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P2P平台案件中单位犯罪的主体认定研究

P2P平台案件中单位犯罪的主体认定研究

作者：周润宇上海外国语大学

学位级别：硕士

我国的单位犯罪制度起步较晚,在许多法律规定中存在许多不完善的地方。在理论界,对单位犯罪主体的认定这一问题上,也是众说纷纭。而随着时代的发展,互联网行业迅速崛起,P2P平台案件中关于单位犯罪主体的认定又对传统单位犯罪提出了挑战... 详细信息

我国的单位犯罪制度起步较晚,在许多法律规定中存在许多不完善的地方。在理论界,对单位犯罪主体的认定这一问题上,也是众说纷纭。而随着时代的发展,互联网行业迅速崛起,P2P平台案件中关于单位犯罪主体的认定又对传统单位犯罪提出了挑战。P2P平台在司法实践中,涉及的罪名主要为非法集资罪,但该非法集资罪不同于传统的非法集资罪模式,有其独有的特点。在司法实践中关于P2P平台的案件中,部分被定为单位犯罪,部分被定为自然人犯罪。为解决这一问题应先研究单位犯罪的立法初衷,从其历史发展和特征作为研究起点来进行分析。在对以上问题进行了详细分析后,才能得到解决该问题的方案。本文主要分为四章书写:第一章,单位犯罪是我国特有的别称,我国单位犯罪主体的特征应具备三大条件:第一,合法设立。第二,具有独立人格。第三,形成组织体系。而财产性则不能作为单位犯罪主体的特征。第二章,在分析P2P平台的实践样本后发现,P2P网贷的特点,主要有传播迅速;被害者数量庞大;犯案数额巨大;具有专业团伙性;证据收集不易,事实认定困难等特点,正是由于P2P网贷的特点才致使其涉及的案件在判决中具有复杂性。第三章,该章分析了P2P平台中的两个典型案例——“e租宝”案和“东方创投”案。在对上述两例案子进行比较研究时,可发现法律对单位与自然人的罚金数额的不同会影响判案的结果。在母公司与子公司、总公司与分公司的单位犯罪主体认定问题上,若当母公司与总公司对子公司与分公司具有支配控制作用时,则不应当认定子公司与分公司是单位犯罪的主体。而在一人公司里,若其个人财产与公司财产不存在混同情形,则应判定为单位犯罪。第四章,理论界对如何区分自然人犯罪与单位犯罪上有多种看法,但都较片面,应当以单位名义和以单位意志共同作为判断标准,缺一不可。而在我国单位犯罪主体认定问题上,由于我国单位犯罪的理论尚待完善,无法从理论上给予立法和实践支持,且我国目前法律法规的规定不明确,因此,应从以上两个方面入手解决该问题:一方面,呼吁更多的学者加入到对理论的研究中,制定出完整的理论体系;另一方面,在立法上应用相关理论来对当前法条做出完善,更好地适应司法实践的情况。

关键词：单位犯罪主体认定单位意志 P2P平台

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单位犯罪适用认罪认罚从宽制度实证分析

中国检察官 2022年第3期 35-38页

作者：张剑徐碧雪姚文军北京市人民检察院第四分院第一检察部 100038

现有法律并未规定单位能否适用认罪认罚从宽制度,但是在司法实践中已经常遇到犯罪单位要求适用认罪认罚从宽制度的情况。办案中,单位认罪认罚意志的认定存在障碍,并且还存在适用程序及权利保障设置缺失等问题。从刑法及刑事诉讼法理论出... 详细信息

现有法律并未规定单位能否适用认罪认罚从宽制度,但是在司法实践中已经常遇到犯罪单位要求适用认罪认罚从宽制度的情况。办案中,单位认罪认罚意志的认定存在障碍,并且还存在适用程序及权利保障设置缺失等问题。从刑法及刑事诉讼法理论出发,结合办案实际,明确犯罪单位可以适用认罪认罚从宽制度。应进一步完善立法,明确犯罪单位认罪认罚意志的认定标准及诉讼代表人选任方式,尽快解决法律援助问题,并将单位犯罪认罪认罚与企业合规审查相结合,从实质上促进企业依法合规经营,避免违法犯罪的再次发生。

