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论我国公共利益举报法律制度的构建

中国软科学 2021年第4期 1-10页

作者：柴瑞娟山东大学法学院山东青岛266237

公共利益举报制度是构建社会异常发现机制和提升社会异常发现能力的关键一环。公共利益举报不同于传统社会公众举报,我国当下并无专门的公共利益举报制度。世界范围内众多国家均在社会治理、金融领域、市场监管、违法犯罪等诸多领域采... 详细信息

公共利益举报制度是构建社会异常发现机制和提升社会异常发现能力的关键一环。公共利益举报不同于传统社会公众举报,我国当下并无专门的公共利益举报制度。世界范围内众多国家均在社会治理、金融领域、市场监管、违法犯罪等诸多领域采用了举报人制度,并陆续颁布了专门的举报人保护法案,其中美国、英国和日本的立法颇具代表性。我国应出台公共利益举报制度的专门立法,对公共利益举报人的认定、举报内容的认定、举报动机、公共利益举报人的举证和责任承担、举报的受理机构、对举报人的保护和激励措施、对报复行为的惩戒与限制、对被报复的举报人的赔偿等等做出系统性规定。

关键词：公共利益举报法律制度反报复

第二任复关谈判首席代表佟志广:追忆“破冰之旅”

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瞭望 2001年第46期 37-39页

作者：袁元本刊记者

当关于加入世界贸易组织的实质性工作结束时,第二任中国复关谈判首席代表佟志广仍对多年前的一场谈判记忆犹新,或许那是他一生中面对的最大的挑战:肩上是重于泰山的责任,眼前是有“铁娘子”之称的美国贸易谈判大使卡伦·希尔斯女士。... 详细信息

当关于加入世界贸易组织的实质性工作结束时,第二任中国复关谈判首席代表佟志广仍对多年前的一场谈判记忆犹新,或许那是他一生中面对的最大的挑战:肩上是重于泰山的责任,眼前是有“铁娘子”之称的美国贸易谈判大使卡伦·希尔斯女士。深秋的北京洋溢着喜悦,在简朴而整洁的办公室里,现任全国人大常委会委员。中国世贸组织研究会会长的佟志广手握烟斗。

关键词：贸易谈判首席代表中国复关中美贸易铁娘子世贸组织破冰谅解备忘录反报复 301条款

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家庭婚姻暴力现象探因

妇女研究论丛 1996年第3期 23-25页

作者：李景毅兰州大学人口所

家庭婚姻暴力现象探因李景毅冯宗兰／摄Ｔｈｒｏｕｇｈａｎｏｂｓｅｒｖａｔｉｏｎａｎｄａｎａｌｙｓｉｓｏｆｄｏｍｅｓｔｉｃａｎｄｍａｔｒｉｍｏｎｉａｌｖｉｏｌｅｎｃｅ，ｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅｍａｉｎｔａｉｎｓｔｈａｔｄｅ... 详细信息

家庭婚姻暴力现象探因李景毅冯宗兰／摄Ｔｈｒｏｕｇｈａｎｏｂｓｅｒｖａｔｉｏｎａｎｄａｎａｌｙｓｉｓｏｆｄｏｍｅｓｔｉｃａｎｄｍａｔｒｉｍｏｎｉａｌｖｉｏｌｅｎｃｅ，ｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅｍａｉｎｔａｉｎｓｔｈａｔｄｅａｄｍａｒｉａｇｅｐｒｏｖｉｄｅｓ...

关键词：婚姻暴力暴力行为婚姻家庭家庭暴力报复心理夫妻关系反报复家庭婚姻暴力手段催化剂

每一篇稿件都是一个故事——中美知识产权谈判采访记

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中国记者 1995年第4期 31-33页

作者：张益俊

今年3月11日晚,中国外经贸部部长吴仪同美国贸易代表坎特大使在北京正式签署了两国关于知识产权保护的协议。这一由双方谈判代表于2月26日晚在北京达成的协议,结束了历时20个月的中美知识产权之争,也避免了一场跨越太平洋的贸易大战。 ... 详细信息

今年3月11日晚,中国外经贸部部长吴仪同美国贸易代表坎特大使在北京正式签署了两国关于知识产权保护的协议。这一由双方谈判代表于2月26日晚在北京达成的协议,结束了历时20个月的中美知识产权之争,也避免了一场跨越太平洋的贸易大战。然而,舆论认为,达成这一协议的意义远不止于此。它将对中美经贸乃至整个双边关系的发展产生较大影响,会在某种程度上推动中国的复关进程,将在中美关系史上写下浓重的一笔。

