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企业合规之“双不起诉”问题研究

河南科技大学学报（社会科学版） 2023年第6期41卷 86-94页

作者：李文华吕帅张希梅青海民族大学法学院西宁810007 西宁市城中区人民检察院西宁810008

最高人民检察院发布的两批合规指导案例出现诸多“双不起诉”现象,引发了学界和普通群众对合规不起诉正当性与合理性的质疑。这一现象出现的原因在于办案机关未严格区分企业和员工个人的责任,未厘清认罪认罚从宽制度与合规不起诉之间如... 详细信息

最高人民检察院发布的两批合规指导案例出现诸多“双不起诉”现象,引发了学界和普通群众对合规不起诉正当性与合理性的质疑。这一现象出现的原因在于办案机关未严格区分企业和员工个人的责任,未厘清认罪认罚从宽制度与合规不起诉之间如何合理并入的问题。随着全国范围内企业合规试点工作的展开,有必要为“双不起诉”正名。西方暂缓起诉协议固然有其适用背景,但这种实用地对待国外理论的态度很难形成本土化法治理念。我国的企业合规改革制度立足于本土实际情况,是充分体现对中小微民营企业关怀的一项新兴制度,因此更需要区分单位责任和个人责任,需要与认罪认罚从宽制度进行有机结合,从而推动我国企业合规向纵深发展。

关键词：民营企业企业合规双不起诉认罪认罚从宽制度

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我国企业合规“双不起诉”完善路径研究

宁波大学学报（人文科学版） 2023年第5期36卷 121-132页

作者：刘少军刘梓淞安徽大学法学院安徽合肥230039

“双不起诉”是指在我国合规不起诉制度试点中涌现出的检察机关对中小企业犯罪案件既放过企业,又放过个人的案件处置办法。这一做法的适用虽然取得了不错的效果,但仍伴随诸多质疑。“双不起诉”与积极一般预防理论共同关注犯罪预防的目... 详细信息

“双不起诉”是指在我国合规不起诉制度试点中涌现出的检察机关对中小企业犯罪案件既放过企业,又放过个人的案件处置办法。这一做法的适用虽然取得了不错的效果,但仍伴随诸多质疑。“双不起诉”与积极一般预防理论共同关注犯罪预防的目的和作用机理,顺应现代刑事法治理念的轻缓化趋势,是对当前我国就中小企业开展合规改革的回应,其自身具备推广适用的正当性和合理性。随着合规改革试点的推进,“双不起诉”作为中小企业开展整改的基础,应当以相对不起诉为适用载体,考虑到所服务的群体特性和相对不起诉“微罪不诉”的属性,对单位责任人被判处3年以下有期徒刑的经济类单位犯罪案件予以适用。且只有经涉案企业及其负责人认罪认罚,开展有效合规整改,检察机关才能根据案件情节,对企业和负责人做出“双不起诉”的决定。

关键词：中小型企业合规双不起诉积极一般预防理论相对不起诉合规整改

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企业合规“双不起诉”的实践探索与理论证立

大连海事大学学报（社会科学版） 2023年第3期22卷 21-33页

作者：孙鹏清华大学法学院北京100084

“放过企业、严惩个人”是企业合规不起诉的理想模式,但不适用于中国当前市场环境状况。“企业、个人双不起诉”的模式符合实践需求,但需要分别赋予不起诉企业和不起诉个人的正当性根据。单位组织责任论能够预先分割单位责任和责任人责... 详细信息

“放过企业、严惩个人”是企业合规不起诉的理想模式,但不适用于中国当前市场环境状况。“企业、个人双不起诉”的模式符合实践需求,但需要分别赋予不起诉企业和不起诉个人的正当性根据。单位组织责任论能够预先分割单位责任和责任人责任,企业承担单位责任的依据是存在组织缺陷,能够有效消除组织缺陷的事前合规是阻却单位犯罪成立的事由,事后合规整改则能降低预防必要性从而为相对不起诉提供充分的正当性。单位成员只能依托有组织缺陷的单位实施单位犯罪行为,其参与企业合规整改同样能有效降低对个人再实施单位犯罪的预防必要性。企业合规对个人实施单位犯罪所具有的特殊预防性,也为在“单罚制”的单位犯罪案件中不起诉责任人拓展了路径。

关键词：刑事合规双不起诉合规不起诉单位犯罪组织责任论

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企业合规中“双不起诉”正当性的误解与阐释

企业研究 2023年第3期 39-42页

作者：宋鹏河北经贸大学法学院

我国的企业合规制度在试点实践中出现了大量“双不起诉”的现象,这种结果不符合该制度“放过企业,严惩个人”的理念,引发了人们对于合规不起诉制度的质疑。造成“双不起诉”误区的原因主要在于我国企业责任与个人责任的认定较为模糊,对... 详细信息

