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涉案企业合规案件中检察机关主导职能研究

涉案企业合规案件中检察机关主导职能研究

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作者：李超山东大学

学位级别：硕士

在总结前期改革试点经验的背景下,2022年4月,涉案企业合规改革试点工作已经在全国全面推开,其中,“检察主导”成为涉案企业合规改革试点工作的鲜明特色。检察机关主导推进的涉案企业合规改革试点工作有助于从源头上减少和防治企业犯罪... 详细信息

在总结前期改革试点经验的背景下,2022年4月,涉案企业合规改革试点工作已经在全国全面推开,其中,“检察主导”成为涉案企业合规改革试点工作的鲜明特色。检察机关主导推进的涉案企业合规改革试点工作有助于从源头上减少和防治企业犯罪、推动我国经济社会高质量发展。但是,结合国内研究现状,检察机关在涉案企业合规案件中履行主导职能的理论基础尚待明确。同时,涉案企业合规改革试点工作推行以来的司法实践表明,检察机关在涉案企业合规案件中发挥主导职能还有亟待解决的实际问题。是故,文章以涉案企业合规改革试点以及检察权能发展的基础理论为研究基础,在论证检察机关在涉案企业合规案件中履行主导职能具备正当性、必要性和可行性的前提下,考察检察机关在涉案企业合规案件中履行主导职能的司法实践。除导论和结语外,文章主要分为六个部分:第一部分对文章的研究对象涉及的概念进行厘清,一方面介绍我国的涉案企业合规改革试点工作,首先梳理我国涉案企业合规改革试点工作的发展脉络,其次简要述明本次改革试点工作的适用对象范围,最后总结检察机关推行此次改革的实践价值;另一方面界定检察机关主导职能的内涵,首先归纳我国刑事诉讼活动中检察机关发挥主导职能的一般内涵,而后进一步阐述检察机关在涉案企业合规案件中发挥主导职能的特殊内涵。第二部分着重从检察机关在涉案企业合规案件中履行主导职能的正当性、必要性和可行性三个维度论证检察机关在涉案企业合规案件中发挥主导职能的理论基础。其中,检察机关在涉案企业合规案件中履行主导职能的正当性涵盖检察机关是我国宪法规定的法律监督机关、是依法行使公诉权的国家机关两个方面;检察机关在涉案企业合规案件中履行主导职能的必要性表现为检察机关是涉案企业获得的合规激励幅度的裁量者、检察机关是涉案企业合规案件办理流程的全程参与者;论证检察机关在涉案企业合规案件中履行主导职能的可行性则主要结合涉案企业认罪认罚是涉案企业开展合规整改的前提条件以及制发合规检察建议、检察意见、组织检察听证会是检察机关办理涉案企业合规案件的重要职能依托三个方面出发。第三部分从应然层面论述检察机关在涉案企业合规案件中履行的主导职能。结合现行法律规定,检察机关在涉案企业合规案件中应当履行的主导职能主要体现在三个方面:主导涉案企业合规整改程序的启动、主导涉案企业合规整改程序的运行、主导涉案企业合规整改有效性的审查。第四部分则主要结合最高人民检察院公布的四批共计20起涉案企业合规整改典型案例以及其他通过公开渠道可以查询到的案例,在总结检察机关在涉案企业合规案件中实际履行的主导职能的基础上,运用案例解剖法探究实践中检察机关在涉案企业合规改革试点履行主导职能的实际问题。这些问题主要涉及涉案企业合规整改程序的启动、检察机关与合规第三方组织的职权配置以及涉案企业合规案件进入法庭审理环节后容易引发的检法矛盾等方面。最后,尝试分析了导致前述实践问题的原因。这些原因包括合规整改程序和合规第三方机制的适用条件和标准客观性不突出、涉案企业合规案件的法庭审理程序建设不足以及涉案企业合规案件中检察机关发挥主导职能的配套制度不健全等方面。第五部分主要考察了域外检察机关在类似制度中发挥主导职能的理论和司法现状。以国别为基础,文章分别概括了美国、英国和法国检察官在类似制度中履行的职能。在比较研究的基础上,得出了域外理论界和实务界均反思检察官在类似制度中发挥的职能、逐渐重视法官在类似制度中的作用、重视检察官与涉案企业开展协商的程序建设的结论。第六部分对检察机关在涉案企业合规案件中发挥主导职能的改革路径进行初步设想。第一,规范检察机关启动涉案企业合规整改的程序;第二,理顺与合规第三方组织在涉案企业合规案件办理中的关系;第三,发挥法院在涉案企业合规案件中的审查作用;第四,完善有助于检察机关发挥主导职能的配套制度。

关键词：涉案企业合规检察机关主导职能合规第三方机制

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