关键词：单位犯罪认罪认罚单位意志法律援助

将入职前获取的公民个人信息提供给单位的性质认定

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人民司法 2024年第11期 50-52页

作者：陶爱文江苏省盐城市中级人民法院

【裁判要旨】基于单位犯罪在主观方面表现的犯罪意志的整体性和客观方面表现的非法利益归属的团体性特征,单位员工实施的行为是单位犯罪还是个人犯罪的判断上,应当着重从其行为体现的是否是单位意志、利益是否归属于单位两个方面进行把... 详细信息

【裁判要旨】基于单位犯罪在主观方面表现的犯罪意志的整体性和客观方面表现的非法利益归属的团体性特征,单位员工实施的行为是单位犯罪还是个人犯罪的判断上,应当着重从其行为体现的是否是单位意志、利益是否归属于单位两个方面进行把握,在综合行为人主体身份、犯罪动机、行为表现、利益归属等要素基础上作出判定。

关键词：单位犯罪公民个人信息利益归属单位意志主观方面犯罪动机主体身份犯罪意志

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金融机构涉非法集资犯罪之非法性的司法认定

北京警察学院学报 2022年第4期 15-22页

作者：张伟珂李福华中国人民公安大学法学院北京100038 北京市高级人民法院立案庭北京100022

非法集资犯罪中非法性的判断遵循形式与实质相结合的标准,本质应当是违反金融交易秩序并危及公众资金安全。因此,任何金融机构在违反金融管理法律规定吸收资金时,都可以被评价为该类犯罪中的“非法性”特征,商业银行等金融机构也不能例... 详细信息

非法集资犯罪中非法性的判断遵循形式与实质相结合的标准,本质应当是违反金融交易秩序并危及公众资金安全。因此,任何金融机构在违反金融管理法律规定吸收资金时,都可以被评价为该类犯罪中的“非法性”特征,商业银行等金融机构也不能例外。当然,能够成为犯罪主体与实际被追究单位责任是不同的。对于金融机构人员涉嫌非法集资犯罪时,是否可以认定单位不法,应当从单位意志的角度进行判断,构建单位决策与单位成员相结合的二元认定路径。

关键词：金融机构非法集资非法性单位意志

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论单位犯罪与自然人犯罪的界分

论单位犯罪与自然人犯罪的界分

作者：王东航江西财经大学

学位级别：硕士

为了遏制单位犯罪的发展势头,一九九七年《刑法》正式确立了单位犯罪的制度。通过对2013—2017年合同诈骗罪的司法案例的统计发现,近年来单位犯罪的现象越来越普遍,司法机关对合同诈骗犯罪的打击力度也在逐年加强,但是问题也随之而来。... 详细信息

为了遏制单位犯罪的发展势头,一九九七年《刑法》正式确立了单位犯罪的制度。通过对2013—2017年合同诈骗罪的司法案例的统计发现,近年来单位犯罪的现象越来越普遍,司法机关对合同诈骗犯罪的打击力度也在逐年加强,但是问题也随之而来。在当前单位犯罪理论与立法不完善的情况下,因为单位犯罪主体及行为表现出不同于自然人犯罪的特征,司法机关对单位犯罪产生了多种不同的认识,导致单位犯罪错判漏判的问题时有发生。此外,由于单位犯罪的处罚一般轻于自然人犯罪,司法机关为了平衡单位犯罪与自然人犯罪的量刑,也往往选择忽略单位犯罪的事实,直接以自然人犯罪追究单位直接负责的主管人员或者其他直接责任人员的刑事责任。在当前单位犯罪概念缺失的情况下,单位犯罪与自然人犯罪的界分在理论上出现了较大的分歧,形成了“以单位名义”说、“违法所得归单位所有”说、“单位集体决定或者负责人决定”说、“为了单位利益”说以及“单位业务范围”说等多种学说,这些学说从不同角度揭示了单位犯罪不同于自然人犯罪的特征。从当前的司法实践来看,这五种学说均有适用,但是几乎所有的案例都没有以其中一种标准单独认定单位犯罪,均是以其中的两种或者三种观点作为定案的依据。这也反映出在当前司法实践中,单位犯罪没有一个系统全面的认定标准。通过分析得出这五种标准均是从单位犯罪区别于自然人犯罪的表面特征入手,无法全面解释单位犯罪的内涵。因此,应当摒弃传统的单位犯罪认定标准的缺陷,透过单位犯罪区别于自然人犯罪的表象,得出认定单位犯罪的系统的全面的认定标准——综合标准说。该说从本质上分析单位犯罪的犯罪构成,以单位的整体意志作为单位犯罪的核心要素,并结合单位的合法性、单位组织实施的犯罪行为两个要素,分析单位的行为是否构成犯罪。以此标准可以统一单位犯罪的认定标准,使单位犯罪的认定更合理,也有利于维护司法的一致性与权威性。符合综合标准说的单位犯罪行为并不当然都是单位犯罪,还要结合其他的影响因素综合认定,即刑法上是否规定了单位犯罪和单位的行为是否符合单位犯罪具体罪名的罪状两个因素。只有单位的行为符合综合标准,并满足了这两个因素,才能正确界分单位犯罪与自然人犯罪。