关键词：知识产权谈判外经贸部参加谈判知识产权保护巴尔舍夫斯基新华社贸易代表中美经贸关系反报复双边关系

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公益告发法律问题研究

公益告发法律问题研究

作者：郭莎厦门大学

学位级别：硕士

公益告发制度是公司丑闻爆发的直接结果,也是完善公司治理的现实要求。公益告发制度是员工参与公司治理的体现,对于维护公共利益具有积极意义。然而,员工告发公司的行为本身却不免有侵犯公司信息财产权与违背员工忠诚义务之嫌。因此,如... 详细信息

公益告发制度是公司丑闻爆发的直接结果,也是完善公司治理的现实要求。公益告发制度是员工参与公司治理的体现,对于维护公共利益具有积极意义。然而,员工告发公司的行为本身却不免有侵犯公司信息财产权与违背员工忠诚义务之嫌。因此,如何实现社会公众与公司之间的利益平衡就成为公益告发立法的核心,这也是本文研究的重点：员工告发权的保护与限制。第一章阐述公益告发制度的基本理论,从其内涵、特征以及对维护公司良好治理的意义和制度构建的必要性与可行性四个方面进行探讨,指明公益告发制度的建立是各国抑制公司违法和参与国际竞争的现实需要。通过本章系统化的阐述,明确公益告发制度有助于公司内部控制机制的完善和法律遵循目标的实现,是公司履行社会责任的体现。第二章从雇佣自由与忠诚义务两个方面对公益告发制度建立的理论困境进行探讨,并通过对美国司法上有关“公共政策例外”原则的论述和对忠诚义务的重新解读,为公益告发制度的建立提供理论支持。第三章从告发者保护和告发权限制两个方面,对英美国家公益告发制度的立法情况进行详细阐述,探寻公益告发制度设计的平衡点。告发者保护制度包括便利的告发程序、反报复诉权和奖励机制等内容;告发权限制指的是应当坚持内部告发优先原则,对外部告发进行严格限制。第四章对公益告发制度在我国的建立进行探讨,包括现实必要性、制度缺失与理论障碍以及制度构建三方面的内容。我国公益告发制度的设计可以从上市公司入手,逐步推进;在坚持内部告发优先的基础上,允许员工在特定情况下向媒体告发,并将精神损害赔偿纳入到反报复措施之中。

关键词：公益告发忠诚义务反报复

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证券举报者激励与保护制度研究

证券举报者激励与保护制度研究

作者：吴彦瑾山东大学

学位级别：硕士

近年来随着金融科技的不断更新,资本市场发展迅速,但相伴而生的是,市场问题也成倍增加,违法违纪现象突出,资本市场乱象已经成为不争的事实。我国金融资本市场监管以政府为首,财政部、中国人民银行、中国证监会和国务院证券监督管理机构... 详细信息

近年来随着金融科技的不断更新,资本市场发展迅速,但相伴而生的是,市场问题也成倍增加,违法违纪现象突出,资本市场乱象已经成为不争的事实。我国金融资本市场监管以政府为首,财政部、中国人民银行、中国证监会和国务院证券监督管理机构主要监督管理资本市场的运行,同时也充分发挥证券交易所、中介机构(律师、会计、审计事务所等)的监督作用。但是这些机构在对企业进行监管时具有天然的劣势,企业运作过程中涉及的信息保密性高,信息数量繁杂且专业性强,且监督人员有限与企业数量众多之间存在着悬殊对比,因此很难将企业纳入全面监管之下。信息是证券市场的灵魂与基础,金融举报者相较于政府,在信息方面具有天然的优势。举报者大多对其举报的企业或企业所处的行业经历工作过,对其运作模式、信息资料、行业规则等比普通人具有更加深刻的了解,具有一定的专业知识,也更易获取辨认企业相关的信息。目前,我国对于举报者制度的法律法规只有《证券期货有奖举报通告》《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(2020)和《证券法》第176条,但是这几份文件规定的内容较为粗略,在实践中存在着举报信息的标准难以确定、举报程序不规范、对于举报人的保护和激励不全面等等问题。总体来讲,我国对于证券举报者制度仍然处于探索阶段。本文从举报者激励与保护制度对我国金融举报存在的一些困境及其破局之路进行深入分析,比较借鉴主要以英美为主的域外国家的证券举报者激励与反报复制度的有效经验,然后从多个视角对金融举报者激励和保护制度的规制路径进行优化和完善:加快证券举报制度方面的专门立法,提升法律位阶使得法官在审判时有法可依。关于举报者奖励,我们可以借鉴《多德-弗兰克法》中的设定,列举正负相关因素从而确定奖励的金额;建立奖励基金使得奖励金额来源独立化,提高奖励发放的公正性并缩短发放时间。在证券举报者保护方面,加大对证券公司内部举报制度的建设和完善;引入律师代理制度,加强举报者信息的保密性;在司法实践方面,法官不能将其以劳动争议一概而论,在举证责任方面实行举证责任倒置,举报者只需提交初步证据,加重被举报者的举证责任,被举报者需证明其没有实施报复行为;建立以经济赔偿制度为主,恢复原职为辅的举报者救济方式等。

