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国际反商业贿赂法制下我国企业合规问题研究

国际反商业贿赂法制下我国企业合规问题研究

作者：于超烟台大学

学位级别：硕士

现代社会中企业及其内部成员与第三方利益相关者实施的商业贿赂行为对政府的监管力度和市场公平竞争环境造成了严重打击。对于企业的商业贿赂犯罪,仅仅依靠国家力量的外部监管和严厉制裁难以真正实现有效治理,因此如何有效打击企业的商... 详细信息

现代社会中企业及其内部成员与第三方利益相关者实施的商业贿赂行为对政府的监管力度和市场公平竞争环境造成了严重打击。对于企业的商业贿赂犯罪,仅仅依靠国家力量的外部监管和严厉制裁难以真正实现有效治理,因此如何有效打击企业的商业贿赂犯罪,一直是一个备受关注的全球性治理问题。随着《美国反海外腐败法》首创政企合作共同治理贿赂犯罪、引导企业建设合规体系实现内部治理为开端,以英、法国家为代表,国际社会逐渐探索出一种新型的治理企业商业贿赂犯罪的手段—企业反商业贿赂合规。企业合规作为一种特有的公司治理方式由此被赋予了新的使命,反商业贿赂合规在企业法律责任、刑罚裁量以及法律激励等方面的作用和影响,不仅在全球范围内重新塑造企业的经营和管理模式,而且深刻改变了反商业贿赂法律实践的内在逻辑和演进方向。而近些年来,我国企业在海外经营中由于商业贿赂行为不断收到外国执法机关的重罚。一方面为了更好规避国外反贿赂合规执法的风险,另一方面也是为了推动我国企业依法依规经营,引导、激励我国企业建设有效的反商业贿赂合规体系已提上日程、势在必行。为更好地建设我国切实可行的企业反商业贿赂合规体系,需要围绕合规程序、完善反商业贿赂合规体系性要素以及建立健全法律激励机制三个方面久久为功。

关键词：企业合规商业贿赂合规制度合规激励

国有企业合规管理的困境及法律应对研究 ——以A公司为例

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国有企业合规管理的困境及法律应对研究 ——以A公司为例

作者：廖静红西南政法大学

学位级别：硕士

企业进行合规管理不仅仅是企业进行内部治理的一种方式,同时在法律层面,进行合规治理还可以作为抗辩的事由解决企业的刑事或行政合规风险。在国家管理的体系中,建立完善的行政激励与刑法激励体系,能够更好地帮助企业预防可能出现的违法... 详细信息

企业进行合规管理不仅仅是企业进行内部治理的一种方式,同时在法律层面,进行合规治理还可以作为抗辩的事由解决企业的刑事或行政合规风险。在国家管理的体系中,建立完善的行政激励与刑法激励体系,能够更好地帮助企业预防可能出现的违法行为。即使企业出现违法行为,利用合规体系建设,也能减少企业的违法成本,企业的合规体系建设,综合来看是一种软法体系,在司法机关层面可以提升司法效率,减少诉讼成本。在这样的背景下,笔者通过对国有A公司的调查发现,该企业在合规管理中存在着组织结构不明确、动力不足以及运行机制不顺畅、保障机制乏力等问题,实际上也代表了大部分的国有企业在合规管理方面存在的共同问题。基于对于A国有企业的研究,笔者提出了促进我国国有企业合规管理的建议。具体来说,本文的第一部分为引言部分,主要针对本次研究的研究背景、研究意义以及国内外的研究进行综述。第二部分为企业合规管理的基本阐释,针对企业合规的含义以及国有企业合规管理的界定、企业合规的动力机制与企业合规的基本价值进行分析。第三部分为我国国有企业合规管理的现状与问题,结合国有A企业的合规管理现状,找到国有企业合规管理存在的普遍问题。第四部分主要通过对域外国家企业合规管理方面的制度考察和借鉴,找到我国国有企业合规管理的改善思路。第五部分梳理总结出完善我国企业合规管理的法律对策,在以上四个部分的研究基础上,通过分析制约合规管理在我国国有企业有效落地执行的问题及原因,学习其他国家的先进经验,从法律层面提出完善我国国有企业合规管理的对策。笔者认为,如果能在吸收借鉴域外合规实践经验的基础上,建立一套符合我国的企业合规制度,能够为企业的发展指明方向,同时也能避免企业无序的发展,所以本文从法律制度层面为我国国有企业的合规管理提出相应的建议,比如在行政法以及刑法方面进行缓刑激励,重构企业合规管理的制度,同时明确企业的各级负责人在合规管理中的权责,完善针对企业合规的监督等,从而保障我国国有企业的有序运行,通过本次的研究希望可以为我国国有企业合规管理的完善提供一定的思路,促进国有企业的良性发展。