关键词：单位犯罪自然人犯罪单位意志合同诈骗罪盗窃罪

国有企业破产改制中黄某某、周某某等贪污、私分国有资产案评析

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国有企业破产改制中黄某某、周某某等贪污、私分国有资产案评析

作者：谭小丹湖南师范大学

学位级别：硕士

自从1997年我国刑法设置了私分国有资产罪,对于私分国有资产罪无论是在实务界还是在理论界都一直争议不断。在实务界,对于私分国有资产罪和贪污罪的区分更是一个难点,大量案件公诉机关和法院的意见不能达成一致,甚至一审法院和二审法院... 详细信息

自从1997年我国刑法设置了私分国有资产罪,对于私分国有资产罪无论是在实务界还是在理论界都一直争议不断。在实务界,对于私分国有资产罪和贪污罪的区分更是一个难点,大量案件公诉机关和法院的意见不能达成一致,甚至一审法院和二审法院的意见也出现分歧,这主要是对私分国有资产罪和贪污罪的犯罪构成理解不到位和我国对于私分国有资产罪的相关法律规定较少所导致的。国有企业破产改制隐匿国有资产在现实中发生率极高,在破产改制中隐匿国有资产因为不同的情形有的案件构成贪污罪,有的案件构成私分国有资产罪,大部分案件因为案情复杂,对是构成私分国有资产罪还是贪污罪争议较大。国有企业破产改制中黄某某、周某某等贪污、私分国有资产案,公诉机关和法院对于当事人是构成贪污罪还是私分国有资产罪?本案是否体现了单位意志?本案人数比例是否可以作为区分贪污罪和私分国有资产罪的标准发生争议。对于上述三个争议焦点,文章主要采取三个部分进行论述,首先对案情和证据进行综合分析,通过理论、证据与案情的结合来探究本案是否属于单位意志,本案中获利人数比例小能否作为认定贪污罪的标准。其次对私分国有资产罪和贪污罪的犯罪构成的传统四要件进行分析,来明确两罪的不同和相似之处,结合第一部分的内容综合认定是构成贪污罪还是私分国有资产罪。最后通过本案的争议对立法和私分国有资产罪法律完善提出了一些建议。通过对本案进行分析,笔者认为本案应该构成私分国有资产罪。理由如下:首先,本案中对于资产的核销是通过资产核销会议来进行的,原颜料化工厂的主要领导人员和中层领导人员均参加了会议,该会议体现了私分国有资产罪的单位意志的特征,其次,将核销的资产进行公开入股,体现了私分国有资产的公开性,并且使得单位大部分职工收益,虽然由于意志以外的原因导致人数并未达到理想的人数比例,但是由此体现了行为人的责任程度降低,这也正是私分国有资产罪和贪污罪最大的区别所在。

关键词：贪污罪国有企业破产改制私分国有资产罪单位意志

单位犯罪独立性认定的困境与出路——企业合规试点改革语境下的考察

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黑龙江省政法管理干部学院学报 2022年第1期 41-45页

作者：黄意轩武汉大学法学院武汉430072

刑事合规是我国司法机关当下治理企业犯罪的重要探索,在不同国家的司法环境下刑事合规的内涵和效果也不相同。刑事合规想要达到修正企业治理缺陷、消除企业犯罪因子的目的,就必须与我国的单位犯罪制度相联系,为企业在合规计划下的出、... 详细信息

