检索结果-南通市图书馆

作者：任施颖广西大学

学位级别：硕士

企业合规不起诉权是检察裁量权在企业犯罪领域的新扩张,公权力的扩张不可避免地引起公众的质疑,当前这一权力扩张的正当性根据及相关制约监督机制还面临诸多问题。基于此,本文将围绕如何完善企业合规中检察机关不起诉裁量权的规范运行... 详细信息

企业合规不起诉权是检察裁量权在企业犯罪领域的新扩张,公权力的扩张不可避免地引起公众的质疑,当前这一权力扩张的正当性根据及相关制约监督机制还面临诸多问题。基于此,本文将围绕如何完善企业合规中检察机关不起诉裁量权的规范运行为核心,从以下四部分展开研究。第一部分为检察不起诉裁量权存在的法律、理论和政策基础。我国先后形成了五种不起诉类型,检察机关不起诉裁量权的存在具有丰富的法理基础和坚实的政策基础,它既是起诉便宜主义的应有之义,也是实现个别化正义的前提条件,更是诉讼经济原则的必然要求。在“少捕慎诉慎押”刑事司法政策的背景下,它也是实现“慎诉”的基本手段。作为一种将来可能存在的新的不起诉类型,合规不起诉的出台有其现实需求,但它目前仍属检察机关自我创设的新权力,最终落地还面临许多障碍。第二部分为企业合规中检察机关不起诉裁量权的现存问题。一是合规出罪的正当性受到质疑,其适用不仅面临刑法教义学上的理论障碍,还违反了法律平等适用的基本原则,使企业家获得了优于普通自然人犯罪的特惠。二是该权力的制约监督刚性不够,当前内部行政监督中立性不足,外部第三方机构和检察听证会监督地位不平等、制度不完善。三是试点在合规适用对象的企业规模、罪名、适用刑期等方面标准不一,差异较大。四是第三方监督管理机构还面临着运行效果流于形式、经费支付主体不明、专业性受质疑等问题。五是检务公开机制不完善,企业合规的地方性规划文件、适用企业合规的案件信息都不可查;检察公开听证会也存在组成人员覆盖不足且数量受限、参会人员对案件参与度不高、听证程序流于形式等问题。第三部分是企业合规模式选择的域外考察。从域外来看,企业合规分为两种模式,一是检察官裁量模式,以美国为代表,法官只对合规协议进行形式审查,实践中检察裁量权过大,权力滥用问题显著,但有助于合规制度的广泛推行。二是司法审查模式,以英国为代表,法官对合规协议进行实质审查,合规协议只有经法官批准同意后才可生效执行,这可有效制约检察裁量权的滥用,但会抑制合规制度的推广。目前我国并不具备大规模适用企业合规的前提条件,宜采用合规协议的法院备案审查模式,即所有合规协议应提交法院备案,法院不定期对部分协议进行审查。第四部分为规范我国企业合规中检察不起诉裁量权运行的建议。一是设定单位犯罪的二元追责路径,以解决企业合规面临的刑法教义学障碍。二是限定合规不起诉的适用对象为大中型企业,适用罪名为特定的经济、职务类单位犯罪,适用刑期为直接负责人可能被判处三年以上十年以下有期徒刑刑罚的案件,但个人排除在企业合规的适用范围外。三是明确不起诉的裁量因素,检察机关需在证据达到“事实清楚,证据确实、充分”的标准下才可与企业进行合规整改协商,同时需满足不起诉的社会效果应优于起诉的效果。四是完善第三方监督评估机制,将第三方监督作为合规考察的例外而非原则,节约司法资源,避免“纸面合规”;合规考察费用以企业自主承担为主、公共财政补贴为辅,避免大范围将企业犯罪成本转嫁给全体纳税人;同时加强专业合规人才队伍建设,确保合规考察落到实处。五是加强检务公开透明度,适当公开合规协议、事实认定、合规监管文件、不起诉决定书等材料;坚持检察听证“应听尽听”,进一步扩大听证人员范围。

关键词：合规不起诉裁量权司法审查合规出罪正当性适用条件

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检察机关合规不起诉裁量权限制的三种模式

引用

法制与社会发展 2022年第1期28卷 40-58页

作者：唐彬彬中国人民公安大学法学院中国人民公安大学企业合规与社会治理研究院

作为一种以合规激励为核心的合作性司法模式,合规不起诉制度是起诉便宜原则的又一适用场域。如何明确和限制检察机关的自由裁量权,是在探索合规不起诉制度时应该关注的问题。从比较法的视野来看,美国的内部控制模式和英国的司法监督模... 详细信息

作为一种以合规激励为核心的合作性司法模式,合规不起诉制度是起诉便宜原则的又一适用场域。如何明确和限制检察机关的自由裁量权,是在探索合规不起诉制度时应该关注的问题。从比较法的视野来看,美国的内部控制模式和英国的司法监督模式是目前限制合规不起诉裁量权的两种主要代表模式。内部控制模式以美国司法部的内部文件的约束为主要手段,侧重发挥合规不起诉制度的犯罪预防和社会治理功能。司法监督模式以法官的司法审查为主要手段,关注对合规不起诉裁量权的实际控制问题。我国对合规不起诉裁量权的限制采用的是双重控制模式,即以保护民营企业这一基本原则与合规不起诉制度的适用条件为内部约束,以第三方监督评估机制与合规听证为外部监督机制。作为主管部门的最高人民检察院,可以通过制定司法解释或者规范性文件,总结实践经验,进一步细化合规不起诉适用对象的遴选条件,明确有效合规的标准,促进程序公开透明。

关键词：合规不起诉裁量权内部控制模式司法监督模式双重控制模式

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