我国的企业合规制度在试点实践中出现了大量“双不起诉”的现象,这种结果不符合该制度“放过企业,严惩个人”的理念,引发了人们对于合规不起诉制度的质疑。造成“双不起诉”误区的原因主要在于我国企业责任与个人责任的认定较为模糊,对于合规不起诉制度与认罪认罚从宽制度关系上的混淆。随着我国合规不起诉制度的逐渐发展,就需要正确区分企业责任与个人责任的关系,正确认定合规不起诉制度与认罪认罚从宽制度的区别,以此来维护合规不起诉制度的正当性。

关键词：企业合规合规不起诉双不起诉

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合规“双不起诉”的刑法正当性审察

齐齐哈尔大学学报（哲学社会科学版） 2022年第10期 85-89页

作者：邱月明中国人民公安大学法学院北京100038

我国刑事合规“双不起诉”制度背后折射出新制度对刑法固有价值的冲击。从刑事政策定位、立法构想到制度价值,学界试图,解构刑事合规“双不起诉”的正当性之问。然而,刑事合规“双不起诉”引发的罪刑法定原则遭破坏、动摇单位犯罪刑法... 详细信息

我国刑事合规“双不起诉”制度背后折射出新制度对刑法固有价值的冲击。从刑事政策定位、立法构想到制度价值,学界试图,解构刑事合规“双不起诉”的正当性之问。然而,刑事合规“双不起诉”引发的罪刑法定原则遭破坏、动摇单位犯罪刑法根基等问题,回归到教义学的框架内阐明才是合理纾解之道。犯罪论上,借“单位意志”来衔接刑事合规“双不起诉”的教义学依据;刑罚论上,从文明社会制裁和犯罪特殊预防角度对刑事合规“双不起诉”的社会学合理性刍议。

关键词：刑事合规双不起诉单位犯罪构造风险社会犯罪特殊预防

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刑事合规视角下的企业平等保护问题

中国人民公安大学学报（社会科学版） 2023年第1期39卷 49-58页

作者：曾粤兴高正旭北京理工大学法学院北京100081

与域外主要适用于规模化企业的刑事合规制度不同,我国的刑事合规制度需要有效适用于所有类型的企业。因此,在构建我国刑事合规制度的过程中,除了重视不同所有制企业的平等保护之外,还需要实现对不同规模民营企业之间的平等保护。对此,... 详细信息

与域外主要适用于规模化企业的刑事合规制度不同,我国的刑事合规制度需要有效适用于所有类型的企业。因此,在构建我国刑事合规制度的过程中,除了重视不同所有制企业的平等保护之外,还需要实现对不同规模民营企业之间的平等保护。对此,有必要从合规不起诉、合规标准、合规成本等不同方面,考虑刑事合规激励措施对于不同类型企业的适应程度,在实现刑事合规制度价值目标的同时,避免使刑事合规制度不当成为规模化企业的特权。

关键词：刑事合规平等保护双不起诉合规标准合规成本

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企业合规不起诉适用对象研究

企业合规不起诉适用对象研究

作者：吕乐华中师范大学

学位级别：硕士

企业合规不起诉制度从2020年试点开始,其适用对象就在学界引起了广泛的讨论。企业合规不起诉是企业犯罪治理的一种新模式,是企业在实施犯罪行为后的一种出罪模式,企业通过进行合规建设以及付出相应的代价后免于被定罪处刑,达到挽救企业... 详细信息