刑事合规是我国司法机关当下治理企业犯罪的重要探索,在不同国家的司法环境下刑事合规的内涵和效果也不相同。刑事合规想要达到修正企业治理缺陷、消除企业犯罪因子的目的,就必须与我国的单位犯罪制度相联系,为企业在合规计划下的出、入罪提供正当依据。同时,刑事合规也影响着我国单位犯罪制度的重新塑造。单位意志理论在司法适用中的不统一、涉案企业与负责人刑事责任混淆、认罪认罚从宽制度与刑事合规的错误嫁接等现实问题,都需要通过及时更新单位犯罪的认定路径加以解决,才能更好地发挥刑事合规在治理单位犯罪中的积极作用。

关键词：刑事合规单位犯罪单位意志认罪认罚

论非法吸收公众存款的司法认定 ——以彭某案为例

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论非法吸收公众存款的司法认定 ——以...

作者：吴骏雄西南政法大学

学位级别：硕士

本文以彭某等人非法吸收公众存款案为例,对司法实践中常见多发的对非法吸收公众存款类犯罪行为人定罪量刑有重要影响的“基本行为构成”和“非法占有目的”、“共同犯罪”及“单位犯罪”争议问题进行研究。除引言外,本文共计三万字,正... 详细信息

本文以彭某等人非法吸收公众存款案为例,对司法实践中常见多发的对非法吸收公众存款类犯罪行为人定罪量刑有重要影响的“基本行为构成”和“非法占有目的”、“共同犯罪”及“单位犯罪”争议问题进行研究。除引言外,本文共计三万字,正文共分为四个部分。第一部分是案件的基本情况。包括案由、案情介绍、分歧意见,本文综合案件的实际情况,针对控辩双方提出究竟构成非法吸收公众存款罪还是构成集资诈骗罪、是否构成共同犯罪及是能否成立单位犯罪的分歧,从非法吸收公众存款行为与集资诈骗行为区分、如何认识共同犯罪性质、单位和自然人犯罪异同三方面归纳出三个焦点问题:一是对非法集资过程中“非法占有目的”的认定问题;二是对非法集资参与体系中行为人责任认定的探讨;三是对“单位犯罪”和“自然人犯罪”的认定问题;第二部分是关于法理问题分析。首先针对该类犯罪基础行为-非法吸收公众存款行为-特征进行了分析,将对该行为的认定归纳到如何认定“不特定对象”问题上;进而将“非法占有目的”作为非法吸收公众存款行为与集资诈骗行为的互斥性要素作为判断标准,引入刑事推定和非法占有目产生时间作为参照进行比较分析;其次通过探讨共同犯罪含义及如何认识共同犯罪在刑法典罪责刑理论体系中的地位问题,浅析非法集资参与体系中行为人的责任认定方法;最后运用刑法条文、相关解释和学界争议,认定单位犯罪中的“单位意志”及构成单位犯罪的标准。第三部分是本案的结论。根据对前一部分的法理分析,结合彭某等人案件具体状况,得出三大焦点问题的结论:一是通过现有证据证明,行为人彭某策划组织整个集资活动并支配大部分违法所得,结合行为人非法占有目产生时间,应当认定彭某至少在集资后半段具有非法占有目的;二是各行为人共谋共同实施非法吸收公众存款行为,应认定属于共同犯罪。根据行为人是否具备非法占有目的宜分别认定集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪;三是该案中分公司是为了犯罪而设立,同时面向社会集资的行为也并非总公司意志支配,利益亦非总公司享有,因此该行为既非分公司犯罪行为亦非总公司犯罪行为,不属于单位犯罪。第四部分是本案的启示和思考。通过彭某等人非法吸收公众存款案的分析研究,可以窥视实践中此类案件相关难点和辨析处理方法,深入全面把握非法吸收公众存款类行为构罪要件、共同犯罪本质和单位犯罪的具体认定。本文分析非法占有目的的认定,探讨共同犯罪本质及单位意志,旨在希望立法层面统一认识尺度,实现其关于打击非法集资类犯罪行为、恢复正常金融秩序,保障社会大众财产安全的初衷。