关键词：国有企业企业合规合规管理合规制度

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纵向价格垄断协议的法律实务研究

纵向价格垄断协议的法律实务研究

作者：武文婕华东政法大学

学位级别：硕士

纵向价格垄断协议是《反垄断法》下规制的垄断行为之一，指经营者与其下游经销商之间达成的固定或者限制价格的协议。本文围绕纵向价格垄断协议问题，分析中国反垄断执法和司法的特点，对垄断行为主体，经营者、经销商和消费者如何借助... 详细信息

纵向价格垄断协议是《反垄断法》下规制的垄断行为之一，指经营者与其下游经销商之间达成的固定或者限制价格的协议。本文围绕纵向价格垄断协议问题，分析中国反垄断执法和司法的特点，对垄断行为主体，经营者、经销商和消费者如何借助法律来保护各自的权利，化解各自的危机进行实务研究，并提出建议。本文除引言、结语和后记外，共分四章。第一章反纵向价格垄断协议司法实践中的争议焦点。介绍锐邦公司和强生公司的反垄断民事诉讼案和婴幼儿奶粉企业的反垄断调查案的背景，分析争议焦点。对两个案例从实体法和程序法层面进行比较并讨论在实务中对各垄断行为主体的启示。第二章纵向价格垄断协议的认定原则和法律责任。首先，介绍并分析纵向价格垄断协议的法律规定。其次，分析“本身违法原则”和“合理性原则”的优缺点，从效率优先兼顾公平的角度建议中国应当明确将“本身违法原则”作为认定纵向价格垄断协议的原则，并阐述明确认定原则在实务中的意义。第三，结合两大案例分析纵向价格垄断协议在反垄断法下的法律责任以及宽恕制度的运用及其在实务中的价值。第三章反垄断执法和司法程序的衔接机制探讨。首先，结合两个案例分析了反垄断执法和司法中的断层。引出私人执行制度对于私人主体维权的必要性。其次，针对反垄断执法和司法程序间存在的断层，对美国和日本的反垄断私人执行制度进行分析。第三，通过对域外经验的分析，结合中国的实际，提出中国反垄断执法和司法程序间的衔接机制的完善建议，并阐述衔接机制对于实务的影响。第四章经营者反垄断合规制度的完善。要实现反垄断法的立法目的，除了通过事后救济措施保障垄断行为受害者的权益，更应当引导经营者如何在法律的框架内通过合法手段实现商业目的，应对反垄断执法和司法的挑战，如何将反垄断合规文化融入日常的经营中。通过对企业可能存在的垄断行为的风险点进行分析，对于企业事前、事中和事后的应对策略提出建议。

关键词：纵向价格垄断协议私人执行合规制度

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习近平法治思想指导国有企业刑事合规的实践

现代国企研究 2024年第8期 112-117页

作者：黄麟茜广西桂海天律师事务所

企业合规近几年在我国成为热议话题,在实践中,企业合规得到了快速发展,并呈现刑事化发展趋势。如何在既有的企业行政合规制度的基础上,构建出与相关前置行政规范有效衔接的、符合我国刑事法治实践的本土化刑事合规制度,成为当下刑事法... 详细信息

企业合规近几年在我国成为热议话题,在实践中,企业合规得到了快速发展,并呈现刑事化发展趋势。如何在既有的企业行政合规制度的基础上,构建出与相关前置行政规范有效衔接的、符合我国刑事法治实践的本土化刑事合规制度,成为当下刑事法学界和企业界共同面临的重要课题。

关键词：刑事法治习近平法治思想国有企业企业合规有效衔接刑事化发展合规制度本土化

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海西地区企业合规治理机制模型构想

青海检察 2022年第6期 49-54页

作者：张海英韩有福毕勒格青海省海西州格尔木市人民检察院

企业合规是在全球范围内被企业和监管部门持续投以关注的重点领域。当前,我国法律界和企业经营界也将其作为探讨热点。在企业犯罪的预防方面,美国现阶段司法实践当中,刑事合规制度明显发挥了有效治理作用。对国外的企业合规制度的综合... 详细信息