企业合规不起诉制度从2020年试点开始,其适用对象就在学界引起了广泛的讨论。企业合规不起诉是企业犯罪治理的一种新模式,是企业在实施犯罪行为后的一种出罪模式,企业通过进行合规建设以及付出相应的代价后免于被定罪处刑,达到挽救企业的目的,避免企业因被定罪处罚而倒闭,进而对相关第三人的利益以及上下游企业的正常经营活动造成影响。它的适用创新了当前我国对于企业犯罪的治理形式,最终企业通过合规建设实现其依法合规经营。第一部分对企业合规不起诉适用对象进行了界定,同时在此基础上明确了企业适用该制度的前提条件。首先企业要自愿的进行合规整改,其次企业合规整改要具有效益性和可能性,只有进行整改具有效益性和可能性才会使得企业合规对企业适用后不会中途夭折,能够达到制度应有的效用,避免造成各项资源的浪费。第二部分明确了企业合规不起诉制度仅对企业适用,对于个人来说只能依据相关情节进行从轻或减轻处罚,而不能搭乘企业合规的便车获得刑事上的不起诉处理。虽然“双不起诉”的存在有其特殊原因,但是如果对个人也基于企业合规作出不起诉处理将会产生一系列的弊端。第三部分明确了企业合规不起诉制度不仅对中小微型企业适用,也可以适用于大型企业乃至跨国公司,没有规模的限制问题。在实践中,不仅中小微型企业有进行合规的需求,大型企业以及跨国公司也有相关的需求;并且合规建设工作的开展,大型企业和跨国公司有着中小微型企业所不可比拟的优势。第四部分明确了以量刑幅度为基础结合企业规模以及企业在犯罪中的主观方面,对适用的案件范围进行细化。对于主要主要负责人或直接责任人员可能被判处三年有期徒刑以下的案件,无论规模的大小都可以适用合规不起诉制度;对于可能判处的刑罚在三年以上十年以下的,仅对大中型企业适用;可能判处的刑罚在十年以上的,根据主观过错确定是否对大中型企业适用。第五部分主要论述了在企业合规改革试点工作中还存在着一种特殊情形,即利用企业合规改革试点工作对公安机关和检察机关现存的“挂案”进行清理。但这看似美好的局面实则是与我国法律既定的“犯罪事实清楚,证据确实、充分”的定罪标准相背离,更是对当前法律法规的违背,因此不宜通过企业合规不起诉制度对当前公安机关和检察机关存在的“挂案”进行清理。

关键词：合规不起诉合规考察双不起诉挂案

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企业刑事合规的中国经验

贵州民族大学学报（哲学社会科学版） 2022年第5期 58-89页

作者：陆而启周灵敏王佳媛厦门大学法学院福建厦门361005 厦门市翔安区人民检察院福建厦门361101

合规在企业自律上的治理淡化而导致风险升级,由此合规行政和解激励和合规刑事激励倒逼走上违法犯罪道路的企业去犯罪化而诚信经营,这是以一种合作式理念来替代传统的注重惩罚的对抗式理念。为了能让犯罪的企业起死回生持续经营,我国由... 详细信息

合规在企业自律上的治理淡化而导致风险升级,由此合规行政和解激励和合规刑事激励倒逼走上违法犯罪道路的企业去犯罪化而诚信经营,这是以一种合作式理念来替代传统的注重惩罚的对抗式理念。为了能让犯罪的企业起死回生持续经营,我国由检察机关首倡的企业刑事合规不起诉制度试点工作主要是在公诉环节引入企业合规激励机制,构建企业刑事合规的程序出罪路径。我国企业刑事合规的实践探索,多是在轻罪案件中采用与合规挂钩的酌定不起诉模式,有少数重罪案件采用附条件不起诉模式;企业刑事合规试点实践主要针对我国的中小微企业和民营企业呈现“双不起诉”的现象。在试点推进和制度构建上,可以对重罪和轻罪案件分别采用不同的激励措施,要求大型企业、中小微企业分别采取相应的合规整改措施,准确界定检察机关介入企业合规的边界,制定完善合规监管人制度和合规考察期制度,将合规出罪纳入到更广泛的合规从宽模式之中,借助企业行政合规推进企业合规管理的常态化和经营正常化。

关键词：企业刑事合规合规从宽模式双不起诉中国经验

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企业合规不起诉改革的实践问题与解决路径

山西大同大学学报（社会科学版） 2023年第2期37卷 11-15页

作者：扈晓芹龚硕太原科技大学法学院山西太原030024

检察机关推动的企业合规不起诉改革自实施以来,已经取得了初步成效。但在实际运行中,双不起诉的正当性一直受到质疑,检察机关内部推动合规化进程存在困难、第三方组织合规监管存在问题、以检察院合规监管为主导的模式缺乏监督。为了巩... 详细信息

检察机关推动的企业合规不起诉改革自实施以来,已经取得了初步成效。但在实际运行中,双不起诉的正当性一直受到质疑,检察机关内部推动合规化进程存在困难、第三方组织合规监管存在问题、以检察院合规监管为主导的模式缺乏监督。为了巩固改革成果、解决企业合规的有关问题,当前应当严格区分企业责任与个人责任、多举措推动检方突破内部障碍、推进检方主导监管模式和监督评估机制管理委员会的建立、确立法院对检察院合规的监督机制,以便切实发挥该制度在预防企业犯罪、实现企业自我经营与有效监管等方面的积极作用。

关键词：企业合规不起诉双不起诉合规监管监督机制