关键词：非法吸收公众存款行为非法占有目的共同犯罪本质单位意志

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单位立功制度研究

单位立功制度研究

作者：刘静静西南政法大学

学位级别：硕士

立功作为一项法律制度在我国的法制史长河中有着浓墨重彩的一笔,我国现行《刑法》也在第68条与第78条中分别规定了不同阶段的立功。尽管历来关于立功存在的价值根基是功利还是正义争论不休,但是立功受奖的思想早已根深蒂固地存在于人们... 详细信息

立功作为一项法律制度在我国的法制史长河中有着浓墨重彩的一笔,我国现行《刑法》也在第68条与第78条中分别规定了不同阶段的立功。尽管历来关于立功存在的价值根基是功利还是正义争论不休,但是立功受奖的思想早已根深蒂固地存在于人们的脑海中。实践中,针对自然人立功的常发性存在,立功制度在量刑时已经成为一项重要的考量因素。而单位立功作为一种对单位犯罪后量刑时的一个重要考量情节,本应是单位犯罪体系中一个不可或缺的部分,但是纵观我国目前的《刑法》与刑事司法解释,并没有明确的规定这一制度。针对立功,我国《刑法》在第68条与第78中条都有表述,但是都将立功的主体表述为“犯罪分子”,而并没有明确提及单位。由于立法的模糊性与不确定性,使得司法实践中对单位立功也是避而不谈,在一定类似情况下,是对单位成员按照自然人立功的规定处理的,这不仅有违立功制度的基本原则,也不符合单位犯罪的基本原理。故本文就以“单位立功制度”为研究主题,以现有刑法规定与单位自身特征为切入点,顺着单位意志这条线,应用逻辑分析法,推导、阐述单位立功意志,确认单位立功的可能性,并立足于现实需要与刑法基本原理,具体分析单位立功的适用条件与适用效果,多角度合理构建单位立功制度。文章的第一部分是单位在刑法立功中的主体性确认,通过对现有的单位是否可以成立立功的各方观点进行一个精细的梳理,分析比较其可取与不足之处,在此基础上,通过对《刑法》第68条“犯罪分子”的解释,论证《刑法》第68条并没有当然将单位排除在立功制度之外。并且,本部分通过对单位自身特征与立功这一法律行为的行为特征进行分析,确认单位既有立功的内在意志,也可实施立功的外在表现,内外两方面论述单位可以符合立功这一法律行为的行为结构,并表明单位立功主体性的确认与刑法基本原则以及刑事政策的内在联系。通过这样逐层的论证,从法律依据、政策依据与现实需要等多面确立单位立功的主体地位。文章的第二部分是单位立功的成立要件,是在分析现有自然人立功的成立条件下,结合单位犯罪的特殊性,合理构建单位立功成立的主体要件、行为要件与时间要件。在单位立功的主体要件中,通过对单位犯罪的单双主体之争的分析,指出单位立功的主体为单一主体,即单位,视情况区分单位立功与单位犯罪后单位成员的个人立功。在单位立功成立的行为要件中,通过结合单位自身的运作模式,逐条举例论证单位可以成立刑法上的五种立功方式。在单位立功成立的时间要件中,本部分会对现存司法解释关于立功成立的起始时间为“到案后”提出质疑,将单位立功的起始时间界定为单位犯罪后,并论证单位在刑法执行期间成立立功的可能性,进而确定单位立功的终止时间。文章的第三部分是单位立功后的效果归属于处罚探讨,本部分在结合立功制度“谁立功,谁受奖,不立功,不受奖”的立功效力归属原则上,指出单位立功的效力归属应以单位本身与单位成员共享为原则,以单位自身独享为例外,并具体阐明共享从宽处罚模式。文章的第四部分是结论与完善建议,本部分立足于更好的构建单位立功制度,确保其合法合理地应运于司法实践当中,会应用少量笔墨针对现存刑法与相关司法解释上对单位犯罪体系中规定的不足与可改进之处提出少量建议,以配套使单位立功制度更好的服务于司法实践。通过前后四部分的论述,形成一个既符合刑法基本原理也满足司法实践需求的单位立功制度。

关键词：单位立功单位意志立功成立条件从宽处罚