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注册制下发行审核监管的分权重整

法学评论 2016年第1期34卷 171-178页

作者：冷静华东政法大学国际金融法律学院

本文以《证券法》修订草案的一读文本为讨论基础,评述注册制背景下证监会与交易所之间重新分配新股发行审核权限的制度设计,并分析交易所发行审核的性质及其约束监督机制。本文认为:修订草案中新的发行监管分权架构体现出比较激进的"市... 详细信息

本文以《证券法》修订草案的一读文本为讨论基础,评述注册制背景下证监会与交易所之间重新分配新股发行审核权限的制度设计,并分析交易所发行审核的性质及其约束监督机制。本文认为:修订草案中新的发行监管分权架构体现出比较激进的"市场化"导向,核准制下的"权力型"证监会实现了相当程度的"回缩"与"隐退"。而修订草案中没有设置精细的监督机制来有效约束交易所作为发行审核一线机关可能面临的利益冲突,需要进一步完善相关制度和机制建设。

关键词：注册制证监会交易所发行审核 IPO

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公司信用类债券发行审核规则比较

中国金融 2022年第12期 54-55页

作者：董暖中央国债登记结算有限责任公司

公司信用类债券发行模式我国:精细化分散立法,审核权能下放我国《证券法》作为企业债券和公司债券的上位法依据,明确规定公开发行债券须经相关部门注册。中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》明确,发行... 详细信息

公司信用类债券发行模式我国:精细化分散立法,审核权能下放我国《证券法》作为企业债券和公司债券的上位法依据,明确规定公开发行债券须经相关部门注册。中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》明确,发行债务融资工具应予以注册。

关键词：发行债券公司债券银行间债券市场企业债券非金融企业债务融资工具发行审核公司信用类债券发行模式

注册制下发行审核权与上市审核权分配建议办法

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河北法学 2016年第7期34卷 163-168页

作者：王楚威廉玛丽学院法学院弗吉尼亚州美国威廉斯堡23185

股票发行注册制改革是一个非常重要的研究课题,改革的成功与否直接关系到我国资本市场的发展与未来。然而实行注册制并不是简单地将审核改为注册,从而降低公开发行股票的门槛。特别是在"熔断"机制叫停以后,改革者需要认真地去思考如何... 详细信息

股票发行注册制改革是一个非常重要的研究课题,改革的成功与否直接关系到我国资本市场的发展与未来。然而实行注册制并不是简单地将审核改为注册,从而降低公开发行股票的门槛。特别是在"熔断"机制叫停以后,改革者需要认真地去思考如何将原有核准制下的权力与义务进行分配,从而使新的体系能更好的符合本国国情,避免重蹈"熔断"机制的覆辙。就改革中关于发行审核权与上市审核权的问题进行讨论,并提出建议。

关键词：核准制注册制股票公开发行发行审核上市审核

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注册制下中日证券发行审核制度的比较与启示

南方金融 2022年第2期 88-99页

作者：金鹏伟华东政法大学经济法学院上海200042

我国证券发行审核制度先后经历审批制、核准制、注册制的改革。当前,我国的注册制实施过程中存在信息披露有效性不足、短期积压上市问题凸显、监管理念偏差较大、发行与上市界限模糊、法律救济机制尚不健全等问题。日本较早实行证券发... 详细信息

我国证券发行审核制度先后经历审批制、核准制、注册制的改革。当前,我国的注册制实施过程中存在信息披露有效性不足、短期积压上市问题凸显、监管理念偏差较大、发行与上市界限模糊、法律救济机制尚不健全等问题。日本较早实行证券发行注册制,是证券发行审核制度比较完善的国家。本文首先对日本证券发行审核制度进行深入分析,发现该制度具有如下优点:一是能够充分发挥信息披露与招股说明书的价值,二是加强审核程序的优化以提升发行效率,三是形式审核与实质审核并重,四是清晰界定发行与上市关系,五是加强监管与权益保障相统一。基于日本经验,我国可从以下几方面完善发行审核制度,推进证券市场的开放与发展:制定和实施更严格的信息披露制度,清晰界定发行与上市的界限,提高股票市场发行监管效率,加大发行审核形式审查力度,健全发行审核法律救济体系。

关键词：资本市场证券发行注册制发行审核信息披露中日比较实质审核

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从新发行审核委员会办法看我国的证券发行机制——解读《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

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财务与会计 2006年第18期 14-15页

作者：温彦君中国财政经济出版社

2006年5月8日,中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)在总结《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》(2003年证监会令第16号)实施两年多的情况以及发行审核委员会(以下简称发审委)进行审核工作实践经验的基础上,根据《... 详细信息