关键词：证券举报激励反报复多德弗兰克法案

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日本公益举报制度研究

日本公益举报制度研究

作者：雷嘉雯上海师范大学

学位级别：硕士

“公益举报”是指劳动者为维护社会公众的利益,向特定的人或组织检举、揭发本单位违法违规行为的行为。其最大的价值即在于能将许多可能严重危害社会的事件遏止在萌芽阶段,这无论对个人、企事业单位还是国家,都具有重大价值。就劳动法... 详细信息

“公益举报”是指劳动者为维护社会公众的利益,向特定的人或组织检举、揭发本单位违法违规行为的行为。其最大的价值即在于能将许多可能严重危害社会的事件遏止在萌芽阶段,这无论对个人、企事业单位还是国家,都具有重大价值。就劳动法领域而言,当企业内部发生违法违规行为、或其他可能对社会公共利益造成危害的行为时,企业内部的劳动者通常首先察知。但当他们进行公益举报时,则会面临诸多障碍,如被雇主报复性解雇、降薪,被周围人认为是“告密者”遭到歧视。因此,为维护社会公共利益,应当建立起能妥善保护举报人合法利益的分层公益举报制度。目前,我国劳动法领域没有专门的公益举报立法,相关法条零散分布在不同法律法规中,且现有相关法律法规大多为宣示性条款,可操作性有限。邻国日本的公益举报制度已运行近三十年,各项条款已臻成熟完善,能为我国进行劳动法领域内公益举报立法提供可资借鉴的样本。日本公益举报立法采取单一立法模式,以一部专门性法律集中规定了公益举报保护制度,包括适格举报主体、适格举报内容、分层次的举报渠道、对公益举报行为的保护与救济、各方利害关系人之义务等。总的来说,日本的公益举报立法有效地保护了企业内部举报人的权益,同时促进了企业发挥自净作用,节约了外部监管成本,维护了稳定的市场经济秩序。但在运行过程中也暴露出若干不足,如受保护的主体和举报内容范围过窄、为外部举报规定的要件过于严格、事后救济手段有限等。我国可以以日本公益举报保护立法为借鉴,利用现有的司法资源,设计出符合本国国情的公益举报保护制度。

关键词：吹哨者劳动法日本反报复

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劳动者“吹哨”法律问题探讨

劳动者“吹哨”法律问题探讨

作者：王琴琴西南政法大学

学位级别：硕士

近几年,不断有企业被爆出产品质量存在安全隐患的问题,这些爆料者中不乏劳动者。在用人单位有涉及食品安全、环境污染等不当行为时,劳动者及时“吹哨”有其社会价值,一方面它能有效维护社会公益,另一方面对于节省行政机关等部门的执法... 详细信息

近几年,不断有企业被爆出产品质量存在安全隐患的问题,这些爆料者中不乏劳动者。在用人单位有涉及食品安全、环境污染等不当行为时,劳动者及时“吹哨”有其社会价值,一方面它能有效维护社会公益,另一方面对于节省行政机关等部门的执法成本也发挥了重要作用,对于用人单位而言还能督促其长久健康运营。尽管如此,因损害了用人单位最直接的经济利益,不少用人单位面对这些“吹哨人”,往往以各种理由对其进行打击报复,如降职、降薪、解雇等,这种不利待遇使得劳动者个人的权利得不到应有的保障,也挫伤了其他劳动者维护社会公益的信心。此外,若劳动者“吹哨”不实,不仅浪费社会资源,而且对用人单位也会造成严重的负面影响甚至导致其经济利益的严重下滑,因此对“吹哨”行为应如何认定以及如何给“吹哨人”提供充分的法律保护是一项颇具探讨价值的话题。本文以“沃尔玛黑油事件”、“福喜过期肉事件”作为引入点,在分析了目前我国“吹哨”背后存在的相关法律问题后,进而提出构建“吹哨”的要件,最后提出应建立“吹哨人”保护机制,维护正当“吹哨人”的合法权利。本文共分为五个部分:第一部分:问题的提出。对“沃尔玛黑油事件”、“福喜过期肉事件”进行了简短的介绍以引出劳动者“吹哨”背后的问题,即“吹哨”行为的认定以及建立“吹哨”保护机制的必要性。第二部分:劳动者“吹哨”基本理论。主要对“吹哨”行为的内涵、特征以及“吹哨”行为意义、正当性基础进行了阐释,进一步肯定“吹哨”行为的社会价值,从而为给予“吹哨”劳动者法律制度上的保护提供理论依据。第三部分:我国劳动者“吹哨”制度存在的问题。主要从立法层面缺少相应的法律依据作为支撑,且实务中“吹哨人”胜诉的希望较小进行了探讨。第四部分:劳动者“吹哨”行为的构成要件。结合域外对“吹哨”行为的认定,进一步指出我国应从“吹哨”主体认定的范围、“吹哨人”需主观上善意+合理相信以及坚持内部“吹哨”为主,外部“吹哨”为辅的原则。第五部分:我国“吹哨”行为的保护机制。鉴于我国国情以及劳动立法的现状,指出首先应增设专门的保护条款及奖励措施以此彰显劳动者“吹哨”所带来的社会公益价值,其次是改进救济与处罚措施,以解雇无效、不利处分禁止为基础,以刑事或者民事责任豁免为保障,以反报复措施为中心。

