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东盟在“南海行为准则”磋商中立场的发展演变

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东南亚研究 2023年第4期 1-16,154页

作者：刘阿明上海社会科学院国际问题研究所

作为世界上持续时间最长的外交互动之一,“南海行为准则”磋商进程自2013年启动以来时断时续,却在近几年取得了令人振奋的进展。纵观东盟在磋商中集体立场的演进,维护地区国家间和平关系、确保东盟中心性两大共同利益是促进东盟集体立... 详细信息

作为世界上持续时间最长的外交互动之一,“南海行为准则”磋商进程自2013年启动以来时断时续,却在近几年取得了令人振奋的进展。纵观东盟在磋商中集体立场的演进,维护地区国家间和平关系、确保东盟中心性两大共同利益是促进东盟集体立场形成的主要动因;而成员国利益的差异性、东盟的组织特性则不时将东盟立场拖入困境。近年来中美关系的变化以及由此引发的美国政策因素则既凸显了东盟共同利益,又增加了其集体行动的难度。在共同利益驱动和集体行动困境的交替影响下,东盟立场虽然助力“准则”磋商取得了不错的成绩,但在进入细节化磋商后势必面临不确定性。为使磋商达到预期目标,通过“去小集团化”“去国际化”“去安全化”“去唯国际法化”和推进务实海洋合作的方式,构建以“东盟方式”为基底的“准则精神”,是未来东盟以集体立场促进磋商取得进展和“准则”发挥实际效力的关键所在。

关键词：南海行为准则南海问题东盟集体立场准则精神中国—东盟合作

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“南海行为准则”与区域海洋治理机制创新

东南亚研究 2024年第1期 70-87,156,157页

作者：葛淼安徽财经大学法学院

《联合国海洋法公约》构建普遍性的全球海洋治理机制,但不是国际海洋法体系的上位法。国际法是多层级的立体系统,全球性海洋公约和区域性海洋法构成国际海洋法的双层次结构。区域性海洋法可能形成新的习惯国际海洋法,为《公约》提供更... 详细信息

《联合国海洋法公约》构建普遍性的全球海洋治理机制,但不是国际海洋法体系的上位法。国际法是多层级的立体系统,全球性海洋公约和区域性海洋法构成国际海洋法的双层次结构。区域性海洋法可能形成新的习惯国际海洋法,为《公约》提供更新的动力。“南海行为准则”构建南海的区域海洋治理机制,是对《公约》的扬弃,只要其有利于建立符合各方利益的南海秩序,同时没有违背公认的习惯海洋法原则,可以做出不同于《公约》的规定。“南海行为准则”的磋商困局有三个主因:南海的不对称格局、东盟对中国的不信任推定以及第三方国家的干预和介入。通过“南海行为准则”磋商构建区域海洋秩序应以搁置主权争议、规制当事方行为、反对第三方国家干预和介入、避免安全局势升级为主要内容。

关键词：南海行为准则《联合国海洋法公约》国际海洋法南海秩序区域治理

追踪与研判:《南海行为准则》制定问题的研究动向

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南洋问题研究 2014年第1期 29-40,49页

作者：白续辉中山大学法学院广东广州510275

本文梳理了近年来国内外学者关于《南海行为准则》制定问题的最新研究成果,试图在一定程度上展现学界对准则问题的基本认知,以期为相关部门和国内学界开展进一步的对策研究提供有益借鉴。在行为准则制定工作久拖不决的情况下,部分学者... 详细信息

本文梳理了近年来国内外学者关于《南海行为准则》制定问题的最新研究成果,试图在一定程度上展现学界对准则问题的基本认知,以期为相关部门和国内学界开展进一步的对策研究提供有益借鉴。在行为准则制定工作久拖不决的情况下,部分学者倡议的先行尝试制定岛屿规则、专属经济区行为规则等"准则单行本"或绕开《联合国海洋法公约》而另行创制《南中国海海洋法公约》等新观点尤其值得国内重视和研究。

关键词：南海行为准则制定研究动态分析

中美在“南海行为准则”问题上的认知差异与政策互动

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东南亚研究 2018年第3期 81-107页

作者：陈慈航孔令杰武汉大学中国边界与海洋研究院武汉大学国家领土主权与海洋权益协同创新中心武汉大学国家领土主权海洋权益协同创新中心

本轮"南海行为准则"磋商部分源于中美南海战略竞争加剧的状况,也是近年来中美南海博弈的重要议题。中美两国对"准则"的认知受其议题身份、利益关切和政策偏好的影响而存在诸多差异,并在基于本国认知向东盟各国施加影响,展开一系列政策互... 详细信息

