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廉政文化研究 2023年第3期14卷 21-30,F0002页

作者：田湘波何静怡湖南大学马克思主义学院湖南长沙410082

随着经济全球化发展,企业合规管理越来越凸显其重要性。合规的内涵非常丰富,既包括遵守正式制度,也包括遵守非正式制度;合规的外延也很广泛,反腐败合规是其中最重要的内容之一。企业反腐败不合规会产生廉政风险,构建反腐败合规管理体系... 详细信息

随着经济全球化发展,企业合规管理越来越凸显其重要性。合规的内涵非常丰富,既包括遵守正式制度,也包括遵守非正式制度;合规的外延也很广泛,反腐败合规是其中最重要的内容之一。企业反腐败不合规会产生廉政风险,构建反腐败合规管理体系可以将传统的“事后监管”模式转变为“全过程”的风险防控,有利于塑造良好的企业文化,是企业“走出去”的重要保障。企业反腐败合规管理体系的构建应从设置机构、完善制度、加强防控、鼓励参与、培育文化等方面综合施策,形成一个“预防-监察-应对”的动态闭环系统。

关键词：企业反腐败合规廉政风险反腐败合规管理

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中国企业反腐败合规制度的现状和思考——美国《反海外腐败法》梳理和借鉴

北外法学

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北外法学 2022年第1期 50-67+248-249页

作者：胡玭玭北京外国语大学法学院

随着中国国力的日益增强,美国将中国视为其最主要的战略竞争者,愈加频繁地将其国内法凌驾于国际法之上,打压中国企业,对中国企业和个人开展制裁。本文通过梳理美国《反海外腐败法》的历次修改,厘清美国如何利用《反海外腐败法》和长臂... 详细信息

随着中国国力的日益增强,美国将中国视为其最主要的战略竞争者,愈加频繁地将其国内法凌驾于国际法之上,打压中国企业,对中国企业和个人开展制裁。本文通过梳理美国《反海外腐败法》的历次修改,厘清美国如何利用《反海外腐败法》和长臂管辖实现域外管辖权扩张,旨在为中国企业开展海外业务提出警示和参考,并结合中国企业反腐败合规发展现状,提出一些建议供探讨。

关键词：反海外腐败法反腐败合规合规不起诉反海外制裁

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反腐败合规法律实践的规范演进与实践展开--以美国《反海外腐败法》为切入

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法治研究 2021年第4期136卷 96-109页

作者：万方北京师范大学社会发展与公共政策学院

作为企业合规法律实践的核心领域,反腐败合规在企业罚金减免、诉讼裁量及高管法律责任等方面的作用及影响,不仅重塑了全球范围内企业的经营运作模式,而且深刻改变了反腐败法律实践的演进逻辑与发展方向。在威慑与激励的双重路径下,国际... 详细信息

作为企业合规法律实践的核心领域,反腐败合规在企业罚金减免、诉讼裁量及高管法律责任等方面的作用及影响,不仅重塑了全球范围内企业的经营运作模式,而且深刻改变了反腐败法律实践的演进逻辑与发展方向。在威慑与激励的双重路径下,国际组织通过软法与硬法结合,各国通过实体规范与程序规则的配合,共同推动了反腐败合规法律实践全球图景的形成与发展。为应对全球日益严峻的反腐败合规执法风险,既需要转变规制理念,引导企业参与腐败犯罪治理,同时也需要适时调整规制范式,从实体规范与程序规则的双重维度出发,建立激励企业构建、实施反腐败合规,推动企业参与腐败犯罪治理的法律激励机制。

关键词：反腐败合规量刑激励诉讼裁量企业高管法律责任

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美国《反海外腐败法》的域外管辖扩张与我国应对

美国《反海外腐败法》的域外管辖扩张与我国应对

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作者：张厚实河北大学

学位级别：硕士

美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act,以下简称FCPA)是世界上最早、执行力最强也是影响最大的反海外贿赂的法律。该法案颁布初期仅适用于美国国内企业,因此备受争议。为了维护美国在海外的经济利益和美国的竞争优势,打... 详细信息