关键词： “吹哨” 契约关系忠诚义务解雇保护反报复

证券违法举报奖励制度的评估与改进：美国的借鉴与中国的路径

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证券违法举报奖励制度的评估与改进：美国的借鉴与中国的路径

作者：安达华东政法大学

学位级别：硕士

2010年,美国证监会通过了吹哨人计划。该计划允许证券违法行为的知情人向SEC提出证券违法行为的举报,当该举报线索被认为有用时,举报人可以向SEC申请奖金,SEC将根据举报线索的有用程度酌情发放罚款金额10%-30%的奖金给举报人。近年来随... 详细信息

2010年,美国证监会通过了吹哨人计划。该计划允许证券违法行为的知情人向SEC提出证券违法行为的举报,当该举报线索被认为有用时,举报人可以向SEC申请奖金,SEC将根据举报线索的有用程度酌情发放罚款金额10%-30%的奖金给举报人。近年来随着SEC给出的奖金水涨船高,该制度也愈发受人关注。但与之形成对比的是,我国引入相应制度后,最初仅发放了3次举报奖金,即使在2020年对于《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》进行了一次修改,提高了奖金数额之后,至今累计发放举报奖金的数量也依旧仅有8次。2022年底,证监会启动了对前述违法举报制度的新一轮修订,对如何建立更为有效的举报奖励制度我国的探索仍未结束。本文基于SEC官网所披露的数据,对美国吹哨人计划的实施情况进行了研究。就实际案例情况而言,吹哨人计划能够有效地激励相关违法信息知情人向SEC提交证据,但并不能有效地提升SEC的总体执法效率。因此该制度应当控制巨额奖金的发放,同时提升公司内部管理体系的辅助作用。第一章讨论了吹哨人计划的来源、历史基础和理论基础。同时比较了英国、中国、加拿大、美国在吹哨人制度设计上的不同:英国仅提供保护,但不提供奖金;中国奖金数额较小,且有较低的金额上限;加拿大奖金数额较大,且有较高的金额上限;美国奖金发放数额较大,且没有设置任何上限。第二章讨论了吹哨人计划在美国的实施情况。在吹哨人办公室(Office of Whistleblower)的主页上,SEC会定期公布如下信息:1.处罚数额在100万美元以上的符合奖金发放条件的所有案件;2.吹哨人办公室做出的的最终行政命令(Final Orders),其中除个别案件没有具体奖金数额外,均会列明奖金申请通过与否及具体的奖励金额;3.大额奖励等相关新闻。通过对上述数据进行整理,可以发现通过奖金发放吹哨人计划确实能够激励相关兴起的知情人士提供线索。但通过与SEC每年发布的执法年报对比,吹哨人计划实际上并没有明显地提升SEC总体执法效率,也没有让SEC的执法质量有特别提高。第三章讨论了奖金的发放模式。基于第二章的数据及得出的结论,在设计奖金发放制度时需要维持一定的奖金比例,以确保能够激励知情人士提供线索,但也需要限制个别巨奖的出现以维持该制度总体的经济性。此外,还需要加强被举报人报复的赔偿责任,这样能够降低举报人举报的成本,减少最基本的奖金支出数额。第四章讨论了内部治理的补充作用。由于奖金发放能激励个体提供线索,但不能提升执法效率,所以只有通过内部治理消化一部分由此产生的奖金,才能总体上提升违法查处的效率。具体而言,首先应当允许企业在主动报告违法行为时进行奖金减免,同是允许此种情况下的内部举报人分享一部分奖金。其次应当加强对内部举报人的保护,将其纳入吹哨人的定义之中,适用吹哨人反报复规定的保护。第三需要强制要求上市公司设立强制性的内部举报管理体系。在此之外,还需要明确规定企业与员工签订的禁止举报的禁言条款无效,以使得举报人免于私人违约责任赔偿的风险。

关键词：吹哨人证券违法举报人奖金反报复内部举报