2006年5月8日,中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)在总结《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》(2003年证监会令第16号)实施两年多的情况以及发行审核委员会(以下简称发审委)进行审核工作实践经验的基础上,根据《证券法》对发审委工作提出的要求,审议通过了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(证监会令第31号)。此举旨在提高股票发行审核工作的质量和透明度,保证在股票和可转换公司债券等证监会认可的其他证券的发行(以下统称股票发行)审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则。

关键词：发行审核证监会中国证券监督管理委员会发审委证券发行

上市公司再融资发行审核监管制度研究——以股权再融资资格为切入点

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上市公司再融资发行审核监管制度研究——以股权再融资资格为切入...

作者：吴琼北京化工大学

学位级别：硕士

我国证券市场从成立至今发展较为迅速,市场的规模和企业的数量不断增长。通过证券市场进行的股票发行和再融资等,使企业融资规模扩充,推动企业长足发展。其中,企业首选的再融资方式是股权再融资。在股权再融资资格审查过程中,证监会作... 详细信息

我国证券市场从成立至今发展较为迅速,市场的规模和企业的数量不断增长。通过证券市场进行的股票发行和再融资等,使企业融资规模扩充,推动企业长足发展。其中,企业首选的再融资方式是股权再融资。在股权再融资资格审查过程中,证监会作为发行审核和监管机构,起着至关重要的作用。监管部门拥有强大的权力,企业再融资需经过其核准及监管。发行监管审核部门是证监会内部设置对企业再融资资格审核和发行监管权拥有者。由于对发行审核部门的监管不到位,强烈的再融资需求,以及股权再融资的低成本和低风险,导致股权再融资资格审核中寻租性腐败的产生,使投资者权益难以得到保护。文章将以股权再融资资格审核作为切入点,对上市公司股权再融资虚假资格、发行监管不到位,投资者合法权利难以得到保护等问题进行分析,探讨在我国上市公司股权再融资发行监管制度下的解决困境,参考美国、香港再融资资格审核制度,提出有效性建议。文章主要由五个部分组成,包括:第一章,序言,主要为本研究的背景和意义。第二章,关于上市公司股权再融资基础问题和概念以及我国发行监管制度。第三章,关于我国股权再融资发行审核问题的提出。第四章,关于股权再融资发行审核监管制度层面的探讨。第五章,对于股权再融资资格制度的探索性建议。

关键词：再融资资格发行审核发行监管

中国证券监督管理委员会关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定

同方学位论文库评论

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司法业务文选 2009年第28期 10-18页

发行审核职责划转满月企业债申报呈现加速势头 A04

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发行审核职责划转满月企业债申报呈现加速势头

证券时报

作者：刘艺文

4月下旬，国家发改委正式将企业债的发行审核职责划转给了证监会，距今已满一个月。证券时报记者梳理发现，一个月来，企业债的申报以及受理工作在有序推进。截至昨日，已有24单企业债递交了申报材料，其中有9单企业债申报已经受理，申... 详细信息

4月下旬，国家发改委正式将企业债的发行审核职责划转给了证监会，距今已满一个月。证券时报记者梳理发现，一个月来，企业债的申报以及受理工作在有序推进。截至昨日，已有24单企业债递交了申报材料，其中有9单企业债申报已经受理，申报有加速迹象。 “证监会设置了6个月的过

关键词：企业债证监会发行审核中央结算

来源： cnki报纸评论

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债券监管框架下的公司债发行审核制度反思

证券法苑 2016年第1期17卷 98-118页

作者：邢梅华东政法大学上海证券交易所

在中国,债券监管框架是债券市场问题复杂难解的原因,债券类别界定不清,市场分割和监管权力分割并存等问题没有根本解决。2015年中国债券市场处于新的发展阶段,在债券市场竞争、监管制度竞争、债券市场化改革、风险暴露等诸多方面均有所... 详细信息

在中国,债券监管框架是债券市场问题复杂难解的原因,债券类别界定不清,市场分割和监管权力分割并存等问题没有根本解决。2015年中国债券市场处于新的发展阶段,在债券市场竞争、监管制度竞争、债券市场化改革、风险暴露等诸多方面均有所变化。本文以债券市场发展现状为分析基础,对比在市场分割的格局下不同类别债券的发行审核制度,反思公司债的发行审核制度,重点探讨中国公司债发行注册制的合理性基础、制度基础和实现机制,并提出相关建议。

关键词：公司债券监管体制发行审核注册制