本轮"南海行为准则"磋商部分源于中美南海战略竞争加剧的状况,也是近年来中美南海博弈的重要议题。中美两国对"准则"的认知受其议题身份、利益关切和政策偏好的影响而存在诸多差异,并在基于本国认知向东盟各国施加影响,展开一系列政策互动,以塑造协商进程。两国政策互动呈现出以竞争性互动为基本属性、非直接与非对称互动为主要模式、主导议题为核心目标、身份认同为互动效果的基本特点。历经三个阶段的互动与博弈,中国极大程度上排除了域外干扰并掌握"准则"磋商的主动权。特朗普政府对"准则"问题的干预以舆论唱衰、串联域外大国为主要趋势,中国应在"准则"协商中进一步构建负责任大国的身份,推动南海走向海上良序,并合理管控中美南海分歧与竞争。

关键词：南海问题大国竞争中美关系南海行为准则特朗普政府东盟

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原则下的妥协:东盟与“南海行为准则”谈判

东南亚研究 2018年第3期 58-80页

作者：张明亮暨南大学国际关系学院/华侨华人研究院

本文旨在梳理和探讨东盟推动"南海行为准则"的历程和动因,研判其前景。为稳定南海地区局势,东盟致力于打造一份具备法律约束力的"南海行为准则",这是冷战结束至今东盟在南海问题上的原则性目标。为此,从20世纪90年代初期开始倡导针对南... 详细信息

本文旨在梳理和探讨东盟推动"南海行为准则"的历程和动因,研判其前景。为稳定南海地区局势,东盟致力于打造一份具备法律约束力的"南海行为准则",这是冷战结束至今东盟在南海问题上的原则性目标。为此,从20世纪90年代初期开始倡导针对南海问题的"行为准则",到2018年开启"南海行为准则"文本的实质性谈判,东盟寻求制定"南海行为准则"的努力持续近30年,基本上贯穿了冷战后南海问题及东盟与中国关系起伏动荡的历程,可谓审视南海问题的一条关键线索。在这一过程中,东盟也不得不作出必要的妥协——这不仅体现了东盟的务实,也折射出东盟的无奈。东盟向其成员国在对华政策和南海问题上的分歧妥协,向中国主张低版本"南海行为准则"的稳健策略妥协,还不得不向谈判进程中南海地缘格局发生极大改变的现实妥协。东盟积极倡导的"南海行为准则",契合了美国等域外大国在南海问题上以"规则"抑制中国的目标,这一方面成为东盟推动"南海行为准则"谈判的最大动力,另一方面也是东盟无法达成具备法律约束力的"南海行为准则"的最大障碍。

关键词：南海行为准则南海问题东盟中国美国

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《南海行为准则》相关法律问题研究

《南海行为准则》相关法律问题研究

作者：焦冰洁西南政法大学

学位级别：硕士

中国与东盟早已达成《南海各方行为宣言》,但是由于种种原因,《宣言》在实际执行中遭遇种种困难,没有为南海带来理想中的和平稳定。尤其是在南海仲裁案中,仲裁庭把《宣言》定性为不具约束力的政治承诺,体现了《宣言》在实际操作过程中... 详细信息

中国与东盟早已达成《南海各方行为宣言》,但是由于种种原因,《宣言》在实际执行中遭遇种种困难,没有为南海带来理想中的和平稳定。尤其是在南海仲裁案中,仲裁庭把《宣言》定性为不具约束力的政治承诺,体现了《宣言》在实际操作过程中的局限性。《南海行为准则》是对《南海各方行为宣言》第十条的落实,与《宣言》的精神一脉相承。作为南海地区制度构建中重要的一环,中国与东盟希望《准则》的落实可以在南海地区发挥管控分歧、促进海上务实合作的作用。目前中国与东盟国家一致通过了《准则》的框架草案,《准则》的磋商已经取得阶段性胜利。现阶段南海区域内局势基本稳定,域外势力介入减弱,各方对《准则》谈判的政治意愿较强,因此《准则》磋商具备了良好的环境与框架基础。但是南海局势面临着诸多挑战,任何敏感突发事件的发生都可能打断《准则》磋商的进程。另外从《宣言》签署的历程来看,案文磋商的阶段将会面临诸多新旧分歧。因此有必要对此《准则》制定过程中一些列问题进行探讨,并且提出解决的建议,思考如何制定一个符合中国国家利益的《南海行为准则》。

