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世界银行项目投标合规要点解读

项目管理评论 2021年第6期 30-33页

作者：刘相文蒋孟菲丁海东中伦律师事务所

我国企业需要参考世界银行标准建设合规体系,加强投标准备过程中的合规审查工作,并做好项目中标后的制裁风险防控,从而全流程管控在世行项目投标领域的合规风险。

关键词：世行项目项目投标合规风险风险防控世界银行合规体系合规审查全流程管控

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施企合规管理的原则与目标

施工企业管理 2020年第3期 100-102页

作者：王春军北京市京都律师事务所

企业规章制度的制定与修改、重要决策的出台与执行都必须事先经过合规审查,明确规定未经合规审查的规章制度不予适用,未经合规审查的重要决策不予执行。通过前两篇文章的内容,我们了解到合规管理对于建筑施工企业持续健康发展具有举足... 详细信息

企业规章制度的制定与修改、重要决策的出台与执行都必须事先经过合规审查,明确规定未经合规审查的规章制度不予适用,未经合规审查的重要决策不予执行。通过前两篇文章的内容,我们了解到合规管理对于建筑施工企业持续健康发展具有举足轻重的作用,也清晰地认识到我国企业合规管理水平与发达国家相比具有明显的差距,这种差距的存在妨碍了我国建筑施工企业管理水平的提高,也放缓了我国建筑施工企业走出去的步伐。

关键词：合规管理企业规章制度建筑施工企业合规审查持续健康发展原则与目标管理水平发达国家

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中国企业面临的出口管制风险

中国投资(中英文) 2019年第15期 32-35页

作者：王冀路孚特(Refinitiv)

从原材料购买到生产、从销售到售后支持,每一个环节都是风险重重。作为一个生产加工性的出口大国,中国企业如果放松了对出口合规的管理,将极易受到处罚旷日持久的中美贸易谈判使得包括'出口管制'、'制裁'、'OFAC'等专业词汇频频出现在... 详细信息

从原材料购买到生产、从销售到售后支持,每一个环节都是风险重重。作为一个生产加工性的出口大国,中国企业如果放松了对出口合规的管理,将极易受到处罚旷日持久的中美贸易谈判使得包括'出口管制'、'制裁'、'OFAC'等专业词汇频频出现在我们的眼前。作为贸易摩擦的两只大棒,出口管制和关税扮演着重要的角色。出口管制虽然是一把双刃剑,但也是国与国之间制衡的一个重要的手段。随着中国'一带一路'

关键词：出口管制合规审查

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从一件专利文件反思专利申请文件的撰写

科技与创新 2018年第13期 31-33页

作者：林宏津宁波中嘉科贸有限公司广东深圳518000

在专利侵权诉讼中,准确地解释权利要求和确定权利要求的范围,是判断被控侵权产品是否落入专利保护范围的关键。通过对一件涉及专利侵权诉讼案的专利文件进行分析,试图从其中找出不足和纰漏,以反思专利申请文件的撰写。同时,还从合规审... 详细信息

在专利侵权诉讼中,准确地解释权利要求和确定权利要求的范围,是判断被控侵权产品是否落入专利保护范围的关键。通过对一件涉及专利侵权诉讼案的专利文件进行分析,试图从其中找出不足和纰漏,以反思专利申请文件的撰写。同时,还从合规审查、形式审查、实质审查、保护以及逻辑性等方面来多维度考量发明或实用新型专利申请文件中说明书和权利要求书的撰写质量。

关键词：专利文件合规审查形式审查撰写质量

论美国《反海外腐败法》对中国企业合规审查的启示

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论美国《反海外腐败法》对中国企业合规审查的启示

作者：蒋倩华东政法大学

学位级别：硕士

朗讯“贿赂事件”和张恩照的辞职事件不仅使中国的商业“潜规则”浮出水面,也将美国《反海外腐败法》带到我们面前。美国《反海外腐败法》（英文全称“Foreign Corrupt Practices Act”,简称“FCPA”）颁布于1977年,并分别于1988年与199... 详细信息

朗讯“贿赂事件”和张恩照的辞职事件不仅使中国的商业“潜规则”浮出水面,也将美国《反海外腐败法》带到我们面前。美国《反海外腐败法》（英文全称“Foreign Corrupt Practices Act”,简称“FCPA”）颁布于1977年,并分别于1988年与1998年进行了修订,旨在禁止美国个人和企业直接或间接地向外国官员、外国政党或候选人进行非法支付。 FCPA主要由两部分内容组成,即反贿赂条款与账簿和记录条款。反贿赂条款规定:任何“发行人”和“国内业务”及其管理人员、董事、职员或代理人或代表其行事的股东,如果利用邮件或州际商业的任何工具或腐败手段提供、支付、允诺支付或授权支付任何金钱或提供礼物、给予或授权提供任何财物给“任何外国官员”或“任何外国政党或其官员或外国政党的任何候选人”,以图取得、维持业务或获取任何不正当利益为目的,都是违法行为。账簿和记录条款要求保持账簿和记录的完整性与准确性,建立内部会计控制制度,并进行披露,以明确反映资产的去向与方式,从而杜绝发行人的腐败支付。合规审查,即合规部门或合规管理岗位对合规风险的管理,即识别、评估、防范、上报、追踪并检验企业合规风险的合规审查制度。中国企业接触到“合规”这个概念时间还不长,对合规审查职能的建立往往是被动性的,方式上仍旧倾向于合规事件发生后法律性事务处理,而不是将重点提前至事前的防范。除了我国现有的法律规定之外,我国已经于2003年12月签署了《联合国反腐败公约》,因此我国何时制定涉及海外贿赂行为的法律法规就显得十分重要。其次,随着我国加入“世界贸易组织”及经济全球化,中国企业越来越多地参与到国际商贸活动中,并开始雄心勃勃地拓展海外市场,在国外建立分支机构和在海外市场谋求上市,这就不可避免地将受到美国、欧盟,以及其他国家FCPA相关法律的制约。但是,我国企业的合规审查制度建设上,起步较晚,实践也不多。因此,对美国及其他国家FCPA相关法律与国际先进企业的最佳实践进行研究,是十分必要的。建立一个有效的合规审查制度,首先要获得企业最高管理层的支持和参与,并且在合规审查中投入足够的人力和财力。其次,必须有一套事先制订的合规审查流程,这一流程,既包含了静态的文件,又是一整套可按步骤操作的工作程序和相配套的其他制度,如匿名举报制度和违反合规政策的惩治制度。