美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act,以下简称FCPA)是世界上最早、执行力最强也是影响最大的反海外贿赂的法律。该法案颁布初期仅适用于美国国内企业,因此备受争议。为了维护美国在海外的经济利益和美国的竞争优势,打压别国优秀企业,美国对该法进行了多轮修改和完善,并依靠其强大的经济地位,将域外管辖范围扩展到世界主要国家和地区,FCPA成为一种打压别国的法律武器,呈现出令人担忧的发展趋势。该法案域外管辖的扩张将外国公司和外国人纳入到管辖之中,这种行为引起了许多国家的担忧与反对,也给我国造成了诸多不利影响。为积极应对FCPA域外管辖扩张带来的挑战,英国、法国、巴西等国采取了出台反海外腐败立法、加强阻断立法、促进企业反腐败合规和强化国际合作等措施。我国为应对FCPA的域外管辖扩张,目前已经做出了部分立法和执法实践,但仍存在不足。因此,我国应在充分了解FCPA域外管辖规定的基础上,积极采取优化措施来维护自身利益。本研究在参考英国、法国、巴西等国家的应对策略和结合我国国情的基础上,为我国应对FCPA的域外管辖扩张提出了如下建议:我国应当坚持人类命运共同体理念,参考《联合国反腐败公约》,出台我国反海外腐败法律;采取更为灵活和务实的立场,建立起进取型的域外管辖体系;细化国内阻断和反制立法的执行措施,强化我国阻断法律和反制措施的力度;将反海外腐败国际合作纳入法治轨道,加强我国的国际反腐败合作,积极参与国际反海外腐败治理,提升我国在国际社会中的话语权和影响力;引入强制合规计划和合规宽大制度,提升我国企业反海外腐败合规水平。本文共五个章节。第一章首先分析FCPA域外管辖扩张的本质和现实缘由,接着阐述美国在立法中对该法案的属人管辖和属地管辖的扩张,详细叙述了美国在FCPA执法中通过引入效果原则、泛用代理理论、滥用微弱连接点、认定单一经济体、扩大行贿相关定义来实现FCPA域外管辖的扩大。随后对该法案域外管辖扩张的趋势进行研究,通过对近年来FCPA执法案例的分析,归纳出FCPA域外管辖扩张的政治目的越发明显、责任追究日趋严格、内外合作日益紧密、奖励手段愈加健全、管辖手段愈发灵活的趋势,为我国应对FCPA域外管辖扩张提供前瞻性思考。第二章主要研究法案域外管辖扩张对我国带来的诸多方面的影响,从司法主权、经济利益、公民权利和国际声誉等方面进行了探讨,展现了我国应对FCPA域外管辖扩张的必要性。第三章通过分析英国、法国、巴西、欧盟等国家和地区的应对措施,总结出其他国家和地区应对FCPA域外管辖扩张的出台反海外腐败立法、加强阻断立法及执行、强化反腐败合规能力、积极参与国际执法合作等经验,从中提取我国可借鉴之处,为下文探讨我国的应对之策做了铺垫。第四章对我国应对FCPA域外扩张的实践进行叙述,总结了我国在应对FCPA域外管辖扩张方面存在的专门性立法缺失、域外管辖偏保守、阻断及反制立法模糊、国际反腐败执法合作不足、企业合规水平较低的问题。第五章是我国应对FCPA域外管辖扩张的措施的建议。本章首先在参考外国经验和结合我国实际的基础上,从制定我国反海外腐败法、构建进取型域外管辖体系、细化阻断性法律和反制措施、深化国际反腐败合作、优化企业反腐败合规等方面,为我国应对FCPA域外管辖扩张的提出了建议。

关键词： FCPA 域外管辖扩张反腐败合规司法主权

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