关键词：南海各方行为宣言南海行为准则东盟南海问题

不请自来：美国介入“南海行为准则”谈判研究

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不请自来：美国介入“南海行为准则”谈判研究

作者：孙慧山东师范大学

学位级别：硕士

自古以来,南海地区就是中国固有的领土。南海丰富的石油、天然气资源也让越来越多的国家开始抢夺南海地区的领土主权,其中以菲律宾和越南为首的东盟部分国家表现的略为明显。中国与东盟为解决南海问题,双方开启了关于制定“南海行为准... 详细信息

自古以来,南海地区就是中国固有的领土。南海丰富的石油、天然气资源也让越来越多的国家开始抢夺南海地区的领土主权,其中以菲律宾和越南为首的东盟部分国家表现的略为明显。中国与东盟为解决南海问题,双方开启了关于制定“南海行为准则”的磋商谈判。除此之外,以菲律宾和越南为首的东盟国家还通过各种手段吸引部分域外大国介入“南海行为准则”谈判中,这使得南海问题变得异常复杂,中国处于被动地位。其中,美国对南海问题的影响最为深刻。美国在东盟部分国家的“邀请”下,积极介入“南海行为准则”谈判中。简单来说,美国历届政府对南海地区的兴趣都是只增不减。美国尤其看重南海地区的商业利益,美国每年都有较大数额的商品贸易通过南海地区,控制南海航道是美国已久的心愿;另外,美国还要加强与东南亚地区的关系往来,所以在此次谈判中大力支持东盟,以巩固与东盟部分国家的关系,维护在东盟地区的国家信誉;除此之外,美国对于中国的崛起一直抱有焦虑不安的心态,美国政府想以此制约中国的发展,捍卫其在南海的海洋霸权;由于美国的种种行为引起了世界大多国家的不满,美国担心中国会取代其在亚太地区的领导地位,为防止自身被边缘化,所以美国必然要在南海地区为自身保留一个位置。冷战结束之后,美国对南海问题的关注度逐步提高。从冷战结束初期对南海问题的中立、不介入态度到奥巴马、特朗普政府对南海问题的强行介入,这都反映了美国对南海地区越来越感兴趣。美国的南海政策大致经历了三个阶段:第一个阶段是保持中立的立场。冷战结束初期的美国并没有过多关注南海问题,美国政府参与亚太事务主要涉及到经济领域;第二个阶段是从中立逐渐转为关注。1995年,“美济礁事件”的爆发,使得美国开始关注南海问题;第三个阶段是强行介入。从奥巴马政府一直到特朗普政府,美国的南海政策在本质上并没有发生太大的变化。直到奥巴马时期,美国政府在介入“南海行为准则”谈判上的政策开始变得清晰可见。美国政府推出一系列介入“南海行为准则”谈判的南海政策。第一,美国为保持在亚太地区的领导地位,大力推行亚太“再平衡”战略,这突显出美国对地区规则的强化与重视,以此制约中国在南海的主权地位。第二,美国为求“南海行为准则”谈判过程按照自己的意愿发展,只好借助东盟来实现这个目的,促使东盟内部立场的统一。除此之外,美国还不断将南海问题推向国际化。特朗普上台后,美国政府在南海问题上保留了前一任的大部分政策。特朗普政府加大在南海地区军事力量的投入,利用双边及多边谈判提及南海问题,并且不断加强在南海地区的航行自由行动。美国对谈判的介入,使南海问题逐步变得复杂化、国际化。东盟内部在南海问题上开始“报团取暖”,共同合作对付中国;美国对南海争端的积极介入,联合东盟部分国家在南海地区举行军演,使得中国在南海问题上处于被动地位;美国的介入,导致中国不得不对谈判政策进行相应调整,从而使得谈判能够顺利进行。到现在为止,中国与东盟在谈判的进程上还算是顺利。尽管谈判结束时间还是未知,但目前形势算是一片大好。中国与东盟应该在此基础上尽快达成“南海行为准则”的制定。从始至终,中国都不要乱了阵脚,有计划地走好每一步,积极与东盟展开磋商,并且积极与南海周边国家展开合作,与此保持友好关系;与此同时,也要对以美国为首的域外大国保持警惕,我们要对除了南海周边国家以外的域外大国介入南海事务持有坚决反对的态度。

