探索,期望对建筑施工央企合规管理实践提供有益思路。研究结论:研究表明:(1)合规管理是防范企业风险,预防执业腐败,保障企业安全的有效手段;(2)中央企业合规管理在借鉴国际经验的基础上,还应切合央企实际,处理好"三大"关系;(3)建筑施工央企合规管理应以规章制度综合管理为抓手,注重与现有管理体系有机融合,实现"大合规";(4)建筑施工央企合规管理应构建合规综合、专项和参与管理部门"三位一体"协同工作的模式;(5)本研究成果对建筑施工央企合规管理体系建设具有参考和借鉴价值。

关键词：建筑施工中央企业合规管理

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合规管理在H公司发展战略中的应用研究

合规管理在H公司发展战略中的应用研究

作者：须萌萌首都经济贸易大学

学位级别：硕士

企业不仅要做好当前的经营管理,还要谋划好持续增效、长远发展。企业在经营管理和持续发展中会面对越来越多的危机和风险,为了确保所有的管理行为符合法律法规以及不违背基本的社会伦理道德,需要建立一系列的制度流程来规避风险,这也就... 详细信息

企业不仅要做好当前的经营管理,还要谋划好持续增效、长远发展。企业在经营管理和持续发展中会面对越来越多的危机和风险,为了确保所有的管理行为符合法律法规以及不违背基本的社会伦理道德,需要建立一系列的制度流程来规避风险,这也就是要合规管理。合规管理条件下,企业才能健康发展。本论文以H公司为例,探究合规管理下企业战略如何进行制定、发展、规划和实践,为H公司的开拓发展制定常胜不败的准备。通过与同行业石油公司的发展战略情况横向对比,阐述H公司在合规管理下所运用的发展战略所产生的创新点。运用PEST、SWOT等理论分析工具,深层次剖析该公司所处的内外部环境以及在市场竞争中的综合实力。同时,运用合规管理的方法具体阐述如何抓住机会、利用优势、避免威胁和隐藏劣势。并通过实地调研与定性定量分析的手段,研究这些因素的对应关系,形成企业发展战略思路,进而根据企业拥有的或经过调整可以拥有的资源和能力对战略思路加以深入剖析,确定发展问题所要完成的目标和任务。探究在合规管理影响下如何形成H公司独特于同行业其他公司的发展战略对策,制定保障战略有效实施的措施。为此,本文通过探究H公司发展战略的制定,明确了合规管理在企业发展战略中是如何起到举足轻重作用的,为企业区别各战略任务的作用和有针对性地制定战略实施规划奠定了基础,为管理层如何运用合规管理的方法有效经营企业提供了参考。

关键词：合规管理战略 SWOT分析

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合规管理构建合规文化

农村金融研究 2007年第2期 60-61页

作者：熊长城

合规即符合规范。它包括两个方面，一是从本体上讲，银行核心价值理念及经营管理的一切制度、标准和程序必须符合控制经营风险和外部监管的要求；二是从形式上讲，合规管理是银行核心价值理念及内部各项规章制度与外部监管要求相契合、... 详细信息

合规即符合规范。它包括两个方面，一是从本体上讲，银行核心价值理念及经营管理的一切制度、标准和程序必须符合控制经营风险和外部监管的要求；二是从形式上讲，合规管理是银行核心价值理念及内部各项规章制度与外部监管要求相契合、相一致的动态过程。

关键词：合规管理核心价值理念文化经营管理外部监管经营风险监管要求规章制度

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合规管理模式的变迁路径及其启示

银行家 2006年第9期 34-38页

作者：肖远企中国银监会监管二部副主任

从20世纪90年代初开始,不少发达国家和地区的监管机构先后出台了有关银行业机构内部合规管理的规定。2003年10月,巴塞尔银行监管委员会发布了《银行内部合规部门》的咨询文件;2005年4月29日,巴塞尔银行监管委员会又发布了《合规与银行... 详细信息

从20世纪90年代初开始,不少发达国家和地区的监管机构先后出台了有关银行业机构内部合规管理的规定。2003年10月,巴塞尔银行监管委员会发布了《银行内部合规部门》的咨询文件;2005年4月29日,巴塞尔银行监管委员会又发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。至此,国际社会基本确立了银行业合规管理的新模

关键词：合规管理银行业监管机构金融管理层财政金融合规风险银行倒闭

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合规管理对中国企业国际化经营的影响

合规管理对中国企业国际化经营的影响

作者：涂垠对外经济贸易大学

学位级别：硕士

本文旨在分析合规管理对于企业国际化经营的影响,基于上市的制造业企业年报数据进行实证研究,综合本文分析,得到以下研究结论:（1）合规管理对中国企业国际化经营绩效具有促进作用。（2）合规管理对中国企业国际化经营绩效的促进作用在... 详细信息

本文旨在分析合规管理对于企业国际化经营的影响,基于上市的制造业企业年报数据进行实证研究,综合本文分析,得到以下研究结论:（1）合规管理对中国企业国际化经营绩效具有促进作用。（2）合规管理对中国企业国际化经营绩效的促进作用在不同行业存在差异性。因此,在实践中应从企业内部入手,健全组织体系,优化制度管理,改进运行机制,完善培训措施,加强文化建设,进一步提高合规管理对中国企业国际化经营的有益影响。

关键词：合规管理合规指数中国企业国际化经营经营绩效影响关系