关键词： FCPA 反商业贿赂中国企业合规审查

同方学位论文库评论

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出口管制法草案公开征求意见 003

国际商报

作者：汤莉

《中华人民共和国出口管制法（草案）》（以下简称草案）经十三届全国人大常委会第十五次会议第一次审议后，现已进入公开征求意见阶段。从中国人大网公布的全文看，草案包括总则、管制政策和清单、管制措施、监督管理、法律责任、附则... 详细信息

《中华人民共和国出口管制法（草案）》（以下简称草案）经十三届全国人大常委会第十五次会议第一次审议后，现已进入公开征求意见阶段。从中国人大网公布的全文看，草案包括总则、管制政策和清单、管制措施、监督管理、法律责任、附则六章共48条，比商务部于2017年6月发布的《

关键词：出口管制合规审查征求意见

来源： cnki报纸评论

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cnki报纸

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跨国公司商业贿赂合规审查与风险防范探讨

法制与经济 2014年第15期23卷 51-53页

作者：姚华华东政法大学上海200030

文章在简要介绍国内外商业贿赂立法的同时,对企业商业贿赂的公司治理与合规审查制度的建设与实施进行了比较详细的阐述,并就企业合规文化的建立给出了工作指引。最后,在商业贿赂风险防范问题上,笔者结合工作实践,从国内法角度论述了商... 详细信息

文章在简要介绍国内外商业贿赂立法的同时,对企业商业贿赂的公司治理与合规审查制度的建设与实施进行了比较详细的阐述,并就企业合规文化的建立给出了工作指引。最后,在商业贿赂风险防范问题上,笔者结合工作实践,从国内法角度论述了商业贿赂法律风险控制;针对我国企业在美上市,笔者在解读美国《反海外腐败法》最新指引的基础上,给出了合规运作的建议,对在美上市的中国企业具有一定参考作用。

关键词：商业贿赂公司治理合规审查合规文化

浅议工业用地挂牌出让合规性审核中存在的问题

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国土资源情报 2015年第6期 34-37页

作者：施媛宁夏回族自治区公共资源交易管理局宁夏银川750002

在工业用地挂牌出让过程中,审核工业用地挂牌出让资料的合规性审核是非常重要的环节。严格按照国土资源部等相关要求出让工业用地,有利于提高工业项目建设用地管理水平,促进工业用地节约集约和优化配置,缓解建设用地供需矛盾。但在实际... 详细信息

在工业用地挂牌出让过程中,审核工业用地挂牌出让资料的合规性审核是非常重要的环节。严格按照国土资源部等相关要求出让工业用地,有利于提高工业项目建设用地管理水平,促进工业用地节约集约和优化配置,缓解建设用地供需矛盾。但在实际工业用地挂牌出让合规性审核过程中,依然存在一些问题,本文就目前出让工作中出让资料合规性审核出现的问题进行探讨,并提建议。

关键词：工业用地控制指标合规审查

德国公司合规审查实践中董/监事会的分级合作及启示

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证券市场导报 2016年第11期 69-78页

作者：杨大可同济大学法学院上海200092

在德国公司实践中,当企业已经或可能出现合规问题时,董事会与监事会各自负有特定义务且在实施合规审查时存在合作可能。具言之,为充分证明已合格履行经营管理职责,董事会有义务通过内部审查探明合规问题的发生原因。但若有证据表明董事... 详细信息

在德国公司实践中,当企业已经或可能出现合规问题时,董事会与监事会各自负有特定义务且在实施合规审查时存在合作可能。具言之,为充分证明已合格履行经营管理职责,董事会有义务通过内部审查探明合规问题的发生原因。但若有证据表明董事自身违反义务,则由监事会实施查明行为;此行为仅限于履行监督义务所必要之范围,同时查明手段亦受严格限制。在实施内部审查时,董事会和监事会可基于公司利益开展广泛合作。原则上,二者协商确定具体合作方式("行动纲领")。在合作中,二者仍须合格履行各自义务并保证对方审查行为的独立性和完整性。为应对我国企业合规管理运行不畅的现状,立法者应从确定和完善合规机构及人员的组成及其权责分配以及在合规审查中的具体合作方式等方面做出切实努力。

关键词：合规审查查明义务经营管理职责监督职责