关键词：南海问题美国东盟南海行为准则中美关系

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《南海行为准则》的争端解决机制问题研究

《南海行为准则》的争端解决机制问题研究

作者：张丹歌华东政法大学

学位级别：硕士

本文的论题是《南海行为准则》(以下简称“《准则》”)争端解决机制的相关问题研究,因此论文的侧重点是分析在制定《准则》的具体内容时涉及到争端解决机制的相关问题,应当如何对具体的机构和程序等进行设置。研究的主要目的是通过对“... 详细信息

本文的论题是《南海行为准则》(以下简称“《准则》”)争端解决机制的相关问题研究,因此论文的侧重点是分析在制定《准则》的具体内容时涉及到争端解决机制的相关问题,应当如何对具体的机构和程序等进行设置。研究的主要目的是通过对“准则”中可能涉及的低敏感领域争端类型进行深入研究学习,得出本文争端解决机制解决事项的具体内容;通过对比研究《联合国海洋法公约》(以下简称“《公约》”)以及其他国际公约中关于争端解决机制的规定,设计出符合南海特殊性的争端解决机制。本文共分为五个章节:第一章主要分为两部分,第一部分主要阐述了《准则》的由来,以及《准则》具体的磋商进程,并且还对《准则》制度构建应当遵循的原则与目标提出了设想,如应当遵循联合国宪章、和平共处五项原则和《公约》等的基本要求。第二部分则通过之前几部《准则》草案,如《关于南海区域性行为准则的建议要素》、《零号草案》等文件中关于争端解决机制的设想,从而对争端解决机制的磋商情况做出概述。第二章则对《准则》之下的争端解决机制所需要解决的争议事项进行了分析。首先分析了南海争端具有其特殊性,如单边行为增多、域外国家因素的介入以及近年来呈现由充满不确定性向积极局面转变的态势等。其次提出本文的争端解决机制排除纯粹涉及领土主权和海洋划界的争端,而对于低敏感领域的争端可以适用本文的争端解决机制,并对低敏感领域争端的具体内容做出了列举,主要包括海洋环保、海洋科学研究、海上航行和交通安全等。并且还对一些争端的不同方面进行了具体分析,如捕鱼争端、海洋科学研究争端等。最后对混合争端的处理提出了进行分情况讨论,即分为发生在非争议海域和发生在争议海域两种情况,并且提出运用“重力中心”原则来加以解决的设想。第三章阐述了争端解决机制的前置程序,包括以下三小节的内容:一是首先对中国和东盟各方的合作义务进行了说明,强调了合作的重要意义,阐明了合作的内容以及提出在争议区域进行共同开发的合作模式;二是提出对于发生争端后,争端当事方应当先通过友好谈判来解决,对此还有相应的期间限制;三是提出对于争端方不愿意谈判或者谈判未果的情况下,可以在争端方协议一致的情况下组成调解委员会来解决,此处仅涉及一般调解而非强制调解,并且关于调解委员会的设置可以参考《公约》中的相关规定。第四章对争端解决机制的机构设置和具体程序进行了阐述,首先是关于缔约方大会这一最高权力机构的设置,尤其是其投票程序,本文提出可以采取两步走模式。其次,提出设立争端管控委员会,主要是负责督促争端方及时进行谈判协商,从而避免争端进一步恶化升级。再次提出设立事实调查机构,主要是对涉及到明显的事实问题,或者事实情况比较复杂的争端,先行明确事实对于争端的良好解决十分有效。不过调查报告对争端方并不具有法律约束力,更多的只是起到帮助争端方以及调解委员会、仲裁庭等梳理争端事实的作用。最后是关于仲裁机构的设置,本文强调强制仲裁具有其不合理性,不适用于南海争端的解决,因此本文采取一般仲裁的模式。第五章对监督机制的相关设定做出了说明,设立监督机制的主要目的在于对争端方是否履行争端各方达成的相关协议、是否履行仲裁庭作出的仲裁裁决等进行监督,从而确保争端解决机制的有效运行,促进争端的良好解决,实现维持南海整体和平稳定的局面。监督机构的设置借鉴了经社文权利委员会的构成,由独立专家组成监督委员会,目的就是在于最大程度上保证监督委员会的公正性与独立性。至于监督手段,主要通过报告制度和审查制度,也即在争端解决程序结束后由争端当事方制作提交相关报告给监督委员会,而后由监督委员会对此进行审查并提出其审查意见。