企业合规是在全球范围内被企业和监管部门持续投以关注的重点领域。当前,我国法律界和企业经营界也将其作为探讨热点。在企业犯罪的预防方面,美国现阶段司法实践当中,刑事合规制度明显发挥了有效治理作用。对国外的企业合规制度的综合了解分析,了解其运行的机理,在此基础上再去结合我国法律及司法实践,针对本地区环境特点,去探索符合青海海西地区制度土壤和社会氛围之企业刑事合规模型构想,稳步实现检察权在企业犯罪的治理领域中深层次的发展,推进构建合规管理体系,以期实现企业合规在本地实践环境中的重要意义,更加有效地推动国家治理体系和治理能力现代化建设进程。

关键词：企业合规模型构想国家治理体系和治理能力现代化建设海西地区治理机制检察权治理领域合规制度

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上市公司及“关键少数”的行政责任界分

证券法苑 2021年第4期34卷 24-43页

作者：汤欣陈思含清华大学法学院清华大学商法研究中心

“关键少数”从事的违法行为能否归咎于上市公司的认定标准是该违法行为是否体现了上市公司的意志,在信息披露违法行政责任的过错推定归责原则下,应当允许上市公司以不存在过错为由提出责任抗辩,以争取行政处罚的免除。不存在过错包括... 详细信息

“关键少数”从事的违法行为能否归咎于上市公司的认定标准是该违法行为是否体现了上市公司的意志,在信息披露违法行政责任的过错推定归责原则下,应当允许上市公司以不存在过错为由提出责任抗辩,以争取行政处罚的免除。不存在过错包括没有违法的主观意图和尽到客观注意义务两个方面。有无建立并执行相对有效的合规制度可以作为是否尽到客观注意义务的判断标准。在追究相关违法责任时,“关键少数”本身的法律责任不应受到影响。

关键词：上市公司信息披露违法 “关键少数” 行政责任界分合规制度

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企业合规“一堂课”

法人 2022年第6期 94-96页

作者：陈瑞华北京大学北京大学法学院学术委员会

自20世纪90年代以来,企业合规制度在世界范围内得到确立,建立企业合规机制已经成为全球性公司治理的重要组成部分。我国自本世纪初以来,首先在金融领域,继而在中央国有企业范围内,开始了以行政主导方式推进企业合规管理体系建设的进程... 详细信息

自20世纪90年代以来,企业合规制度在世界范围内得到确立,建立企业合规机制已经成为全球性公司治理的重要组成部分。我国自本世纪初以来,首先在金融领域,继而在中央国有企业范围内,开始了以行政主导方式推进企业合规管理体系建设的进程。时至今日,我国境内从事经营活动的国企、民企和外企,都高度重视合规体系的建设问题,出现了以合规防控企业法律风险的高潮。

关键词：全球性公司主导方式中央国有企业 20世纪90年代以来金融领域企业法律风险合规管理体系合规制度

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"三非"监管:平台经济监管的"战术"思考

市场监督管理 2022年第9期 50-51页

作者：杨嘉蕊葛逸群北京市市场监管局

近年来,我国平台经济快速发展,在经济社会全局中地位作用日益凸显。北京市委、市政府高度重视平台经济治理工作,尊重平台经济发展规律,聚焦平台经济面临问题,在建设合规制度体系、防止资本无序扩张、加强监管创新等方面开展了一系列积... 详细信息

近年来,我国平台经济快速发展,在经济社会全局中地位作用日益凸显。北京市委、市政府高度重视平台经济治理工作,尊重平台经济发展规律,聚焦平台经济面临问题,在建设合规制度体系、防止资本无序扩张、加强监管创新等方面开展了一系列积极探索并取得初步成效。结合北京近年来的监管实践,我们感到,源自现代军事战略的非线式、非接触、非对称"三非"理念,可以应用到平台经济监管之中,成为推动实现监管效能跃升的重要"战术"。

关键词：监管效能监管创新经济监管监管实践经济发展规律合规制度军事战略经济快速发展

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企业合规不起诉改革的动向和挑战

新华文摘 2023年第7期 13-16页

作者：陈瑞华北京大学法学院

企业合规改革发端于2020年,经过近三年的探索和试点已经成为我国影响深远的重大司法改革课题。2020年3月,最高人民检察院检察理论研究所在全国6家基层检察机关以科研课题的形式开展涉案企业合规制度改革研究,逐渐成为一项涉案企业合规... 详细信息

企业合规改革发端于2020年,经过近三年的探索和试点已经成为我国影响深远的重大司法改革课题。2020年3月,最高人民检察院检察理论研究所在全国6家基层检察机关以科研课题的形式开展涉案企业合规制度改革研究,逐渐成为一项涉案企业合规改革试点项目。

关键词：基层检察机关企业合规科研课题检察理论研究涉案企业试点项目合规制度司法