关键词：南海行为准则争端解决低敏感领域争端监督机制

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“南海行为准则”重大争议问题研究

“南海行为准则”重大争议问题研究

作者：朱佳懿华东政法大学

学位级别：硕士

近年来,“南海行为准则”的磋商取得许多重要进展。特别是2017年“准则”框架的通过,是“准则”制定的重要阶段性成果。目前,中国与东盟国家已正式启动“准则”下一步文案磋商,然而在关于“准则”核心内容的制定磋商过程中,原本在《宣... 详细信息

近年来,“南海行为准则”的磋商取得许多重要进展。特别是2017年“准则”框架的通过,是“准则”制定的重要阶段性成果。目前,中国与东盟国家已正式启动“准则”下一步文案磋商,然而在关于“准则”核心内容的制定磋商过程中,原本在《宣言》中就争议不休的主要条文势将成为“准则”现阶段磋商中的主要争议焦点。“准则”的制定并非易事,不可能一蹴而就,其能否最终达成,关键取决于南海地区国家的政治意愿与合作共识,中国在“准则”制定中的作用举足轻重。“准则”制定完成后,势必会对南海局势产生深远影响。不久前,中国和东盟国家就“准则”的案文已进行了首次磋商,取得了积极进展,并且商定年内至少再举行三次磋商。因此,“准则”磋商过程可能存在的重大争议问题是我们现在应该研究的重点。本文旨在研究“准则”磋商中,各方可能会产生重大争议的焦点问题,分析问题的由来以及探索合理的解决方案。我们期盼在南海各国的一致努力下,磋商可以顺利进行并取得积极进展,早日围绕“准则”内容达成共识。能制定出一部反映地区国家意愿、符合地区国家实际、服务地区国家利益的规则体系的“准则”,使“准则”能够为维护南海和平发挥重要作用。文章正文分为五个五部分:第一部分为导言部分,主要介绍本文选题的由来及其研究的意义、国内外学界关于“准则”争议问题的研究现状、本文所用到的研究方法以及总结、反思本文的创新与不足之处。第二部分是关于“准则”及其重大争议问题的概述部分,要研究“准则”的争议问题,必须先对“准则”本身进行一定的研究。在这个部分,文章首先介绍了“准则”的产生背景、发展历程及前景展望。其次,分析了“准则”的重要性,正是因为“准则”将在南海地区稳定与发展中发挥重要作用,关系到各方的利益,才使“准则”的磋商面临许多问题与挑战。最后,文章简单介绍了“准则”磋商阶段将会遇到的几个重大争议问题,引出下文。第三部分针对“准则”的缔约主体展开研究,分析了目前围绕缔约主体产生的几个争议点,以及各方关于这些争议点所持的立场和其背后的原因。首先就是是否允许域外国家成为缔约主体的问题。有部分东盟国家希望引入域外国家成为缔约主体,然而这样做明显会增加南海事务的复杂性,从国际法的角度分析,也有许多不合理之处。其次是谈判及缔约时东盟国家的身份问题。一部分东盟国家希望“抱团取暖”,希望东盟各国以东盟整体的身份与中国缔约,以期将本国问题和整个东盟捆绑在一起,提升其话语权。关于这个问题,本文从东盟的适格性和参与权两个角度论证了这种主张的不合理之处。最后是我国台湾地区的参与权问题。台湾地区一直宣称对南海地区有声索权,想要参与“准则”磋商,成为缔约主体。然而台湾地区作为中国的一部分,其声索权完全可以由中国代为行使。第四部分研究了“准则”的争端解决机制方面可能产生的争议问题。本文从“准则”的争端解决机制的主要三个争议焦点:是否因设立争端解决机制及其适用范围、争端解决机制的模式以及是否可以将争端诉诸国际司法调停机构入手,分析了各方立场,并提出了一种可能的解决方案:建立一个区域性国际组织作为争端解决机构,机构仅适用于调停争端,保证争端国有充分且公平的沟通机会,而无权解决领土及主权争端。并且如果建立了完善的争端解决机制,则无需再将争端诉诸国际司法机构。第五部分研究了“准则”的监督机制可能产生的争议问题。监督机制用来监督缔约主体对“准则”的履行情况。一个完善的监督机制可以保证“准则”发挥其最大的作用。目前主要的问题是采用何种监督机制、由谁来进行监督以及监督范围的问题。目前来看,最好可以建立一个部长级机制对成员国进行监督,其监督的内容应该是针对成员国日常行为的监管。

关键词：南海行为准则南海争端南海各方行为宣言争端解决机制